证劵从业( 新 )考试真题及答案6节.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题及答案6节证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第1节作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）的一个主要项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类答案：B解析：作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的负债的一个主要项目；作为“银行的银行”，中央银行与商业银行等金融机构间的业务关系主要体现在负债方；作为“政府的银行”，中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款和列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目。违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。未直接参与信息

2、披露违法行为配合证券监管机构调查且有立功表现受他人胁迫参与信息披露违法行为主动上交个人财产A.B.C.D.答案：B解析：根据第二十条规定，认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

3、，对相关事项进行调查处理。A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管答案：C解析：中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指（ ）。中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求中小企业板块上市的企业必须是成熟企业A.B.C.D.答案：A解析：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，

4、“两个不变”指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同；中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件和信息披露要求。(2022年)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

5、A 每年稽核B 每周稽核C 每月稽核D 每日稽核答案：D解析：根据期货交易管理条例第五十二条，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2022年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是()。A.该公司应当在2022年6月25日前召开临时股东大会B.该公司应当在2022年5月25日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大

6、会答案：A解析：根据公司法第一百条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；(三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；(四)董事会认为必要时；(五)监事会提议召开时；(六)公司章程规定的其他情形。证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第2节狭义的有价证券指的是( )。 A、商品证券B、货币证券C、金融证券D、资本证券答案：D解析：有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券

7、。证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过答案：C解析：证券公司董事会每年至少召开两次会议。基金管理费率的大小，通常（ ）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比答案：A解析：基金管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，基金管理

8、费率就越低。#根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 .委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 .保管人承诺保证最低收益 .管理人承诺达到一定的盈利目标 .合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集

9、合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。期货公司由（?）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会答案：B解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任

10、证券交易所的高级职员答案：D解析：任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例答案：B解析：我国投资者适当性管理的相关制度。2022年12月12日，中国证监会发布证券期货投资者适当性管理办法，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第3节以下关于普通投资者和专业投

11、资者之间相互转化的说法中错误的是（ ）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者答案：A解析：第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当

12、对其履行相应的适当性义务。设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。A.1575B.1925C.3075D.5000答案：B解析：2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000(1+005)2=33075(元)，营利=3500-33075=1925(元)。（2022年）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。、办理期货保证金业务、协助办理开户手续、提供期货行情信息、提供期货交易

13、设施A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司申请介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施、中国证监会提供的其他服务。下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额净值A.B.C.D.答案：C解析：封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并

14、经监管机构同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C.5000，3D.5000，5答案：D解析：私募基金运行时的表现优异基金的披露要求，选D。我国的证券自律性组织包括（ ）。.证券登记结算机构.中国证监会.证券交易所.证券业协会A：.B：.C：.D：.答案：B解析：按照证券法的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据证券登记结算管理办法，我国的证券登记

15、结算机构实行行业自律管理。我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。A.周B.月C.季度D.年答案：B解析：考我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第4节标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成答案：A解析：1992年10月，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立

16、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。选项B标志着我国“分业经营，分业监管”的金融体系得以确立。选项C时间不符，选项D标志着股票市场正式运作的开始。按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。某剩余期限为5年的国债，票面利率为8%，面值1

17、00元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（ ）。A.7.80%B.7.51%C.8.50%D.8.61%答案：B解析：到期收益率的计算。代入到期收益率的公式得y=7.51证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7答案：B解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派

18、出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。?A：5B：1C：2D：3答案：D解析：根据证券业从业人员资格管理办法的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。保护基金公司设立的意义有（ ）。可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；可以推动我国其他金融业公司的快速发展；有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。?A：B：C：D：答案：A解析：国家设立

19、保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：（1）可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。证券市场监管的原则

20、包括（ ）。监督与自律相结合的原则保护投资者利益原则“三公”原则依法监管原则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第5节参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理B.证券研究员C.证券分析师D.投资顾问答案：A解析：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经

21、署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。资产价格传导机制的q值定义为（ ）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比答案：B解析：资产价格传导机制的q值定义为企业的市场价值和资产重置成本之比。公司的经营范围由()规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会答案：C解析：参见公司法第十二条规定。按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。A.最近三个会计年

22、度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项答案：C解析：上市公司公开发行股票，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。下列关于债券的说法正确的有（ ）。债券估值的基本原理是现金流贴现债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算净价是指不含应计利息的债券价格应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息A.B.C.D

23、.答案：D解析：债券估值相关知识，全部正确，选D。商业银行债券包括（ ）。证券公司债券商业银行普通债券财务公司债券资本补充债券A.B.C.D.答案：C解析：商业银行除发行普通的金融债券外,还包括次级债券、资本补充债券。以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：C解析：指令驱动的特点：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；投资者买卖证券的对手是其他投资者。证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第6节下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。证券公司增加注册资本；证券公司减少注册资本；证券公司合并；证券公司撤

24、销境内分支机构。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。国家股的资金来源有（ ）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资国有资产管理部门所拥有的净资产A.B.C.D.答案：A解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：现有国有企业改组为股份公司时所拥有的

25、净资产；现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。证券账户信息中的关键信息包括（ ）。投资者姓名或名称投资者地址投资者有效身份证明文件及号码投资者电话A.B.C.D.答案：D解析：证券账户信息中的关键信息包括投资者姓名或名称及投资者有效身份证明文件和号码，其他信息为非关键信息。结算所实行的结算制度被称为（ ）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度答案：B解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘的规定时

26、间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。下列关于协议收购的说法，不正确的是（ ）。A.收购人不得进行股份转让B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式答案：A解析：根据中华人民共和国证券法第九十四条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协

27、议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销答案：D解析：本题考查不合格账户业务的认定与规范。不合格账户主要有如下三类情形：违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开

28、立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。代理关系不规范，即投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书等能够证明委托代理关系的相关材料，证券公司应当督促投资者补齐经公证的授权委托书能证明其委托代理关系的材料。账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失，即证券账户名称、有效身份证明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确，或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失，证券公司应当督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料。下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管答案：D解析：本题考查业务规则在主办券商管理方面的要求。减少了审批的同时，强化过程监管与行为监管。