证券从业考试历年真题精选6节.docx

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1、证券从业考试历年真题精选6节证券从业考试历年真题精选6节 第1节 公司的董事发生变动的信息尚未公开是内幕信息。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A公司的董事、1/8以上监事或者经理发生变动的信息尚未公开时属于内幕信息。 证券从业资格证考试中如何返回前面试题修改答案？前面有单项选择和多项选择对错题从第一题往下排列的，网上有模拟考试的买教材，多看书下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP

2、3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 我国的开放式基金的估值频率是每个交易日，并于当日公告基金份额净值。（ ）正确答案：目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。 比率分析大致可分为（ ）。 A变现能力分析 B营运能力分析 C盈利能力分析 D现金流量分析正确答案：ABCD考点：了解财务比率的含义、

3、分类以及比率分析的比较基准。见教材第五章第三节，P203。 动态资产配置的目标在于收益最大化。（ ）正确答案：动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期投资报酬。 V形反转形态（ ）。A比较简单，易为投资者所掌握B一般没有明显的征兆C顶和底出现两次以上D与其他反转形态基本相同正确答案：BV形反转是一种很难预测的形态，往往出现在市场剧烈波动之中，形态的出现没有明显的形成过程，往往让投资者感到突如其来，甚至难以置信。 政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。 ( )正确答案：168.B政府大幅发行国债，会增加证券的供给，减少证券市场的流动货币，

4、进而引起股票价格的下降。 首次公开发行股票的公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。（ ）正确答案： 对基金研究评价机构而言，（ ）是进行基金评级的基础。 A基金的管理人 B基金的份额 C基金的分类 D基金的收益正确答案：C了解证券投资基金分类的意义。见教材第二章第一节，P22。证券从业考试历年真题精选6节 第2节 买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是( )。A.为100份或其整数倍B.为1份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份正确答案：AD 利率期货的标的物是利率可以变动的相关金

5、融商品，通常以债券为主( )正确答案： 国债买断式回购初始结算交收日(T 1日)日终，结算参与人T 1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应（ ）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A按成交顺序由前往后B按成交顺序由后往前C按成交编号由前往后D按成交编号由后往前正确答案：B 第 94 题 关联关系包括关联方与发行人之间的（）。A股权关系B人事关系C管理关系D商业利益关系正确答案：ABCD关联关系是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括关联方与发行人之间的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益

6、关系。 总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，它只是个量的总和。（ ）正确答案：总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括两个方面：一是个量的总和；二是平均量或比例量。例如，价格水平是各种商品与劳务相对于基期而言的平均价格水平。 根据财务上的要求，客户卖出证券所得资金首先用于偿还客户对证券公司所负的债务。（ ）正确答案： 证券投资分析一直是证券市场一个非常重要的产业。 （ ）正确答案： 在投资者只关注（ ）的情况下，马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。A期望收益率B期望收益C方差D标准差E以上都不对正确答案：AC马柯威茨的投资组合理论是运用期望收益率及其方差来衡量投资的预期收益水平和不

7、确定性，所以，投资者只关心期望收益率和方差时马柯威茨的投资组合理论是冗全正确的。 有关超额配售选择权的实施方案，应当在（ ）中披露。A招股说明书B招股意向书C超额配售说明D上市公告正确答案：AB应当在招股说明书和招股意向书中披露。证券从业考试历年真题精选6节 第3节 （ ）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具A. 股权类产品的衍生工具B. 货币衍生工具C. 利率衍生工具D. 信用衍生工具正确答案：D 是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，( )则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A.基金评级机构；律师事务所B基金投资咨询公司；基金评

8、级机构C基金评级机构；基金投资咨询公司D.律师事务所；基金评级机构正确答案：B答案为B。基金投资咨询公司是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，基金评级机构则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是（ ）。A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D期限在

9、10年以上，发行之日起5年内不得赎回正确答案：ADA项应为：当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D项应为：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。 按公司规模划分的股票投资风格通常包括（ ）类型。A小型资本股票B中型资本股票C大型资本股票D混合型资本股票正确答案：ACDACD按公司规模划分的股票投资风格通常包括：小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票。 （ ）是金融工程的核心内容之一。A公司理财B金融工具交易C融资与投资管理D风险管理正确答案：D 依据

10、发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。 （ ）正确答案：略。 证券清算我交割。交收两个过程统称为A.收付B.登记C.结算D.过户正确答案：C 证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（ ）。 A业务规模和集中度风险的控制 B市场风险的控制 C操作风险的控制 D客户信用风险的控制正确答案：C证券公司融资融券业务风险的控制的内容包括：客户信用风险的控制；市场风险的控制；业务规模和集中度风险的控制；业务管理风险的控制；信息技术风险的控制。 在现货金融工具价格一定时。金融期货的理论价格决定于现货金额工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。（ ）A正确B错误正确

11、答案：本题考查金融期货的理论价格。本题表述正确。证券从业考试历年真题精选6节 第4节 国际债券市场的计价货币往往是国际通用货币。（ ）正确答案：掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，P112。 对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行，一般说来，常用的指标有三种：零售物价指数、批发物价指数、国民生产总值物价平减指数，其中批发物价指数使用得最多、最普遍。 （ ）正确答案：对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行，一般说来，常用的指标有三种：零售物价指数、批发物价指数、国民生产总值物价平减指数，其中零售物价指数使用得最多、最普遍。 以下说法正确的是

12、 （ ）。A 目前，我国证券回购券种主要是公司债券B 我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行C 在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号D以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出E交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报正确答案：BCE 引入无风险借贷后，( )。A所有投资者对风险资产的选择是相同的B所有投资者选择的最优证券组合是相同的C线性有效边界对所有投资者来说是相同的D所有投资者对证券的协方差的估计变得不同了正确答案：AC82. AC引入无风险借贷后，所有投资者对风险资产的选择是相同的，线性有效边界对所有投资者来说是相同的。 所谓现金流量匹配，

13、就是通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入大于等于该时期约定的现金支出量。（ ）正确答案：B考点：熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。见教材第七章第六节，P362。 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证正确答案：D42.D如果委托人为法人，应当加盖法人印章或由其正式委任的代理人签署。个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证。 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。（ ）A正确B错误正确答案：B证券公司的柜台代理买卖证券业务

14、主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 下列说法不正确的是( )。A持续、稳定、高速的GDP增长，使证券市场呈现上升B高通胀下的GDP增长，失衡的经济增长有可能导致证券价格下跌C宏观调控下的GDP减速增长，证券市场呈平稳渐升的态势D转折性的GDP变动：如果GDP由负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势也将由下跌转为上升；当GDP由低速增长转向高速增长时，证券价格亦将伴之以加速上涨之势正确答案：B20.B当经济处于严重失衡下的高速增长时，如不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”（通货膨胀与经济停滞并存）。这时经济中的各种矛盾会突出地表现出来，企业经营将面临困境，居

15、民实际收入也将降低，因而失衡的经济增长必将导致证券市场行情下跌。 在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。A交收担保品证券账户B专用待清偿证券账户C证券账户D交收资金账户正确答案：AB中国结算上海分公司以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户，用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。证券从业考试历年真题精选6节 第5节 公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。正确答案： 中小板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

16、及其后（ ）完整的会计年度。 A1个 B2个 C3个 D4个正确答案：A考点：熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。见教材第五章第五节，P184。 以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于( )。A指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案：B答案为B。本题是对增长型基金定义的考查，即题于的描述增长型基金、收入型基金和平衡型基金是根据基金投资目标的不同而进行的分类。 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。（佣金按0

17、002计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）A1507B1508C1509D1515正确答案：B16.B上海证券交易所A股的印花税为l，过户费为1。设卖出价格为每股P 元，可得：卖出收入= 20000P- 20000P(2+ l%o) - 20000l= 19940P - 20元；买入支出= 2000015 +20000l52 +20000 x 2= 300640元；保本即为：卖出收入一买入支出0，那么：19940P - 20 - 300640O，则：P3006601994015. 08（元）。即：该投资者要最低以每股15.08元的价格全部卖出该股票才能保本。 从事证券、期货投资咨询业

18、务，必须依法取得中国证券业协会的业务许可。（ ）正确答案：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可。 询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（ ）。A自助委托中断可启用柜台委托B远程终端中断可改用电话自动委托C电话自动委托中断可改用电话报单委托D客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据E银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理正确答案：ABCDE 根据标的物不同，招标发行可分为（）。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招

19、标和缴款期招标点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 现行市价法的适用条件，一是存在着（ ）具有可比性的参照 物；二是价值影响因素明确并可量化

20、。A1个B2个C3个及3个以上D5个以上正确答案：C证券从业考试历年真题精选6节 第6节 按发行对象分类，证券发行分为（ ）。A公募发行和私募发行B私下发行和内部发行C直接发行和间接发行 ()D场内发行和场外发行正确答案：AA按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。 财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（1分）A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅

21、导等方面的咨询服务正确答案：ACD66. ACDB项为证券资产管理业务的具体业务范围。其余三项都是财务顾问业务范围。 关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C公司应当执行公平的交易分配制度 D每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管正确答案：BCD熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P105。 网下网上同时定价发行是发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对

22、公众投资者同时公开发行。（ ）正确答案：略 交收违约涉及A股、封闭式基金和债券等品种融资融券交易的，登记结算公司按照现有规定收取违约金，并对违约结算参与人采取重点关注、关闭结算备付金划款电子通道等措施予以处理。 （ ）正确答案： 可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是（ ）。A保险公司B资产管理公司C财务公司D基金管理公司正确答案：D 可以反映投资收益的指标是（ ）。A资本化率B每股收益C市盈率D存货周转率正确答案：BC 基金的会计核算对象包括( )。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类正确答案：ABCD107. ABCD根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括资产类、负债类、资产负债共同类、所有者权益和损益类的核算，涉及基金的投资交易、基金申购赎回、基金持有证券的上市公司行为、基金资产估值、基金费用计提和支付、基金利润分配等基金经营活动。 对股份公司而言，发行优先股票的作用既可以筹集长期稳定的公司股本，又可以减轻利息分派的负担。 （ ）正确答案：