某某区某某产业新城PPP项目财政承受能力论证报告-.docx

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1、某某区某某产业新城PPP项目财政承受能力论证报告- 某某 区 某某 产业新城PPP项目财政承受实力论证报告 某某 区 某某 产业新城PPP项目财政承受实力论证报告实施机构：某某 市 某某 区 某某 街道办事处编制单位：杭州政智经济信息询问有限公司目录第一章 论证概述 . 1 （一）论证机构 . 1 （二）论证目的 . 1 （三）论证对象和论证范围 . 1 （四）项目基本状况 . 2 （六）价值类型及其定义 . 8 （七）论证基准日 . 8 其次章 论证依据与目的 . 9 第三章 项目风险及财政承受实力影响因素 . 10 （一）项目风险分析 . 10 （二）地方政府财政承受实力影响因素 . 13

2、 第四章 确定论证对象 . 14 （一）项目运作模式 . 14 （二）投融资结构 . 14 （三）回报机制 . 14 （四）回报资金来源 . 16 （五）绩效考核 . 16 （六）相关配套支配 . 16 第五章 项目的责任识别 . 17 （一）股权支出责任 . 17（二）财政补贴支出责任 . 17 （三）风险担当支出识别 . 18 （四）配套投入支出 . 18 第六章 项目支出测算 . 19 （一）股权投资支出测算 . 19 （二）财政补贴支出测算 . 19 （三）风险担当支出 . 22 （四）配套投入支出 . 22 第七章 财政承受实力评估 . 23 （一）相关假设 . 23 （二）将来年度

3、的一般公共预算支出预料 . 23 （三）PPP 项目占一般公共预算支出比例 . 24 （四）行业和领域均衡性评估结果 . 25 （五）财政承受实力论证结果 . 25 第八章结论 . 261 第一章论证概述为更好的促进某某市某某区的科学发展，加速经济发展和城市建设，提升城市产业化聚集实力和辐射带动实力，区政府拟引入社会资本共同打造生产空间集约高效、生活空间宜居适度、生态空间山清水秀的产业新城。某某区某某产业新城将通过政府和社会资本合作模式（以下简称PPP）进行开发建设经营。（一）论证机构某某市某某区财政局。 （二）论证目的 根据财政部 113 号文和指引要求，在项目识别阶段和项目打算阶段 （实施

4、方案阶段）进行财政承受实力论证，确定项目是否通过论证，对 通过论证的项目，将财政支出责任纳入预算统筹支配，对未通过论证 的项目，不采纳 PPP 模式。一方面，可以为采纳 PPP 模式项目的政府履约实力供应保障；另一方面，可将财政支出责任限制在肯定范围内。开展 PPP 项目财政承受实力论证，是政府履行合同的重要保障，有利于规范 PPP 项目财政支出管理，有效防范和限制财政风险，实现 PPP 可持续发展。本次论证目的：通过对某某区某某产业新城 PPP 项目某某区政府的财政承受实力的真实反映，为 PPP 项目财政预算管理供应可行性依据，为社会资本运行该项目供应理论数据参考，以满意某某区某某产业新城

5、PPP 项目能够顺当进行的需求。（三）论证对象和论证范围1 、论证对象依据某某区政府拟实施的经济行为的要求，本次论证的对象是某某区某某产业新城 PPP 项目中的财政承受实力。2 、论证范围2 论证范围是基于某某区政府的财政实力，及其在该项目上的财政支出总 额。依据国家财政部发布政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引中的规定，论证范围包括股权投资支出责任、运营补贴责任、风险支出责任、配套投入支出责任。3 、财政承受实力释义随着改革开放的不断深化和经济的快速发展，社会资金需求快速增大。财政作为综合经济的反映，干脆关系到国民经济的持续、快速、健康发展，及社会稳定。防范和化解地方财政风险，保持财政

6、的稳定性和可持续性，具有重要的现实意义。本论证报告所指的财政承受实力是指识别、测算某某区政府和社会资本合作( PPP)项目的各项财政支出责任，科学论证项目实施对当前及今后年度财政收支平衡状况的影响，为 PPP 项目财政预算管理供应依据。 （四）项目基本状况1 、项目名称某某区某某产业新城 PPP 项目 2、 、实施机构某某市某某区人民政府授权某某市某某区某某街道办事处作为本项目打算及选购工作实施机构。3 、项目类型新建项目 4 、所属行业城镇综合开发 5 、项目实施背景某某街道位于某某区西南部，东与越城区府山街道相邻，南接兰亭街道、漓渚镇，西、北分别与柯岩街道、越城区东浦街道相连。距某某城区1

7、1公里，3 104国道南复线穿境而过，地理位置和自然条件非常优越，素有金三角之美称。某某街道历史悠久，名人辈出，蕴含着深厚的历史文化积淀。某某街道总面积39.8平方公里，其中耕地面积20400亩，水域面积4800亩，山林面积13000 亩；户籍人口41644人，登记流淌人口29264人，辖22个行政村和2个居委会。某某是浙江省其次批省级中心镇，省经济百强镇,某某市中小城市培育试点镇。为更好地促进某某街道的科学发展，加速经济发展和城市建设，提升城市产业化聚集实力和辐射带动实力，某某区政府拟引入社会资本形成战略合作关系。社会资本根据新型城镇化的总体要求，本项目实行政府主导、企业运 作、合作共赢的市

8、场化运作方式，为政府的城镇化建设供应一揽子的规划、建设、运营综合解决方案，共同打造某某区某某产业新城。 6 、项目合作范围 图 1 项目区位图某某区某某产业新城PPP项目合作区域范围包括东区、西区两部分：东区：东侧紧邻越城区，西至松坞江，通过杨绍线连接杭州、越城区。统筹规划面积约16.7平方公里。西区：东侧规划杭绍台高速穿过，西南大雾尖山丘环绕。统筹规划面积约 5.41平方公里。合作区域内统筹规划面积合计22.11平方公里，区域总规划建设用地面积 柯桥区福全产业新城4 10.71平方公里，其中可开发建设用地面积4.322平方公里。 图 2 项目合作范围示意图 项目合作区域范围内现状人口共计 4

9、.48 万人，包括西区 0.58 万人，东区 3.91 万人，其中城市人口 1.64 万人。表格 1 范围内土地现状统计表 用地代码名称 用地面积 （公顷）占城市建设用地比例R 居住用地45.2611.68%R21二类住宅用地42.88R22服务设施用地2.38A 公共管理与公共服务用地17.724.57%A1行政办公用地2.88A33中小学用地12.26A51医院用地0.72A9宗教用地1.86B 商业服务业设施用地16.174.17%B1商业用地3.17B2商务用地2.98B41加油加气站用地0.61 B49其他公用设施营业网 点 用地 1.3 B9其他服务设施用地8.115 用地代码名称

10、 用地面积 （公顷）占城市建设用地比例M 工业用地236.9161.14%M2二类工业用地236.91 S 道路与交通设施用地53.3013.76%S1城市道路用地53.30U 公用设施用地16.684.30%U11供水用地0.72U12供电用地14.89U15通信用地0.52U22环卫用地0.55 G 绿地与广场用地1.430.37%G1公园绿地0.89G2防护绿地0.54H11 城市建设用地面积387.47100.00%H 建设用地680.27H11城市建设用地387.47H14村庄建设用地289.23H21铁路用地3.33H3区域公用设施用地0.24 E 非建设用地1533.47E1水域

11、292.03E2农林用地1241.44总用地 2213.74 7. 本项目供应的公共产品和服务内容本项目属于城镇综合开发类项目，对项目区约22.11平方公里的区域进行综合性、全流程、一体化运营，由社会资本供应规划设计询问、土地整理服务、基础设施建设、公共配套建设、产业发展服务、城市运营等六位一体整体解决方案，将产业新城作为一个完整公共产品供应给企业和社会公众。 （1 1 ）供应一个完整的公共产品 本项目采纳的产业新城PPP模式将合作区域规划设计询问、土地整理服务、基础设施建设、公共设施建设、产业发展服务、城市运营等经济社会发展中涉及的各项功能和服务整体打包，将产业新城作为一个完整的公共产品供应

12、给企业和社会公众。统筹考虑产业新城全生命周期范围内土地资源的利用潜力、基础设施和公共设施的配置需求、企业落地和产业发展的规律等因素，实现了土地整理、基础设施、公共配套设施、产业发展之间相互连接、互为支撑，确保6 了整体效益和长期运营的效果，打造生产空间集约高效、生活空间宜居适度、生态空间山清水秀的产业新城。至项目合作期末，规划常住人口9.9万人。 （2 2 ）突出一个清楚的业务核心 产业发展是产业新城的内在灵魂、核心要素、动力源头，本项目坚持以产业发展为核心，聚焦产业发展服务，推动区域产业转型升级。 本项目供应的产业发展服务是指依据国家产业政策和相关产业发展阶段， 结合区域人力、土地、生态、科

13、技等要素，有效对接外部资源，供应从产业规划、产业导入到产业运营等全生命周期服务的整体解决方案，包括产业类型选择、产业孵化和加速、产业链延长升级、产业公共服务平台搭建以及产业项目达产出效益等。通过产业发展服务，营造良好投资环境、推动产业集聚、实现经济健康持续发展。产业发展服务属于公共产品，具有公共性。一是从产业发展服务的目的来看，产业发展是为了推动区域平衡、充分发展，改善民生。产业发展是社会财宝的来源，是解决就业、改善民生的物质基础。产业发展服务的目的是推动区域经济发展，提高发展的平衡性、充分性，满意人民对美妙生活的须要，不断增加人民群众的获得感和华蜜感，提高全社会福利水平。二是从产业发展服务的

14、运用和受益特点来看，具有公共产品的特征。产业发展服务具有运用上的非竞争性。产业发展服务可以被多个企业同时消费，不会随着合作区域入驻企业的改变而改变；一个企业运用不会削减其他企业运用的数量和质量；增加一个服务对象并不导致该公共产品生产成本的增加，即无需追加投入来满意更多企业的须要；产业发展服务具有受益上的非排他性。产业发展服务的对象是开放的、不特定的，每一个进驻合作区域的企业都可以享受同等的产业发展服务； 某企业对产业发展服务的消费，并不影响或阻碍其他企业同时消费该服务；其带来的好处不会被某些人、某些企业独享。三是从产业发展服务的成本和受益范围来看，具有正外部性。产业发展服务不仅会惠及区域内的企

15、业，也会带动周边地区的发展，周边区域企业可以免费运用该服务，产业发展服务具有很强的正外部性。四是从产业发展服务的贡献和作用来看，能够促进公共利益和社会福利改善。产业发展服务可以推动城市产业聚集、经济产值增加、地方税收7 增长、社会就业吸纳等社会经济效益，进一步推动城镇化、社会进步和生态环境协调发展。（3 3 ）供应物有所值甚至 物超所值 的整体解决方案本项目旨在引入社会资本的技术优势、人才优势、资金优势，弥补城市运营中的短板，利用社会资本的人才队伍、产业孵化网络、融资渠道，实现更高的运营效率。根据盈利但不暴利的原则，政府在严格绩效考核的基础上，赐予社会资本合理回报。将财政增量收入作为社会资本的

16、回报保障，当财政收入增量不足时，将延期支付服务费，假如合作期满财政收入增量仍不足以支付服务费， 将不再支付剩余服务费。政府没有刚性支付义务，也不担当任何融资和担保责任。8. 项目运作方式政府方授予社会资本在本项目 22.11 平方公里区域服务范围内的排他性建设运营权，包括担当区域内的公共服务义务。社会资本（或其下属全资子公 司）独资设立具有独立法人资格的项目公司（SPV），作为投资开发主体，担当相应全部投资及费用，负责合作区域的设计、投资、开发、建设、产业发展服务、运营及移交。本项目合作实行 PPP 模式，包括 DBFOT 等，回报机制为基于绩效考核结果的可行性缺口补助。9. 项目运作的目标本项目实行政府主导、企业运作、合作共赢的市场化运作方式，为新型工业化和城镇化建设供应一揽子的规划、建设、运营、产业引入和发展综合解决方案，打造生产空间集约高效、生活空间宜居适度、生态空间山清水 秀的产业新城。（1 1 ）加快区域新型城镇化建设 在传统模式下，某某区政府仅靠财政资金进行区域开发建设，由于自身财政资.