21年证券经纪人预测试题9辑.docx

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1、21年证券经纪人预测试题9辑21年证券经纪人预测试题9辑 第1辑 在实际经济活动中，债券收益表现为两种形式（ ）。A再投资收益B票面损益C利息收入D资本损益正确答案：CD 证券市场的特征不包括( )。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C信息直接交换的场所D风险直接交换的场所正确答案：C答案 C解析 证券市场具有三个显著特征：价值直接交换的场所；财产权利直接交换的场所；风险直接交换的场所。 从我国债券市场发展的情况看，凭证式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。（ ）正确答案： 股票市场价格的最直接的影响因素是（ ）。A公司经营状况B供求关系C政府政策D利率正确答案：B

2、当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券正确答案：A答案 A解析 政府债券具有免税待遇，当名义收益率相等时，政府债券的投资者将会获得更多的实际投资收益。21年证券经纪人预测试题9辑 第2辑 境外证券经营机构取得B股席位必须获得的经营外资股业务资格证书的颁发机构是（ ）。A中国证监会B国家外汇管理局C中国人民银行D证券交易所正确答案：A 下列不属于无面额股票特点的是( )。A便于股票分割B转让价格灵活C发行价格灵活D为股票发行价格的确定提供依据正确答案：D答案 D解析 有面额股票和无面额股票的特点如表1所示。

3、营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行( )等。A抵押B回购C质押D卖空交易正确答案：ABD答案 ABD解析 营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行抵押、回购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。 在经济发展的不同阶段，市场利率有不同的表现。在( )时期，资金供不应求，利率上升。A经济持续繁荣增长B经济萧条、市场疲软C经济复苏D经济高涨正确答案：A答案 A解析 在经济萧条、市场疲软时期，利率会随着资金需求的减少而下降。 我国证券法的内容不包括( )。A证券发行B证券交易服务机构C国债的发行D上市公司收购正确答

4、案：C答案 C解析 证券法共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。21年证券经纪人预测试题9辑 第3辑 下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。A制定公司的经营方针和理财计划B对公司发行债券作出决议C执行股东大会的决议D制定公司的基本管理制度正确答案：B答案 B解析 根据公司法的相关规定，B项为股东大会的职权。 我国公司法规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当于股东大会会议召开前（ ）。A15日B30日C45日D60日正确答案：B 下列

5、关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的是( )。A市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大B认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大C认股权证的换股比例越高，价值越大D认股价格越低，认股权证的价值就越大正确答案：B答案 B解析 各种因素与认股权证价值高低的关系如表1所示。 根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法是( )。AK线类B切线类C波浪类D形态类正确答案：D答案 D解析 价格走过的形态是市场行为的重要部分，从价格轨迹的形态中，可以推测出证券市场处在一个什么样的大环境之中，对今后的投资给予一定的指导。主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等。 与一

6、般企业营销相同，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。（ ）正确答案：21年证券经纪人预测试题9辑 第4辑 某投资者买了1张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（ ）。A0B5%C10%D15%正确答案：B 中国证监会于( )发布了证券发行与承销管理办法，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。A2022年1月B2022年9月C2022年1月D2022年9月正确答案：B答案 B解析 2022年1月，中国证监会发布了上市公司股权激励管理办法(试行)，以进一步推动发行定价机制的市场化；同年9月，中

7、国证监会发布了证券发行与承销管理办法，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。 证券市场监管的原则包括（ ）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督与自律相结合的原则正确答案：ABCD 2022年对公司法新的规定有( )。A健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资B调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要C健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用D完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中ABCD四项外，2022年对公司法新的规定还包括：修改公司设立制度，广泛吸引社会资

8、金，促进投资和扩大就业；规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展。 证券交易的基本过程不包括( )。A开户B成交C转让D结算正确答案：C答案 C解析 证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段，如图1所示。21年证券经纪人预测试题9辑 第5辑 降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，促成股价上升。A股利支付率B市盈率C利率D每股净收益正确答案：C答案 C解析 利率降低时，储蓄投资收益降低，而同一股票的内在投资价值上升，投资者将储蓄投资的资金转向股票投资，股价上升。 证券登记按性质划分，不包括( )。A初始登记B基金登记C变更登记

9、D退出登记正确答案：B答案 B解析 考查证券登记的分类：按证券种类划分，分为股份登记、基金登记和债券登记等；按性质划分，分为初始登记、变更登记、退出登记等。 当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券正确答案：A答案 A解析 政府债券具有免税待遇，当名义收益率相等时，政府债券的投资者将会获得更多的实际投资收益。 政府在社会经济中往往要承担一些大型基础性项目和公共设施的投资，如修建铁路和公路，这些项目耗资十分巨大，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是（ ）。A赤字国债B特种国债C战争国债D建设国债正确答案：D 在

10、我国，规范企业债券的法律法规是（ ）。A证券法B合同法C公司债券发行试点办法D企业债券管理条例正确答案：D21年证券经纪人预测试题9辑 第6辑 下列各项中，( )是证券投资基金的作用。A有利于证券市场的自由化B有利于证券市场的稳定和发展C有利于降低通货膨胀率D为机构投资者拓宽了投资渠道正确答案：B答案 B解析 证券投资基金的作用主要有：为中小投资者拓宽了投资渠道；有利于证券市场的稳定和发展，一方面基金的发展有利于证券市场的稳定，另一方面基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用；有利于证券市场的国际化。 下列关于清算与交收的区别的说法，错

11、误的是( )。A清算确定应收、应付净额B交收是对应收、应付净额的收付C清算不发生财产实际转移D交收发生财产实际转移，且都是实物形式正确答案：D答案 D解析 清算与交收的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；交收则是对应收、应付净额(包括证券与价款)的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。A高于该价位的买入申报全部成交B低于该价位的卖出申报全部成交C与该价位相同的买方申报全部成交D与该价位相同的卖方申报的

12、任意数量成交正确答案：ABC答案 ABC解析 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：(1)在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位；(2)如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。 在债券的招标发行中，多种价格中标又称为( )。A荷兰式招标B美式招标C法式招标D日式招标正确答案：B答案 B解析 根据中标规则不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。 区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力

13、的比较优势叫做（ ）。A区位特色B经济特色C区位优势D经济优势正确答案：B21年证券经纪人预测试题9辑 第7辑 基本分析法的优点主要有( )。A对短线投资者的指导作用比较强B分析的结论时效性较强C能够比较全面地把握证券价格的基本走势D对市场的反映比较直观正确答案：C答案 C解析 基本分析法的时效性比较弱，对长线投资者的指导作用比较强，相对于技术分析法，预测的精准度较低。 在我国，规范企业债券的法律法规是（ ）。A证券法B合同法C公司债券发行试点办法D企业债券管理条例正确答案：D 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。A附权股B合权股C除权股D复权股正确答案：C答案 C解析 普通股票股东

14、是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。 根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。A星期一、星期三B星期三、星期五C星期一、星期三、星期五D星期二至星期五正确答案：C答案 C解析 不能满足每周5天股份转让条件的公司，股份实行每周3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。 根据K线理论，下列说法正确的有( )。A只有出现阳线时，实体越长、多方力量越强B在其他条件相同时，上影

15、线越长，越有利于空方C在其他条件相同时，下影线越短，越有利于多方D在其他条件相同时，上影线长于下影线，有利于空方正确答案：BD答案 BD解析 A项中只有出现阴线时，实体越长、才说明多方力量越强；一般说来，上影线越长，下影线越短，实体越短或阴线实体越长，上影线长于下影线，利于空方，反之则利于多方。因此C项应利于空方。21年证券经纪人预测试题9辑 第8辑 在世界范围内具有首创性的基金运作方是（ ）。AETFBLOFC开放式基金D封闭式基金正确答案：B 将债券划分为零息债券、附息债券、息票累积债券的分类依据是（ ）。A按付息方式分类B按付息多少分类C按债券形态分类D按发行主体分类正确答案：A 我国证

16、券法对证券监督管理机构的规定内容包括( )。A证券监督管理机构的职责B监督管理机构履行职责可采取的措施C履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求正确答案：ABD答案 ABD解析 C项中应为移送司法机关，而不是立法机关。另外，规定内容还包括监管人员的职业操守，监督管理信息共享机制。 股价的变动是有趋势的，要维持这种趋势，保持原来的变动方向，就必须冲破阻止其继续向前的障碍。比如，要维持下跌行情，就必须突破压力线的阻力和干扰，创造出新的低点；要维持上升行情，就必须突破上升支撑线的阻力和干扰，创造出新的高点。（ ）正确答案： 对于管

17、理人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B两者在财务上、人事上应该完全独立，法律地位上统一C基金管理人对基金持有人负责，基金托管人不对基金持有人负责D对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策正确答案：D答案 D解析 A项基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系；B项两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立；C项基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责。21年证券经纪人预测试题9辑 第9辑 如果中央银行提高再贴现率，则股价( )。A下跌B无变化C上升D不能确定正确答案：A答

18、案 A解析 如果中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现下降必定使市场利率随之下降，股价相应提高。 主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。A行业分析B区域分析C中观分析D宏观分析正确答案：A答案 A解析 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。 下面是我国记账式国债的特点的选项是( )。A不可上市转让，流通性差B期限有长有短，但更适合短期国债的发行C通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行

19、成本D可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好正确答案：BCD答案 BCD解析 记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。 有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（ ）正确答案： 陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括( )。A公司或企业B会员组织C慈善团体D银行网点正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪业务营销人员可以通过拜访特定群体或在特定区域开展营销活动，寻找潜在客户。特定群体一般包含企业群体(如公司或企业、机构等)、会员组织群体(如企业家协会、律师协会、会计师协会等)、社团群体(如义工联、慈善团体等)等；特定区域指其他行业固定的营业网点(如银行网点)、社区等。