21年证券从业经典例题7篇.docx

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1、21年证券从业经典例题7篇21年证券从业经典例题7篇 第1篇 日经500种股价指数每年根据各公司前3个结算年度的（ ）等情况对样本股票进行更换。 A经营状况 B股票成交量 C成交金额 D市价总额正确答案：ABCD了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P252。 对基金信息披露质量的最低要求是：（ ）A通俗性B真实性C时效性D全面性正确答案：B 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为( )。A350元B400元C402 55元D450元正确答案：D59.D该债券持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率

2、为1010，则第一年为 7%，第二年为8010，依此类推，第五年为11%，则持满5年的利息为：10007% +10008% +1000 x9% +1000 x10% +1000 x11% =450（元）。 关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。A金融衍生工具产生的最基本原因是避险B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段正确答案：ABCD 下列不属于提名委员会的主要职责的是（ ）。 A广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选 B审核公司的财务信息及其

3、披露 C研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议 D对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议正确答案：B提名委员会的主要职责：研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议；广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议。21年证券从业经典例题7篇 第2篇 证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，依据上级指示作出专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。 ( )正确答案：154.B证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，独立作出的专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决

4、定。 存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。 （ ）正确答案：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。 根据发行价与票面金额的不同差异，目前我国股票发行可以分为面值发行、折价发行与溢价发行。正确答案： 下列关于证券经纪商的说法错误的是A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差正确答案：D 场外资金清算包括（ ）等。A申购、增发新股B支付基金相关费用C开放式基金的申购与赎回资金清算。D股票买卖正确答案：ABC21年证券从业经典例题7篇 第3篇 在K线运用当中

5、，下列选项中正确的是( )。A无上影线的阳线对多方有利B上影线越短，实体越长越有利于多方C上影线越长，对空方越有利DK线分阴线和阳线两种形态正确答案：ABCD110. ABCD一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。阴线代表收盘价低于开盘价，阳线代表收盘价高于开盘价。 基金估值应遵循的基本原则不包括（ ）。A配股和增发新股，按成本估值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值C对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有

6、可靠性的估值技术确定公允价值D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值正确答案：A 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。A剩余期限在397天以内(含397天)的债券B可转换债券C股票D流通受限的证券正确答案：A答案为A。我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：(1)现金；(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单；(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券；(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购；(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据；(6)剩余

7、期限在397天以内(含397天)的资产支持证券；(7)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 （ ）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A发行合同书B责任书C信托证书D责任保证书正确答案：C要熟悉信托证书是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。 当可转换证券的转换价值大子可转换汪券的市场价格时，存在“转换升水”。（ ）正确答案：当可转换证券的转换价值小于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”；反之，存在“转换贴水”。21年证券从业经典例题7篇 第4篇 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。A2B3C5D7正确答案

8、：B答案为B。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作内日予以书面确认。 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（ ）。 A20% B30% C40% D50%正确答案：C熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。见教材第九章第三节，P303。 证券组合管理的第二步是进行证券投资分析，其中对所选择的证券（组合）进行考察分析的目的是( )。A明确这些证券的价格形成机制B明确影响证券价格波动的因素C明确影响证券价格波动因素的作用机制D发现那些价格偏离价值的证券正确答案：AB

9、CD65. ABCD本题是识记性题目。ABCD项都是对证券（组合）进行考查分析的目的。 国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。（ ）正确答案：国有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。国家股是指有权代表国家投资的机构或部门，向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份。 发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。 （ ）正确答案：B熟悉增资发行境内上市外资股的条

10、件。见教材第十章第一节，P382。21年证券从业经典例题7篇 第5篇 人民币债券的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。（ ）正确答案：略 是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A增长型基金 B混合型基金 C平衡型基金 D收入型基金正确答案：A 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。 （ ）正确答案：A熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。 证券交易的过户费是上市公司的收入。（ ）正确答案： 股份有限公司股份的特点是()

11、。A.股份的平等性B.股份的不可分性C.股份的金额性D.股份的可转让性下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费

12、下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 21年证券从业经典例题7篇 第6篇 我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。正确答案：公司法第一百二十五条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过

13、半数通过。 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（ ）。 A24小时 B48小时 C72小时 D96小时正确答案：B根据反洗钱法的规定，金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。 （ ）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A技术分析流派B学术分析流派C行为分析流派D基本分析流派正确答案：D基本分析流派是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。基本分析流派是目前西方投资界的主流派别。 基本分析流派以“对价格与价值间偏离的

14、调整”来解释证券价格波动的原因。 ( )正确答案：176.A学术分析流派以“对价格所反映信息内容偏离的调整”来解释证券价格波动的原因；基本分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。 根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报正确答案：B21年证券从业经典例题7篇 第7篇 基金托管人的职责包括（ ）。 A安全保管基金财产。 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C对所托管的不同基金财产分别设置账户 D保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料正确答案：ABCD掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133134。 目前，我国的证券投资基金均为契约型基金。（ ）正确答案：略 政府债券的特征包括（ ）。A安全性高B流通性强C收益稳定D税待遇正确答案：ABCD 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%( )正确答案：B137.B股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。 若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产。 （ ）正确答案：15一20，所以应当可以控制20倍于所投资金额的合约资产。