证劵从业( 旧 )考试答案6辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试答案6辑证劵从业( 旧 )考试答案6辑 第1辑基金托管人根据前一 R证券交易清算情况计算生成基金头寸。 （ ）答案：错解析：答案为B。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款 和清算备付金账户余额，并根据当曰证券交易清算情况计算生成基金头寸。下列关于清算与交收的关系，下列说法中正确的有()。A:清算是交收的基础和保证B:交收是清算的后续与完成C:清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移D:交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移答案：A,B,C,D解析：清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保

2、证，交收是清算的后续与完成。清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。以下属于长期移动平均线的研判周期的有()。A:5日B:10日C:26周D:13周答案：C,D解析：根据计算期的长短，MA又可分为短期、中期和长期移动平均线。通常以5日、10日线观察证券市场的短期走势，称为短期移动平均线；以30日、60日线观察中期走势，称为中期移动平均线；以13周、26周研判长期趋势，称为长期移动平均线。完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来()。A:上升

3、B:下降C:上下波动D:保持不变答案：D解析：完全预期理论认为，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来上升；水平的收益率曲线则意味着预期短期利率会在未来保持不变；而下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来下降。煤炭开采、自行车、钟表业已经进入衰退期。()答案：对解析：煤炭开采、自行车、钟表业这三个行业已进入衰退期。根据有关规定，基金管理公司建立的独立董事制度应该满足以下哪些要求？（）A:独立董事人数不得少于董事会人数的1/3B:独立董事人数不得少于3人C:独立董事人数不得少于5人D:在审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，须经2/3以上独立董事同意答案：A,B,D解析

4、：基金管理公司应当建立健全独立董事制度.独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：公司及基金投资运作中的重大关联交易；公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；公司管理的基金的半年度报告和年度报告；法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。证劵从业( 旧 )考试答案6辑 第2辑关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（ ）。 A.证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C.影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理

5、等D.投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报答案：D解析：投资者在决定投资某种证券前，首先应 该认真评估该证券的投资价值。只有当证券处于 投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可 能会导致投资失败。故D项错误。资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于()。A:协调提高收益与降低风险之间的关系B:增强资产的流动性C:消除投资的所有非系统风险D:快速筹资答案：A解析：资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。资产配置作为投资管理

6、中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。A.停止批准新业务B.停止批准增设、收购营业性分支机构C.限制分配红利D.限制转让财产或在财产上设定其他权利答案：A,B,C,D解析：。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的， 派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超 过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整 改期内，中国证监会及其派出机构应当区别

7、情形对证券公司采取以下措施：（1)停止批准新 业务；（2)停止批准增设、收购营业性分支机构；（3)限制分配红利；（4)限制转让财产或 在财产上设定其他权利。已知证券A的投资收益率为0.08和-0.02的可能性均为50%，那么证券A的期望收益率为0.03。()答案：对解析：期望收益率=0.08*0.5+（-0.02）*0.5=0.03。询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A.不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件 B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 C.未按时提交年度总结报告 D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录答案：A,B,

8、C解析：。询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的证 券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机 构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的，中 国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：（1)不再符合证券发行与承销管理办法 规定的条件；（2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；（3)未按时提 交年度总结报告。2022年4月15日起，短期融资券的注册机构也由中国人民银行变更为()。A:中国银监会B:中国银行业协会C:同业拆借中心D:中国银行间市场交易商协会答案：D解析：相应地，短期融资券的注册机构也由

9、中国人民银行变更为中国银行间市场交易商协会。本题正确答案为D选项。证劵从业( 旧 )考试答案6辑 第3辑全国银行间同业拆借中心开办了国情、政策性金融情等情券的回购业务。()正确错误答案：对解析：全国银行间同业诉借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员。中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（）答案：对解析：中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存

10、在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()答案：A解析：。所谓的内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()为全国银行间债券市场债券回购业务参与者的报价、交易提供中介及信息服务。A:中央结算公司B:中国人民银行C:全国银行间同业拆借中心D:交易所答案：C解析：全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常

11、监督。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。()答案：错解析：基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，承担连带赔偿责任。保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格()。A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈

12、述或者重大遗漏C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作D:通过从事保荐业务牟取不正当利益答案：A,B,C,D解析：保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；内部控制制度未有效执行；尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；唆使、协助或者参与发行人及证券服

13、务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作；通过从事保荐业务牟取不正当利益；严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。本题正确答案为ABCD选项。证劵从业( 旧 )考试答案6辑 第4辑以下属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有()。A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B:净资本于净资产的比例不得低于40%C:净资本与负债的比例不得低于8%D:净资产与负债的比例不得低于20%答案：A,B,C,D解析：证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。净资本于净资产的

14、比例不得低于40%。净资本与负债的比例不得低于8%。净资产与负债的比例不得低于20%。并购重组委员会委员不得连任。()答案：错解析：并购重组委员会委员每届任期2年，可以连任，连续任期最长不超过4年。债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。 A.由证券交易所视回购品种决定 B.不追溯调整C.由结算参与人协商决定 D.应追溯调整答案：B解析：在买断式固购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。1975年，（

15、）开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。A.芝加哥商品交易所 B.纽约期货交易所C.纽约商品交易所 D.伦敦国际金融期货交易所答案：A解析：。1975年，芝加哥商品交易所开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。现在，芝加哥商业交易所、纽约期货交易所和纽约商品交易所等都进行各种金融工具的期货交易。证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（）。A:优化金融结构，促进了经济增长B:有利于证券市场的稳定发展C:拓宽了中小投资者的投资渠道D:推动股票指数持续上升答案：D解析：证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合

16、投资方式其作用主要有：为中小投资者拓宽了投资渠道优化金融结构，促进经济增长有利于证券市场的稳定和健康发展（ ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A.外汇储备 B.黄金储备 C.国际储备 D.特别提款权答案：A解析：。外汇储备是一国对债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。一国的国际储备除了外汇储备外，还包括黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织（IMF）的储备头寸。我国由于后两者所占比例较低，国际储备主要是由黄金储备和外汇储备构成。证劵从业( 旧 )考试答案6辑 第5辑次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的

17、索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A:不低于5年（含5年）B:不低于3年（含3年）C:不低于5年（不合5年）D:不低于3年（不合3年）答案：A解析：根据中国银监会于2022年发布的关于将次级定期债务计人附属资本的通知，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。股份有限公司的监事会成员不得少于()人。A:2B:3C:5D:答案：B解析：股份有限公司的监事会成员不得少于3人，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监

18、督和检查的权利。从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的()。A:账簿B:法律凭证C:债券D:股票答案：B解析：证券是法律凭证，而不限于债券或者股票。债券不是账簿。通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。 A.现货交易 B.远期交易C.期货交易 D.期权交易答案：A,B,C解析：通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类：（1）现货交易，是指以现款买现货方式进行交易；（2）远期交易，是指双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易；（3）期货交易，是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的

19、标准化期货合约的交易。通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属 于（)。 A.内置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具答案：D解析：。OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易 所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚，最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。A:12个月16个月B:36个月36个月C:12个月12个月D:36个月12个月答案：D解析：上市公司申请发行新股

20、，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。证劵从业( 旧 )考试答案6辑 第6辑下列行为构成重大资产重组的有()。A:购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上B:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上C:购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币D:购买、

21、出售的资产在最近一个会计年度所产生的净利润占上市公司同期经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到50%以上答案：A,B,C解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上。购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上。购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。本题正确答案为ABC选项。符合条件的

22、园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ( )答案：B解析：中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证券业协会进行推荐。首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的()。”A.律师 B.股票经纪人C.会计师 D.其他专业顾问答案：A,B,C,D解析：。对招股说明书摘要包括内容的考查。“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问”。制定申报原则从制度上限制了证券公司自营买卖申报抢先客户委托买卖

23、申报的情况。()答案：对解析：略。上市公司发行新股除金融类企业外，募集资金使用项目不得用于( )等财务性投资的情形。A:持有交易性金融资产B:持有可供出售的金融资产C:借予他人D:委托理财答案：A,B,C,D解析：除金融类企业外，上市公司发行新股募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，总结报告应当报中国证监会备案。()答案：错解析：询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，总结报告应当报中国证券业协会备案。本题说法错误。