2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6章.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6章2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6章 第1章申请发行B股，需要提交的材料有()。A:公司章程B:招股说明书C:资金运用的可行性分析D:发行方案答案：A,B,C,D解析：发行B股的申请材料主要包括：省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件。批准设立股份有限公司的文件。发行授权文件。公司章程。招股说明书。资金运用的可行性分析。发行方案。公司改制方案及原企业的有关财务资料。定向募集公司申请发行B股还须提交的文件。发行申请材料的附件。结算参与人应当开立()，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。A:资金集中交收账户B:证券集中交收账户C:资金交收账户D

2、:证券交收账户答案：C,D解析：结算参与人应当开立资金交收账户和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性，这体现了投资分析师执业行为操作规范中的()。A:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性B:合理的分析和表述C:信息披露D:保存客户机密、资金以及证券答案：A解析：投资分析师在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。具体表现为：投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息。在对客户

3、作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A:证券登记结算公司B:证券交易所C:主承销商D:发行人答案：D解析：发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。根据验资结果确认有效申购总量，然后根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（ ）。 A.货币政策 B.市场

4、利率C.通货膨胀 D.经济周期循环答案：A,B,C,D解析：。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6章 第2章国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率，是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标，也是反映一个国家经济是否具有活力的基本指标。()答案：对解析：记账式国债承销团成员总数原则上不能超过()家。A:40B:50C:60D:70答案：C解析：凭证式国债承销团成员原则上不超过40家；记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。我国证券投资

5、基金法规定，基金管理人应当计算并公告基金资产净值。()答案：对解析：我国证券投资基金法规定，基金管理人应当履行包含计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格等诸项职责。安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的，那么债券不能收 回投资的风险的情况有（ ）。 A.债务人清算后没有剩余余额 B.发行可转换债券C.债务人不履行债务 D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失答案：C,D解析：。债券投资不能收回有两种情况：（1)债务人不履行债务，即债务 人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人不履行债务的风险程 度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低；(2

6、)流通市场风险，即债券在市场上 转让时因价格下跌而承受损失。我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。()答案：对解析：我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6章 第3章如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。A.大体保持相对稳定的关系 B.保持相反的关系C.两者没有任何关系 D.大体保持相等的关系答案：A解析：从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很 大。但是，总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保 持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。债券质押式回购交易过程中的

7、以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。()答案：错解析：应为“买断式回购”。F检验只是检验回归模型中各个系数（参数）的显著性，而t检验是检验整个回归关系的显著性。 （ ）答案：错解析：答案为B。在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取 其一即可。但是在多元回归分析中，它们是不等价的。t检验只是检验回归模型中各个系数 (参数）的显著性，而F检验是检验整个回归关系的显著性。下列关于股份有限公司经理的陈述，正确的有（ ）。A.非董事经理在董事会有表决权B.经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司盈亏情况C.经理有权列席董事会会议D.公司章程

8、可以对经理职权作出规定答案：B,C,D解析：。考查有关股份有限公司经理职权的陈述。经理的职权包括：经 理有权列席董事会会议，非董事经理在董事会上没有表决权；经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订及执行情况；资金运用情况和 盈亏情况；经理必须保证该报告的,真实性；如果公司章程对经理职另有规定的，从其规定。证券投资顾问在执业过程中需要从事（）事项A:参与客户交易撮合B:了解客户需求C:评估客户风险承受能力D:提供有针对性的顾问建议服务答案：B,C,D解析：证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工证

9、券投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6章 第4章退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。退市风险警示的处理措施包括()。A:在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票B:在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票C:股票报价的日涨跌幅限制为10%D:股票报价的日涨跌幅限制为5%答案：A,D解析：退市风险警示的处理措施包括：第一，在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的

10、处理措施包括：第一，在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.双边净额清算 B.多边净额清算C.连续净额清算 D.集中净额清算答案：A解析：A。净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参 与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所

11、有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。()明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A:证券投资基金法B:公司法C:证券法D:证券投资基金管理公司督察长管理规定答案：D解析：中国证监会发布的证券投资基金管理公司督察长管理规定明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。从事介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。A.交易所

12、指定的信息披露媒体 B.证券业协会指定的网站C.其经营场所显著位置或者其网站 D.证监会指定的信息披露媒体答案：C解析：证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一就是应_在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围； (2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（3）期货公司期货保证金账户信息、期货 保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、 出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（6）中国证监会规定的其他信息。产业结构政策以反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展为主要 核心。 （ ）答案：错解析：答案为B。产业组织政策是调整市场结构和规

13、范市场行为的政策，以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、技持中小企业发展”为主要核心，其目的在于实现 同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化。产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，其目的是促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6章 第5章()是最能有效反映基金经营成果的指标。A:市盈率B:净值增长率C:标准差D:市净率答案：B解析：这是因为净值增长率对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑了。根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则 红利应在T+ 3日到达投资者账上。

14、（ )答案：错解析：根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下：公告刊登 日（T0),证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告；权益登记日（T+3日），证 券发行人应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合；并确保自 向中国结算公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他並务改变公司的股 本数或权益数；发放日（T+8日），证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日 16： 00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。由此可以知道A股的现 金红利权益登记日与发放日之间的间隔是5天。市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协

15、议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。()答案：对解析：关于代销论述正确的是()。A:代销可分为全额代销和余额代销两种B:上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C:我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D:代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式答案：B,C,D解析：证券承销方式有包销和代销两种，代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。而包销又分为全额包销和余额包销两种，A项针对的是包销而不是代销。B.C两项内容

16、分别是上市公司证券发行管理办法第十二条和证券法第三十二条规定内容。个人投资者投资基金涉及的税收包括()。A:营业税B:印花税C:所得税D:增值税答案：B,C解析：个人投资者投资基金涉及的税收包括印花税和所得税。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6章 第6章关于信用交易，以下说法正确的是( )。A:信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易B:信用交易包括保证金买空和保证金卖空C:根据现行法律，我国是禁止信用交易的D:在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物答案：B,D解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投

17、资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。我国过去是禁止信用交易的。2022年10月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。因此，信用交易在我国已可以合法开展。根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前3个交易日刊登网上发行公告。( )答案：错解析：首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前1个交易日刊登网上发行公告，网上发行公告与网下

18、发行公告可以合并刊登。国际债券的发行对象主要是()。A:本国自然人投资者B:本国外币持有者C:外国投资者D:本国金融机构答案：C解析：国际证券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的证券。根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。 （ ）答案：错解析：衍生产品定义不仅仅是单纯的学术问题，之所以要详细讨论它，更重要的原因还在于，根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价。()负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。A:董事会B:业务决策机构C:业务执行部门D:分支机构负责人答案：A解析：董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。