证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第1辑计算资产负债率需要用到下列的数据中的()。A:负债总额B:固定资产累计折旧C:资产总额D:无形资产净值答案：A,C解析：资产负债率是负债总额的百分比。它反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算是保护债权人利益的程度。以下不属于基金运营服务的是()。A:基金注册登记B:基金募集C:基金核算与估值D:基金清算答案：B解析：基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理

2、人的基金定期报 告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。 （ ）答案：错解析：B。基金管理人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格， 对基金托管人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.中国证券业协会答案：D解析：D。除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。新股竞价发行方式的最大缺陷是()。A:广泛的市场性B:一、二级市场的联动性C:经济高效性D:股价的被操纵性答案：D解析：新股竞价发行方式具有的优点是市场性、连续性、经济性和高效性；而其最大缺陷是容易被机构大资金操纵。( )

3、担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A.市场部 B.交易部 C.投资部 D.研究部答案：C解析：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组 合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策 委员会提供市场动态信息。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第2辑我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式。 （ ）答案：对解析：我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合 相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。基金宣传推介材料包括()。A:信函B:户外广告C:公开出版资料D:互联网资料答案：A

4、,B,C,D解析：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息。主要包括：公开出版资料，宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料，海报、户外广告，电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料等。证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:发布研究报告业务与证券自营业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销

5、保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人承担连 带责任。 （）答案：对解析：公司债券的发行招标日为T2日。 （ ）答案：错解析：公司债券的发行招标日为T-3日。公司法人财产的独立性

6、是公司作为独立民事主体存在的基础。()答案：对解析：略。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第3辑凭证式国债是一种()的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由()每年确定。A:可流通中国证监会和中国人民银行B:可流通财政部和中国人民银行C:不可流通财政部和中国人民银行D:不可流通财政部、中国人民银行和中国证监会答案：C解析：凭证式国债是一种不可流通的储蓄型国债，其承销资格由财政部和中国人民银行每年确定。中国证券业协会履行的职能包括（)。A.自律 B.服务C.传导 D.监督答案：A,B,C解析：。随着证券市场的枧范发展和市场监管手段的不断完善，中国 证券业协会着力

7、加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大 职能，调动和聚集行业的力量。全国银行同业拆借中心公告交易券种的()。A:交易价格B:挂牌日C:摘牌日D:停牌日答案：B,C解析：全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。与其他债券相比，政府债券的特点有()。A:票面额大B:流通性强C:收益稳定D:安全性高答案：B,C,D解析：政府债券的票面额并不一定大，所以A项不正确。( )标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 A.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B.第一家专业证券公司深圳特区证券

8、公司成立C.国务院证券管理委员会和中国证监会成立D.证券法正式颁布并实施答案：C解析：1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本 市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。以下属于我国金融债券的有（）A:保险公司次级债务B:证券公司短期融资券C:财务公司债券D:政策性金融债券答案：A,B,C,D解析：我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下几种：政策性金融债券；商业银行债券；证券公司债券和债务，证券公司债券包括普通债券、短期融资债券和次级债务；保险公司次级债务；财务公司债券；金融租赁公司和汽车金融公司的金融债

9、券；资产支持证券证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第4辑影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有()。A:投资者的资产负债情况B:国际经济形势C:国内经济状况与发展动向D:通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等答案：B,C,D解析：影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素：这些因素包括国际经济形势、国内经济状况与发展动向、通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等。一般只有专业投资者和机构投资者会受到监管的约束。监管的各种法规、条例会随着时间的推移而变化，在进行资产配置时必须充分考虑各种市场和监管因素的变化和影响。本题最佳答案为BCD选项。收入型债券组合

10、追求基本收益的最大化，主要投资于()。A:避税债券B:附息债券C:普通股D:优先股答案：A,B,D解析：收入型债券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。我国公司债券与企业债券的区别有()。A:发行主体的范围不同B:发行方式以及发行的审核方式不同C:担保要求不同D:发行定价方式不同答案：A,B,C,D解析：我国公司债券与企业债券的区别有：发行主体的范围不同、发行方式以及发行的审核方式不同、担保要求不同、发行定价方式不同。相对应的证券权益率被称为无风险利率的证券是()。A:政府债券B:政府机构债券C:中央政府债券D:中央银行发行的证券

11、答案：C解析：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。黄金基金是指（） A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金 D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金答案：A解析：。黄金基金是指以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投 资对象的基金，其收益率一般随贵金属的价格波动而变化。清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国

12、有资产监督管理机构组织指导和监督检查。()答案：对解析：清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。本题说法正确。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第5辑在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（ ) A.负责ADR的注册和过户B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益 C.保管ADR所代表的基础证券D.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国答案：C,D解析：。A、B选项属于存券银行提供的服务。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为()。A:上市证券、非上市证券B:政府证券、金融证券、公司证券C:公募证券和私募证

13、券D:股票、债券和其他证券答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、可转换证券、权证等。A项是按是否在证券交易所挂牌交易进行的分类；B项是按发行主体进行的分类；C项是按募集方式进行的分类。发行人和上市推荐人对债券持有人名册的准确性负（ ）。A.连带责任 B.过错责任C.全部责任 D.按份责任答案：C解析：。债券发行人在提出上市申请至其债券核准上市前，未经证券交易 所同意不得擅自披露有关信息。发行人和上市推荐人必须在债券上市交易前完成上市债 券在证券交易所指

14、定托管机构的托管工作，并将债券持有人名册核对无误后报送证券交 易所指定托管机构。发行人和上市推荐人对该名册的准确性负全部责任。中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。A:操纵市场行为B:欺诈客户行为C:内幕交易行为D:虚假陈述行为答案：A解析：操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响

15、证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是()。A:债券、基金、股票B:基金、股票、债券C:股票、债券、基金D:股票、基金、债券答案：A解析：股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。金融工程起源于()A:金融工具交易B:风险管理C:投资管理D:公司理财答案：B解析：风险管理是金融工程的核心内容之一，甚至些专家将金融工程视为风险管

16、理的同义词事实上，金融工程起源于对风险的管理证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第6辑()指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映每一元销售收入带来的净利润是多少。A:股利支付率B:销售净利率C:市净率D:市盈率答案：B解析：销售净利率=净利润/销售收入*100%，反映了每一元销售收入带来的净利润是多少，是反映公司盈利能力的重要指标。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。A:4B:3C:2D:1答案：D解析：关于

17、技术分析方法中的模型形态，正确的表述是()。A:模型形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态B:模型形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的C:模型的三角形上下两条边是朝着不同方向倾斜D:模型形态是看跌形态答案：A解析：B项，在圆弧形态中，在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少，越靠近顶或底成交量;C项，楔形的三角形上下两条边都是朝着同一方向倾斜，具有明显的倾向；D项，不是所有的模型形态都是看跌形态，例如在下降趋势处于末期时（下降趋势持续了相当一段时间），出现上升三角形以看涨为主。在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ )答案：B解析：B。

18、在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构。金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。()答案：对解析：金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。关于特雷诺指数，下列说法正确的有()。A:用获利机会来评价绩效B:指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算，风险由系数来测定C:在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率D:当这一斜率大于证券市场线的斜率（TT）时，组合的绩效劣于市场绩效答案：A,B,C解析：当这一斜率大于证券市场线的斜率（TPTM）时，组合的绩效优于市场绩效。