2022证券从业模拟试题8卷.docx

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1、2022证券从业模拟试题8卷2022证券从业模拟试题8卷 第1卷 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。（ ）正确答案：A考点：掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。见教材第二章第四节，P57。 某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。 （ ）正确答案： 我国证券公司监管制度包括（ ）。A业务许可制度B以净资本为核心的风险监控与预警制度C合规管理制度D风险控制制度正确答案：ABC答案为ABC。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方

2、存管制度、信息报送与披露制度。 社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求（ ）。A每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况B每季度一次向财政部劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告投资管理报告C单个资产管理合同到期后，向财政部劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明D社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部劳动和社会保障部，并编制临时报告书正确答案：ABCD 正确的计算择时能力的公式是（ ）。A择时损益-股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例)现金收益率B择时损益-股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)现金收益率C

3、择时损益-(股票实际配置比例-正常配置比例)股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)现金收益率D择时损益-(股票实际配置比例-正常配置比例)股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例正确答案：CC本题考查择时能力的计算公式。 收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。（ ）正确答案：收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。2022证券从业模拟试题8卷 第2卷 ( )应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导A中国证监会B中

4、国证券业协会C证券交易所D期货交易所正确答案：BCD99. BCDA项中国证监会依据法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括（ ）等内容。 A确定投资目标 B确定投资规模 C构建投资组合 D确定投资对象正确答案：ABD熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第十一章第一节，P252。 分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括( )A开工率B从业人员工资福利水平C股票市场规模D资本进退状况正

5、确答案：ABD82. ABD分析师在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，往往会从以下几个方面进行综合考察：行业规模；产出增长率；利润率水平；技术进步和技术成熟程度；开工率；从业人员的职业化水平和工资福利收入水平；资本进退。 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（ ）日。 A90 B50 C30 D20正确答案：A考点：熟悉证券公司债券的发行条件、条款设计及相关安排。见教材第九章第八节，P346。 境外上市外资股以（ ）标明面值，采取记名股票的形式发行的。A上市地货币B人民币C美元D港元正确答案：B 10下列关于成长型基金，收入型基金，平衡型基金的

6、投资风险的说法中正确的是( )；A.成长性基金风险大、收益高B.收入性基金风险小、收益低C.平衡性基金的风险较小，但收益最高D.成长性基金风险小、收益也小正确答案：AB2022证券从业模拟试题8卷 第3卷 所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并人哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（ ）正确答案： ETF是可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。（ ）正确答案：考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。 对配股的股份登记，是在配股登记日()向证券公司传送投资者配股明细数据库。A.闭市后B.开市前C

7、.开市前1日D.闭市后1日正确答案：A配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手(1手为1 000元面值)。（ ）正确答案： 证券市场监管原则中的公开原则又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细

8、说明等。 （ ）正确答案：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。 在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，投资应偏向（ ）的产品。 A风险高、收益高 B风险低、收益低 C风险低、收益高 D风险高、收益低正确答案：A熟悉资产配置的含义和主要考虑因素。见教材第十二章第一节，P293。2022证券从业模拟试题8卷 第4卷 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（ ）。A公司通常受惠于政

9、府调控，盈利上升B投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D企业的投资和经营会受到影响，盈利下降正确答案：D 客户提交的保证金、融资买人的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孽息等，其中任何一部分都可作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。 （ ）正确答案： 可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（ ）正确答案： 记账式国债的特点有（ ）。 A可以记名、挂失 B可上市转让，流通性好 C期限有长有短，但更适合长期国债的发行 D通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本正确答案：ABD熟悉

10、我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P90。 拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。A.1B.2C.3D.4正确答案：A答案为A。我国法律规定，拟设立基金管理公司的申请人要提前1年向交易所递交自律承诺书。 股份初始登记包括( )等。A、配股登记B、首次公开发行登记C、送股(或转增股本)登记D、增发新股登记正确答案：ABCD2022证券从业模拟试题8卷 第5卷 特雷诺指数、詹森指数和夏普指数的计算都使用系数。 ( )正确答案：答案为B。与特雷诺指数和詹森指数不同，夏普指数的计算使用标准差而不是系数。 道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但

11、对于每日每时都在发生的小波动显得无能为力。 ( )正确答案：146.A题干所述即为道氏理论的局限性。 中国证监会收到申请发行可转换公司债券文件后，在15个工作日内作出是否受理的决定。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券正确答案：B答案为B。商品证券是证明持有人拥有商品所有权或者使用权的凭证。 下列属于金融互换的是( )。A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换正确答案：ABCD解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现

12、金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。 我国证券交易所按公司制方式组成。（ ）正确答案：2022证券从业模拟试题8卷 第6卷 以下行业处在生命周期成熟期的是（ ）。A太阳能B遗传工程C超级市场D自行车正确答案：C 国家股从资金来源上看，主要有（ ）。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资正确答案：ABC 套利是期货投机的特殊方式，其丰富和发展了期货

13、投机的内容，并使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化，更多地转向期货合约相对价格的水平变化。 （ ）正确答案： 第 137 题 上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（）A正确B错误正确答案：上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。 对于收益型的投资者，分析师可以建议优先选择处于成长期的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。（ ）正确答案： 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例正确答案：A30

14、.A上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。2022证券从业模拟试题8卷 第7卷 36根据我国全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（ ）天。A60B91C180D365正确答案：D （ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A尽职调查B资产评估C选聘中介机构D财务审计正确答案：B 股东大会有权对公司增加或减少注册资本作出决议。 （ ）正确答案

15、： 门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（ ）的监察稽核。A信息技术系统控制B公司内部管理制度C基金投资决策与执行D公司财务与投资管理正确答案：A门禁制度属于信息技术系统控制。 下面选项中，（ ）会影响期权价格。A协定价格与市场价格B权利期间C利率D基础资产价格的波动性正确答案：ABCDA、B、C、D四个选项都会影响期权的内在价值茄时间价值，所以会影响期权价格。 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。A2B3C5D10正确答案：B答案为B。证券公司净资本或者其他风险控制指标

16、不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。2022证券从业模拟试题8卷 第8卷 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。A1B2C3D5正确答案：D DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是实人信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回落，做获利了结。 （

17、 ）正确答案： 中证指数公司发布的指数有（ ）。A发行量加权股价指数B中小企业板指数C沪、深300指数D中证流通指数正确答案：CD （ ）是技术分析的理论基础。 A道氏理论B波浪理论C形态理论正确答案：A熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见教材第六章第一节，P266。 依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是（ ）。A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的全部资产D及时向基金份额持有人分配收益正确答案：D根据我国证券投资基金法的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：