21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第1篇目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，()管理。A:以每个客户的名义单独立户B:采取银证转账的方式C:投资金额大小分类设置账户D:实名制答案：A解析：代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。()答案：错解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。理财顾问服务的特点包括（）A:长期性B:专业性C:顾问性D:综合性答案：A,B,C,D解析：理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、

2、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性特点。证券投资基金是一种（ ）方式。A.固定收益投资 B.无风险低回报投资C.集合证券投资 D.高风险高回报投资答案：C解析：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、 由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的 基金。因此，它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。金融工程可以应用于下列()领域。A:公司理财B:金融工具交易C:组合管理D:风险管理答案：A,B,D解析：金融工程是金融业不断进行金融创新、提高自身效率的自然结果，其原因在于金融工程

3、的应用范围来自于金融实践且全部应用于金融实践。概括地说，金融工程应用于四大领域：公司理财、金融工具交易、投资管理和风险管理。21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第2篇关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。A.发行人通过中介机构发行 B.审査条件严格，投资者也较少C.证券发行的对象是少数特定的投资者D.采取公示制度答案：C解析：。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。关于认股权证的杠杆作用说法正确的是()。A:溢价越低，杠杆作用就越高B:可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示C:认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快

4、得多D:认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多答案：A,B,C解析：认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快，这才会产生杠杆效应，所以D不正确。以下经济指标中，属于先行性指标的有（ ）。A.GDP B.企业投资规模C.消费者预期 D.库存量答案：B,C解析：先行性指标，这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。A项属于同步性指标，D项属于滞后性指标。被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ）。A.政府债券 B.政府机构债券C.中央政府债券 D.中央银行发行的证券答案：C解析：由于中

5、央政府拥有税收、货币发行等特 权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因 此；这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券 收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的 价格指标。资金账户管理包括()。A:开通客户交易委托品种B:不合格账户、休眠账户的规范C:交易委托方式及操作权限D:指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料答案：A,C解析：资金账户管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。21年证劵从业( 旧 )

6、考试真题及答案8篇 第3篇下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有()。A:A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度B:A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度C:A股按成交金额的0.3%收取D:B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元答案：A,D解析：从2022年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

7、基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。 （ ）答案：对解析：A。略我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的()。A:1%B:2%C:3%D:5%答案：D解析：基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。关于几种风险度量方法，下列说法错误的有()。A:最早的方法是名义值法，即如果起初投资的成本为w，便认为投资风险为w，其可能会全部损失B:敏感性方法是将收益标准差作为风险量度C:波动性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失D:VaR可以回答有多大的可能性会产生损失答案：B,C解析：波动性方法

8、是将收益标准差作为风险量度；敏感性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。更新重置成本和复原重置成本的差别在于()。A:资产的现时价格B:技术C:设计D:标准答案：B,C,D解析：资产的现时价格是更新重置成本和复原重置成本的共同点，而不是差异。21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第4篇经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，分别由其国有资产监督管 理机构负责（ ）。A.核准 B.备案C.审批 D.许可答案：A解析：答案为A。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，分 别由其国有资产监督管理机构负责核准。在波浪理论中，每个周期都是由上升（或下

9、降）的()个过程和下降（或上升）的()个过程组成。A:3，5B:5，3C:5，8D:8，5答案：B解析：艾略特的波浪理论以周期为基础。他把大的运动周期分成时间长短不同的各种周期，每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成。规范的股权结构的含义包括（ ）。 A.有效的股东大会制度 B.流通股股权适度集中C.降低股权集中度 D.股权的流通性答案：B,C,D解析：规范的股权结构包括三层含义： (1)降低股权集中度，改变“一股独大”局面；（2)流 通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资 者，发挥他们在公司治理中的积极作用；（3)股权 的流通性。我国第一个正式的产业政策是(

10、)。A:1989年2月14日国务院颁布的中国产业政策大纲B:1989年3月国务院发布的关于当前产业政策要点的决定C:2022年3月11日发布的外商投资产业指导目录D:20世纪90年代发布的90年代国家产业政策纲要答案：B解析：本题要求考生熟悉我国产业政策出台的历程以及政策文件体系。在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（ ）。A.募股资金总额B.发行费用总额及项目C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构D.发行数量、发行方式答案：A,B,D解析：按发起人股、社会公众股等披露股权结构是招股说明书披露的内容。21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第5篇股票

11、发行的定价方式可以是()。A:一般询价B:上网竞价C:累计投标询价D:协商定价答案：A,B,C,D解析：股票发行的定价方式可以是一般询价、上网竞价，也可以是累计投标询价或协商定价。资本资产定价模型的应用是资本市场线。 （ ）答案：错解析：是证券市场线，引入了。投资者每日看到的证券行情来源于证券公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。（）答案：错解析：证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为技术分析中的首要信息来源。因此，并不包括量价分析基础。下列行为中属于操纵市场行为的是（ ）。A:通过合谋，

12、集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格C:通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D:与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量答案：A,B,C,D解析：中国证监会于1996年11日颁布的关于严禁操纵证券市场行为的通知，对操纵市场的行为进行了明确界定：通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格；以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易；为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖；以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数迢相近、方向相反的交易；出售或者要约出售其并不持有的证

13、券，扰乱证券市场秩序；以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券；利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；证券投资咨询机构及股评人士利我国证券法规定，公司公开发行新股，应当具备()等条件。A:健全且运行良好的组织机构B:最近五年财务会计文件无虚假记载C:具有持续盈利能力，财务状况良好D:无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件答案：A,C,D解析：我国证券法规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。21

14、年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第6篇中小非金融企业集合票据的投资者可进行逆向询价。（）答案：错解析：银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引第十四条规定，集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销面可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A.会计师事务所 C.律师事务所B.审计事务所 D.咨询公司答案：A,B解析：答案为AB。中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、 审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。对会计师事 务所、审计事务所等专业

15、性中介机构的稽核，证券公司应视同为中国证监会的检查并予以 配合。期权的内在价值可能为负值。()答案：错解析：无论是看涨期权还是看跌期权，也无论期权标的物的市场价格处于什么水平，期权的内在价值都必然大于零或等于零，而不可能为负值。股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）A:真实资本B:应付账款C:债务资金D:虚拟资本答案：A解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本可转换公司债券可在发行人股票上市的证券交易所上市。 ()答案：A解析：。可转揀公司债券的上市是

16、指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖。可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市。可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第7篇权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是()。A:自动结算方式B:现金结算方式C:证券给付结算方式D:对冲方式答案：B解析：现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（）。A:资产重组方案B:前次募集资金使用情况说明

17、C:改制后企业的管理与运作D:发起人企业概况答案：B解析：总体方案一般包括以下事项：发起人企业概况；资产重组方案；改制后企业的管理与运作；拟上市司的筹资计划；其他需说明的事项。盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括（ )。A.会计年度营业收入 B.利润总额C.净利润 D.每股盈利答案：A,B,C,D解析：。盈利预测是指发行人对未来会计期间经营成果的预计和测 算。盈利预测的数据（合并会计报表至少应包括会计年度营业收入、利润总额、净利润、 每股盈利。下列各项中，属于中国证监会应当解聘并购重组委员会委员的情形的是()。A:违反法律相关规定B:未能勤勉尽职C:一次以上无故不出席并购重组委员会工作会议

18、的D:本人提出辞职申请并经批准的答案：A,B,D解析：并购重组委员会委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的；未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；两次以上无故不出席并购重组委会议的；本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的；经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略，其支付模式为曲线。（）答案：错解析：恒定混合策略和投资组合保险策略为积极型资产配置策略，当市场变化时需要采取行动，其支付模式为曲线而买入并持有策略为消极型资产配置策略，在市场变化时不采取行动，支付模式为直线。21年证

19、劵从业( 旧 )考试真题及答案8篇 第8篇上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。A:100份B:10份C:1000份D:1份答案：A解析：上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍；深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。申请募集基金时，基金托管人与基金管理人需签订（）。A:代销协议草案B:招募说明书草案C:基金合同草案D:托管协议草案答案：C,D解析：签署基金合同阶段是基金托管人介人基金托管业务的起始阶段。在这一阶段，托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜。如达成合作意向后，双方草拟、共同签署基金合同（草案）、托管协议（草案），提

20、交监管机构评审。审计意见的类型有（ )。 A.同意意见 B.保留意见 C.否定意见 D.拒绝表示意见答案：B,C,D解析：。审计意见的类型有：（1)无保留意见；（2)保留意见；（3)否定意 见；（4)拒絶表示意见。全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。 ( )答案：错解析：全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。三种趋势的划分为其后出现的波浪理论打下了基 础。 ( )答案：对解析：对。略