基金从业考试真题及答案5卷.docx

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1、基金从业考试真题及答案5卷基金从业考试真题及答案5卷 第1卷 “基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务”体现了( )。A、规范性B、专业性C、服务性D、适用性答案：C解析：本题考查销售理论。服务性：基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。 下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明

2、星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV正确答案：A解析：操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。 下列不属于政府引导基金宗旨的是( )。A.发挥财政资金的杠杆放大效应B.鼓励创业投资企业的建立C.增加创业投资的资本供给D.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题正确答案：B解析：政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资

3、的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。 ()同时考虑了绩效的深度与广度。A、詹森指数B、特雷诺指数C、夏普指数D、值正确答案：C解析：夏普指数同时考虑了绩效的深度与广度。 我国的政府基金监管机构是( )。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会答案：A解析：我国的政府基金监管机构是中国证监会;基金行业自律组织是基金业协会;证券市场的自律管理者是证券交易所。基金从业考试真题及答案5卷 第2卷 未上市的股票配股和增发新股，按评估日的()估值。A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本正确答

4、案：A未上市的股票配股和增发新股，按评估日的在证券交易所上市的同一股票的市价估值。第31题当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 基金年度报吿在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。A.15B.30C.60D.90正确答案：D考28;见基金销售教材P128 开放式基金的交易中，投资人通过证券营业网点进行委托，通过证券交易所和基金登记结算机构完成交易确认和账户管理等。此题为判断题(对，错)。正确答案： 目前，新发行的证券投资基金统一在( )上市交易。A、上海证券交易所B、深圳证券交易

5、所C、上海证券交易所和深圳证券交易所D、中国证监会答案：A 基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据应当( )并且长期保存。A.即时保存;本地备份B.定期保存;异地备份C.即时保存;异地备份D.定期保存;本地备份答案：C基金从业考试真题及答案5卷 第3卷 机构投资者不可以采用的资产管理方式是（ ）。A.内部管理B.外部管理C.混合管理D.将机构资产存放于银行活期账户正确答案：D机构投资者资产管理的方式有：聘请专业投资人员对投资进行内部管理；将资金委托投资于一个或多个外部基金公司；采用混合的模式，有能力管理的一部分资产交由内部管理，而超出自身管理能力的一部分资产则交由外部管理。

6、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）人民币。A.0.0001元B.0.001元C.0.01元D.0.1元正确答案：B封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。 股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值正确答案：B股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。 关于私募基金的表述，正确的是( )。A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基

7、金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理正确答案：D解析：中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。 中华人民共和国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务( )。A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理C.只能由基金管理人办理D.只能由销售机构办理正确答案：A解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务

8、可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。基金从业考试真题及答案5卷 第4卷 在销售策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道正确答案：C在销售策方面，我国基金销售的渠道以银行和券商代销为主。 公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构正确答案：BB解析公司型基金的最高权力机构是股东大会。 风险调整方法有( )。A.夏普指数 B.詹森指数C.单位风险回报率 D.差异回报率答案：C D 特雷诺指数、詹森指数和夏普指数都考虑了基金经理的主动管理能力和市场波动对

9、基金业绩的影响。( )A.对B.错正确答案:B解题思路：特雷诺指数与詹森指数主要考虑了基金管理人主动管理能力对基金业绩的影响;而夏普指数除了考虑基金经理的主动管理能力外，同时还考虑了市场波动对基金业绩的影响。 下列属于合格投资者类型的有()。.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金.依法设立并在基金业协会备案的投资计划.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员.中国证监会规定的其他投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：D基金从业考试真题及答案5卷 第5卷 合伙企业清算，清算人自被确定之日起( )日内将合伙企业解散事项通知债权人。A、10B、3C、2D、5正确答案：A

10、解析：合伙企业清算，清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人。 关于货币市场基金，下列说法正确的是()A.与银行存款类似，没有投资风险B.风险低，流动性好C.以短期货币市场工具为投资对象D.增长潜力，适合长期投资正确答案：BC考7;见销售基础教材P182 立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写( )。.尽职调查报告.财务意见书.审计报告.投资建议书.内部控制报告A、B、C、D、答案：A解析： 本题考查股权投资基金的一般投资流程。立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料，尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。 我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。（）答案：正确 清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的( )，加总后作为企业估值的参考标准。A、变现价值B、公允价值C、理论价值D、折现率正确答案：A解析：清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。