2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第1卷上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。A:可转换公司债券的期限为1年以上B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C:可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额D:符合法定的可转换公司债券发行条件答案：A,B,D解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：可转换公司债券的期限为1年以上；可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。证券市场按照品种结构分为（）。A.股票市场和债券市场 B.

2、流通市场和非流通市场C.国内市场和届外市场 D.发行市场和交易市场答案：A解析：A。根据有价证券的品种形成的结构关系，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。法律意见书的基本内容应包括()。A:法律依据B:标题C:声明事项D:收件人答案：A,B,C,D解析：法律意见书应当列明以下基本内容：(1)标题；(2)收件人；(3)法律依据；(4)声明事项；(5)法律意见书正文；(6)承办律师、律师事务所负责人签名及律师事务所盖章；(7)律师事务所地址；(8)法律意见书签署日期。我国商业银行申请基金托管人资格，必须经（ ）审查批准。 A.中国证券业协会 B.中国人民银行C.财政部 D.中国证监

3、会答案：B,D解析：答案为BD。基金托管人一般是由政府主管机关批准的金融机构担任。我 国基金托管人由中国证监会和中国人民银行批准的商业银行担任。基金托管人与基金管理 人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为()。A:无差异市场营销策略B:集中性市场营销策略C:分散性市场营销策略D:差异性市场营销策略答案：A,B,D解析：根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第2卷上市公司须在证

4、券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（ ）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。A:前1B:后1C:前3D:后3答案：C解析：上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前3个工作日内刊登股份变动及上市公告书。证券组合管理以多样化投资来有效降低证券投资的系统性风险，数量化分析法成为其 最大特点。 （ ）答案：错解析：通过证券投资组合方法进行多样化分散投资，只能降低非系统风险，系统性 风险无法通过分散投资来降低，只能通过衍生金融工具对冲交易来降低。优先股票的特征不包括()。A:股息率固定B:股息分派优先C:剩余资产分配优先D:具有优先认股权答案：D解析：优先认股权是普

5、通股票股东的权利，不是优先股票的特征。故选D。外商直接投资采取的形式有()。A:通过购买国内企业的股票，获得一定的控制权B:通过投入资本或技术与国内投资者建立合资企业C:收购或兼并国内的企业D:外商在国内独自开办新企业或建立独资子公司答案：A,B,C,D解析：外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人（包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业）按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资）以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金等。金融时报指

6、数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。()答案：对解析：金融时报指数包括金融时报工业股票指数（30种股票指数）、100种股票交易指数（FT-100指数）和综合精算股票指数三种。其中，100种股票交易指数（FT-100指数），自1984年1月3日起编制并公布。这一指数挑选了100家有代表性的大公司股票，又因它通过伦敦股票市场自动报价电脑系统可随时得出股票市价，并每分钟计算一次，因此能迅速反映股市行情的每一变动，自公布以来受到人们的广泛重视。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第3卷申请募集基金应提交的主要文件包括()。A:基金的申请报告B:基金合同草案C:基金托管协

7、议草案D:招募说明书草案答案：A,B,C,D解析：我国基金管理人进行基金的募集，必须根据中华人民共和国证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法，错误的有（ )。 A.申报单位为1手或其整数值B.按资金到期年收益率进行申报C.单笔交易数量在1 000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行D.融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”答案：A,B,C解析：国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。A项，申报单位为1 000手 或其整数倍；B项，按

8、每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报；C项，单笔交易数量在 10 000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。下列哪些行业属于增长型行业()A:计算机B:复印机C:消费品业D:食品业答案：A,B解析：增长型行业主要依靠技术进步、系产品推出及更优质的服务，从而使其呈现出增长形态，在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现出了这种形态。消费品业、耐用品制造业及其他需求收入弹性较高的行业，属于典型的周期性行业。食品业和公用事业属于防守型行业。证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营

9、证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行答案：C解析：C。C选项应修改为：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资 基金管理从业经历的人员不少于5人。我国证券法规定，证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他募集的资金 组成。A.上市公司 B.证券登记结算公司C.证券业协会 D.证券公司答案：D解析：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0. 5% 5%缴纳基金，经 营管理和运

10、作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第4卷封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式()。A:由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B:由基金管理人与基金托管人协商决定C:由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D:需经基金份额持有人大会决议通过答案：D解析：根据国家现行的规定，封闭式基金可自主选择现金分红和“分红再投资”的分配方式，但需经持有人大会决议通过。故选D。首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。()答案：对解析：在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股

11、数量。持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。下列各项中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。A:战争B:财政政策C:经济增长D:货币政策答案：A解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：经济增长。经济周期循环。货币政策。财政政策。市场利率。通货膨胀。汇率变化。国际收支状况。基金销售活动的业务主体是基金托管人。()答案：错解析：基金销售活动的业务主体是基金管理人，其具有销售基金的职责。开放式基金的持有人费用包括（ ）。A.申购费 B.红利再投资费 C.基金转换费 D.赎回费答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。开放式基金持有人费用包括申购费、红利再投资费、基金转换费、赎回费和其他非

12、交易费用。其中申购费、赎回费、红利再投资费、基金转换费可 以以固定金额或以交易金额为基础费率的方式收取，其他非交易费用以固定金额方式收取。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6卷 第5卷关于公司合并，下列说法中不正确的是( )。A:一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散B:2个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散C:公司合并时，合并各方的债权、债务消灭D:公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继答案：C解析：中华人民共和国公司法规定，公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。首次公开发行股票并上市管理办

13、法规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是()。A:以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力B:便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策C:防止公司抽逃资金D:保障公司切实履行信息公开的义务答案：A,B解析：其立法意图旨在以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力，以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策。我国公司法规定，股份有限公司的发起人、法人对法人发行的股票应当为（）A:记名股票B:优先股票C:记名股票或无记名股票D:无记名股票答案：A解析：我国公司法规定，公

14、司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有()。A:基金募集B:上市交易C:投资运作D:净值披露答案：A,B,C,D解析：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )答案：A解析：A。略2022证劵从业( 旧 )考

15、试题库精选6卷 第6卷拟发行上市公司关联方主要包括（ ）。A.控股股东 B.发行人参与的合营企业C.发行人参与的联营企业 D.关键管理人员、核心技术人员答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。拟发行上市公司关联方主要包括：（1)控股股东；（2)其 他股东；（3)控股股东及其股东控制或参股的企业；（4)对控股股东及主要股东有实质影响 的法人或自然人；（5)发行人参与的合营企业；（6)发行人参与的联营企业；（7)主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业；（8)其他 对发行人有实质影响的法人或自然人。证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。A.机构专用

16、B.机构开户所用的名称C.交易席位所属的公司名称 D.机构所使用的交易席位号答案：A解析：。证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根 据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。A:交易行为的自主性B:选择交易价格的自主性C:选择交易方式的自主性D:选择交易品种的自主性答案：A,B,C,D解析：决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。中小非金融企业集合票据的发行主体为（）。A:2个以上，5个以下法人B:2个以上，20个以下法人C:没有数量限制D:2个以上，10个以下法人答案：D解析：银行间债券市场中小非金融企业

17、集合票据业务指引所称中小非金融企业，是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业所称集合票据，则是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以一统产品设计、统一券种冠名、统一信用增连、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A:对中国证监会审核反馈意见的回复B:内核小组工作记录C:发行保荐书和尽职调查报告D:发行申请文件答案：A,B,C,D解析：保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。工作档案保留时间应符合中国证监会的有关规定。