2022证券从业考试试题及答案8章.docx

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1、2022证券从业考试试题及答案8章2022证券从业考试试题及答案8章 第1章 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（ ）正确答案： 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C国债基金、股票基金、货币市场基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金正确答案：A 证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 （ ）正确答案： 下列处于成熟期的行业有（ ）。 A电子商务 B个人电脑 C电力 D纺织正确答案：C掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。见教材第四章第二节，P152。 佣金是投资者在委托买卖证券成交后

2、按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B佣金是证券公司收取的费用。 某证券公司持有一种国债，NN500万元，当时标准券折算率为127。当日该公司有现金余额4 000万元。买人股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元，则需要回购融人资金是（ ）元(不考虑各项税费)。 A3 600 B4 600 C600 D635正确答案：C掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P279。 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元

3、以上30万元以下的罚款。（ ）正确答案：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。2022证券从业考试试题及答案8章 第2章 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（ ）之间自行协商确定。 A前收盘价的上下30% B前收盘价的上下20% C当日已成交的最高、最低价 D当日已成交的平均价正确答案：AC掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。 目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管

4、理，基金托管人托管。 ( )正确答案： 发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（ ），并就其保证承担个别和连带责任。 A真实 B准确 C完整 D没有虚假、误导性陈述或重大遗漏正确答案：ABCD了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第一节，P261。 基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。( )正确答案： 实现企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可以作为发起人。 （ ）正确答

5、案：略 下列适用于发行日交割、交收方式的是（ ）。A上市公司发起设立B上市公司进行定向募集资金C上市公司增资发行新股D上市公司进行网上定价发行正确答案：C 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。 . ( )正确答案：2022证券从业考试试题及答案8章 第3章 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是（ ）。 AETF可采取场内认购和场外认购方式 B场内认购的基金份额登记在中_国结算公司的证券登记结算系统 C我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 D投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额正确答案：ABCETF与LOF份额的认购。见教材第三章第一节，P

6、62。 银行业金融机构在申请发行资产支持证券时，应当报送的材料包括但不仅限于（ ）。 A可行性分析报告 B信贷资产证券化业务计划书 C发起机构对特定目的信贷受托机构的选任标准及程序 D发起机构信贷资产证券化业务主管人员和主要业务人员的名单和履历正确答案：ABCD了解中国银监会对资产支持证券发行的管理与核准。见教材第九章第九节，P367。 第 75 题 外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（）。A招股索引B招股启事C招股章程D信息备忘录正确答案：CD外资股发行的招股说明书可以采取招股章程、信息备忘录形式。 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，由于金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高

7、，金融债券通常也被称为金边债券。( )正确答案： 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（ ）。 A总数 B市值 C收益率 D其占公司总股本的比例正确答案：AD熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定0见教材第三章第二节，P69。 配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发程序不同，前者更为简洁。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发程序基本一致。 （ ）的规定是对发行人招股说明书信息披露的最低要求。A第1号准则B第7

8、号准则C证券法D公司法正确答案：A2022证券从业考试试题及答案8章 第4章 股东能直接支配公司的财产。 （ ）正确答案：对财产直接支配处理是物权证券的特征，而股票不属于物权证券，故股东不能直接支配公司的财产。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。（ ）正确答案： 股票发行可以采取的定价方式有( )。A.协商定价方式B.询价方式C.公开招标D.上网竞价方式正确答案：ABD 确定证券投资政策涉及（ ）。A确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例B对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进

9、行考察分析C投资组合的修正和投资组合的业绩评估D决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施正确答案：D （ ）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A基金契约B招募说明书C托管协议D代销协议正确答案：B 当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格大于可转换证券的转 换价值。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。（ ）A正确B错误正确答案：当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格大于可转换证券的转换价值。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人不利。 避税型证券组合通常投资于（

10、 ）。 A免税债券债券 B对冲基金 C共同基金 D股票正确答案：A考点：了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节，P321。2022证券从业考试试题及答案8章 第5章 资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（ ）后的净额。 A累计折旧 B无形资产 C应收账款 D递延资产正确答案：A掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P210。 审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责。（ ）正确答案：熟悉投资决策委员会的主要职责。见教材第四章第三节，P91。 银行间市场债务回购业务清算参与全国银行间市场

11、债务回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管帐户。A证券交易所B中央国债登记结算有限责任公司C中国证券登记结算公司D全国银行间同业拆借中心正确答案：B 增长型行业主要依靠（ ），从而使其经常呈现出增长形态。 A技术的进步 B新产品推出 C政府的扶持 D更优质的服务正确答案：ABD考点：掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好。见教材第四章第二节，P147。 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。（ ）正确答案：略 2000年3月，中国证监会规定，证券发

12、行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（ ）正确答案：答案为B。2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。 （ ）正确答案：2022证券从业考试试题及答案8章 第6章 关于普通股东的权利，描述正确的有（ ）。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

13、正确答案：ABC 上升三角形比起对称三角形来，有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极。通常以三角形的向上突破作为这个持续过程终止的标志。（ ）正确答案：略 股票基金通过分散投资可以同时降低系统风险和非系统风险。（ ）正确答案： 当利率或利差招标时，标位变动幅度为01010。 ( )正确答案：152.B利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。 法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（ ）。A具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员

14、有朋友关系正确答案：D 下列关于时间数列的说法，正确的是（ ）。A季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列B趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列C平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动D随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列正确答案：ABCD 证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（ ）。 A基金管理人不参与基金财产的保管 B基金托管人负责保管基金财产 C基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D托管人对管理

15、人的资产运作情况进行监督正确答案：AB考点：掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节，P3。2022证券从业考试试题及答案8章 第7章 下列属于影响可转换公司债券价值的因素为（ ）。A票面利率B转股价格C股票波动率D转股期限正确答案：ABCD 在营销的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下两个方面：影响投资者决策的因素；监管机构对基金营销的规范。（ ）正确答案： 如果备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（ ）正确答案：A。略 下列关于MACD的应用法则说法不正确的是（ ）。A如果DIF的走向与股价走向相背离，

16、则此时是采取行动的信号BDIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号CDIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号D当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号正确答案：DD选项应该是当DIF向上突破0轴线时，此时为买入信号。 上市公司申请发行新股，必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以()者作为计算依据。A.2，低B.3，低C.3，高D.2，高下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU825135

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18、次，是空头进入末期的信号DADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号正确答案：BA选项应该是ADR在0.51.5之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态； C选项应该是ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号；D选项应该是ADR从高向低下降到0.75以下，是短期反弹的信号。 我国的金融债券包括（ ）。A政策性银行金融债券B商业银行次级债券C证券公司债券D证券公司短期融资债券正确答案：ABCD2022证券从业考试试题及答案8章 第8章 上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该日到期回购进行不履约申报 ( )正确答案：156.B上海证券交易所买断

19、式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（ ）正确答案：A考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。 特殊目的公司的境外上市融资收入可采取（ ）方式调回境内。 A并购境内企业 B向境内公司提供商业贷款 C在境内新设外商投资企业 D在境内设立分公司正确答案：ABC特殊目的公司的境外上市融资收入可采取以下方式调回境内：向境内公司提供商业贷款；在境内新设外商投资企业；并购境内企业。 所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。 （ ）正确答案： 上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（ ）年连续盈利。A1B2C3D4正确答案：C 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准（ ）正确答案： 证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易情况和其他公开披露的信息。 （ ）正确答案：交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。