证劵从业( 旧 )预测试题9节.docx

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1、证劵从业( 旧 )预测试题9节证劵从业( 旧 )预测试题9节 第1节信息比率越小，说明该基金表现越好。()答案：错解析：信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高。因此，信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金。首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（ ）。”A:律师B:股票经纪人C:会计师D:其他专业顾问答案：A,B,C,D解析：本题考查招股说明书摘要包括的内容。“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问”。上网公开发行方式是指利用证券交易所的

2、交易系统，主承销商在证券交易所开设股票 发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发 行方式。 （ ）答案：对解析：发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行上网公开 发行。上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发 行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行 方式。证券交易所应当于每年6月30 El和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 ( )答案：A解析：证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国

3、证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。行业经济活动是()分析的主要对象之一。A:微观经济B:宏观经济C:中观经济D:市场经济答案：C解析：行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，需要满足的条件有()。A:依法公开发行B:债权债务关系确立并登记完毕C:实际发行额不少于人民币3亿元D:单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%答案：A,B解析：符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外：依法公开发行；债权、债务关系确立并登记完毕；发

4、行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；实际发行额不少于人民币5亿元；单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。A:累计投标询价发行B:与储蓄存款单挂钩发行C:认购证发行D:向二级市场投资者按市值配售答案：A,D解析：2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上同发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式证劵从业( 旧 )预测试题9节 第2节以技术分析为基础的投资策略是建立在否定

5、()的前提下。A:有效市场B:半强式市场C:强式有效市场D:弱式有效市场答案：D解析：以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。资产配置的恒定混合策略的特征包括（ ）。A.无论市场如何变动，都不采取行动 B.支付模式为向下凹型C.在易变、波动的市场环境中有利 D.对市场流动性要求适中答案：B,C,D解析：A项是恒定投资策略的方法。上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。A:前日基金份额净值B:1元C:当日基金份额净值D:当日市场价格答案：C解析：上海证券交易所开放式基

6、金申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。发行人应针对不同方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。 A.询价推介时间 B.定价公告刊登日期C.申购日期和缴款日期 D.股票上市日期答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要 日期，主要包括：（1 )询价推介时间；（2 )定价公告刊登日期；（3 )申购日期和缴款曰期； (4)股票上市曰期。有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。()答案：错解析：有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而

7、可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利 润中提取（ )。A.资本公积金 B.法定公积金C.盈余公积金 D.任意公积金答案：D解析：答案为D。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会 决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。存托凭证一般代表（ ）。A.本国公司股票 B.外国公司股票C.本国公司有价证券 D.债券答案：B,D解析：存托凭证（Depositary Receipts,简称DR)是指在一国证券市场流通的 代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。证劵从

8、业( 旧 )预测试题9节 第3节证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A.有价证券 B.股票C.股票及债券 D.有价证券及其衍生品答案：D解析：D。证券投资是指投资者购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些 有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。一般来说，趋势线的作用就是保证原有的趋势，起支撑和压力的作用。()答案：错解析：趋势线对价格今后的变动起约束作用，使价格总保持在这条趋势线的上方（上升趋势线）或下方（下降趋势线）。实际上，就是起支撑和压力的作用。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终

9、止后（ ）日内，向证 券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A. 5 B. 10C. 15 D. 30答案：C解析：答案为C。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终 止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理 客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为普通证券账户，客户应当予以协助。社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。 （ ）答案：错解析：风险小的投资（约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资 (约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该

10、公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。A:可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B:可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C:可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D:可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权答案：A解析：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。下列有关股东大会的论述，不正确的有()。A:股东大会一般每一年或半年定期召开一次B:董事会不可以提议召开临时股东大会C:只有监事会可以提

11、议召开临时股东大会D:股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制答案：A,B,C解析：股东大会分为年会和临时会议，年会每年召开一次。董事会和监事会都有权提议召开临时会议。选项A、B、C错误。股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制，即股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。选项D正确。股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。（）答案：对解析：监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。证劵从业( 旧 )预测试题9节 第4节发起

12、人向社会公开募集股份，应当由依法设立的()承销，签订承销协议。A:证券公司B:中国人民银行C:商业银行D:保荐机构答案：A解析：发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。基金与银行储蓄存款的差异有()。A:性质不同B:信息披露程度不同C:收益特性不同D:风险特性不同答案：A,B,C,D解析：基金与银行储蓄存款的差异：性质不同；收益与风险特性不同；信息披露程度不同。按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为（ ）。A.增长类 B.周期类 C.稳定类 D.能源类答案：A,B,C,D解析：股票投资风格分类体系中，股票有以下分类方法：按照公司规模划分为 小型资本股票、

13、大型资本股票和混合型资本股票投资三种类型；按股票价格行为所表现出来的 行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型；按照公司成长性可以将 股票分为增长类股票和非增长类（收益类）股票。对于基金投资者来说，申购者希望以低于实际价值的价格进行赎回；赎回者希望以高于实际价值的价格进行申购。()答案：错解析：对于基金投资者来说，申购者希望以低于实际价值的价格进行申购；赎回者希望以高于实际价值的价格进行赎回。资产重组常用的评估方法包括（ ）A.重置成本法 B.历史成本法C.现行市价法 D.收益现值法答案：A,C,D解析：根据国有资产评估管理办法，我国国有资产在兼并、出售、股份经营、资产拍卖

14、、清算、转让时的评估方法包括：（1）收益现值法；（2）重置成本法；（3）现行市价法；（4）清算价格法；（5）国务院国有资产管理主管行政部门规定的其他评估方法。关于证券投资基金，以下说法正确的有()。A:开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额B:基金有封闭式与开放式之分C:封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的D:封闭式基金成立后可以自请在证券交易所上市答案：A,B,D解析：证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。H

15、股的发行方式是（ )。A.定向发行 B.国际配售C.公开发行 D.公开发行与国际配售相结合答案：D解析：。H股的发行方式是公开发行与国际配售相结合。发行人须按上市 地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开披露。证劵从业( 旧 )预测试题9节 第5节根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。()答案：对解析：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月方可转换为公司股票。A:1B:8C:6D:12答案：C解析：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。关于机构投资者作为询价对象应符合

16、的条件，下列说法中正确的有( )。A:信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年B:财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录C:证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务D:证券公司经批准可以经营经纪业务答案：B,C解析：机构投资者作为询价对象，除应符合询价对象的一般要求外，还应当符合下列条件：(1)证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；(2)信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；(3)财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元人民币，最近12个月有活跃的

17、证券市场投资记录。申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括()。A:具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人C:最近3年未受到刑事处罚，未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D:具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于3人答案：B,D解析：具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政

18、处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。本题正确答案为BD选项。证券投资基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()答案：对解析：证券投资基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。()答案：错解析：根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立须按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业

19、务必须得到证监会和有关主管部门批准。故题干说法错误。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )答案：A解析：A。略证劵从业( 旧 )预测试题9节 第6节根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。A.除合同另有规定外，按投人资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.汇集他人资金参与集合资产管理计划答案：A,B,C解析：ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计匆中主要承担的义

20、务， 即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管.理合同或所持集合资产管理计划的份额。当价格上升时，成交量不再增加，这意味着价格将（ ）。A.下降 B.继续上涨 C.滞胀 D.整理答案：A解析：答案为A。当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方确认， 价格的上升趋势就将会改变；反之，当价格下跌时，成交量萎缩到一定程度就不再萎缩， 意味着卖方不再认同价格继续往下降了，价格下跌趋势就将会改变。我国发行企业债券幵始于（ ）。A.1990年 B.1985年 C.1983年 D.1980年答案：C解析：答案为C。我国发行企业债券开始于1983年。根据我国相关法规规

21、定，基金管理公司的主要股东可以是如下（）等机构。A:从事证券经营的机构B:从事金融资产管理的机构C:从事证券投资咨询的机构D:从事信托资产管理的机构答案：A,B,C,D解析：证券投资基金管理公司管理办法第七条规定，基金管理公司的主要股东是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的机构。证券交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。()答案：对解析：证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。证

22、券组合管理的意义在于（ ）。 A.消除风险B.最大化收益C.在保证预定收益的前提下使投资风险最小D.在控制风险的前提下使投资收益最大化答案：C,D解析：答案为CD。证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为 投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资 收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。中国证券业协会证券分析师专业委员会于()成立。A:2000年5月B:2000年7月C:2022年1月D:2022年8月答案：B解析：中国证券业协会分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。证劵从业( 旧 )预测试题9节 第7节关于旗形，下列说法正确的是()

23、。A:旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下B:旗形分为上升旗形和下降旗形两种C:旗形出现前，一般应有一个旗杆D:旗形持续的时间不能太长，经验上，持续的时间应短于3周答案：A,B,C,D解析：旗形在形成之前和被突破之后，成交量都很大，在形成过程中，成交量从左到右逐渐减少。有价证券的()是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证券价值的评估。A:内在价值B:市场价格C:公允价值D:发行价格答案：B解析：有价证券的市场价格是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证券价值的评估。债券回购从性质上看，属于资本市场。()答案：错解析：由于债券回购交易一般都不超

24、过1年，所以从性质上看，它归属于货币市场。以下说法正确的有()。A:行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和B:行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一C:行业是决定公司投资价值的重要因素之一D:行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节答案：A,C,D解析：行业经济活动是中观经济分析的主要对象之一。VaR法来自()的融合。A:资产波动性分析方法B:资产定价和资产敏感性分析方法C:对风险因素的统计分析D:对风险因素的定性分析答案：B,C解析：VaR模型来自于两种金融理论的融合：一是资产定价和资产敏感性分析方法；二是对

25、风险因素的统计分析。事实上，没有最初的名义值方法、敏感性方法、波动性方法，也不会有VaR方法的出现。市场价格高于协定价格的期权为实值期权。()答案：错解析：对于看涨期权，市场价格高于协定价格的是实值期权；对于看跌期权来说，市场价格低于协定价格的是实值期权。资产配置过程中明确投资目标和限制因素这一基本步骤中，通常需要考虑（ ）等问题。 A.投资者的投资风险偏好 B.投资者的流动性需求C.投资者的时间跨度需求 D.市场上实际的投资限制答案：A,B,C,D解析：在资产配置过程中通常在明确投 资目标和限制因素这一步骤中，需要考虑投资者 的投资风险偏好、流动性需求、时间跨度要求，并 考虑市场上实际的投资

26、限制、操作规则、税收等问 题，确定投资需求。证劵从业( 旧 )预测试题9节 第8节有价证券本身（）。A:没有价格，有价值B:没有使用价值，但有价值C:没有价值，但有价格D:有使用价值，而且有价值答案：C解析：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。下列关于有价证券充抵保证金的计算错误的有()。A:上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过65

27、%B:交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C:国债折算率最高不超过90%D:其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%答案：A,C解析：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%，被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为O；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；权证的折算率为0。故本题正确答案为A、C。以下界定为国有法人股的是（ )。A.国家授权投资

28、的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份B.国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份 C.国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份 D.国有企业(集团公司）的全资子企业(子公司）和控股子企业(控股子公司）以其依法 占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份答案：B,C,D解析：。考查对股份公司股权的界定。B、C、D三项属于界定为国有法 人股；A项属于界定为国家股。股票本身没有价值，但股票是一种代表（）

29、的有价证券。A:转让权B:资金权C:债权D:财产权答案：D解析：股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它意味着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到_票为通过，并购重组委员会委员在投票时_。（） A.2；应当在表决票上说明理由 B.3；无须在表决票上说明理由C.2；无须在表决票上说明理由 D.3；应当在表决票上说明理由答案：D解析：答案为D。并购重组委员会会议在充分讨论的基础上，形成对申请人并购重组申请事项的审核意见，并对申请人的并购重组申请是否符合相关条件进行表决。并购重组委员会会议表决采取记名投票方式。表决票

30、设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。并购重组委员会委员在投票时应当在表决票上说明理由。计算资产负债率需用到下列数据中的（ ）。A.负债总额 B.无形资产净值C.资产总额 D.固定资产累计折旧答案：A,C解析：AC。资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，在计算资产负债 率时需要用到负债总额和资产总额。根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人最近一期根据无形资产在扣除 ( )后占净资产的比例不高于20%。A. 土地使用权 B.水面养殖权C.采矿权 D.工业产权答案：A,B,C解析：。首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应

31、当符合的条 件中包括：最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产 的比例不高于20%。证劵从业( 旧 )预测试题9节 第9节关于证券评级机构，下列说法错误的是()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证B:证券评级机构不得为他人提供融资，但是可以提供担保C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告答案：B解析：证券评级机构不得为他人提供融资或者

32、担保。本题正确答案为B选项。对停止交易并已行权的权证，一般采用估值技术确定公允价值。()答案：错解析：对停止交易但未行权的权证，一般采用估值技术确定公允价值。可转换债券具有（ ）的双重特性。A.债权和期权 B.债权和股权C.债权和权证 D.股权和期权答案：A解析：解析】答案为A。在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和 期权的双重特性。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有 期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金；另一方面，可转换债券持有者 也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换 债券转换为股票。()不

33、属于证券经纪业务合规风险。A:挪用客户的证券或资金B:接受客户的全权委托C:因软件原因造成行情中断D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券答案：C解析：证券经纪业务的合规风险主要包括下列情形：为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款；在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；违反规定为客户开立账户；将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券；客

34、户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断；在经济业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息，未按规定指定专门部门处理客户投诉；违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务；在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务；超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务；与他人合资、合作经营管理的分

35、支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则明令禁止的其他行为。C项属于证券经纪业务的技术风险。中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按()级进行分类。A:一B:二C:三D:五答案：C解析：中国证监会2022年制定上市公司行业分类指引，其把上市公司按三级分类，分别列入农林牧渔业、采掘业、制造业、电力煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输仓储业、信息技术业、批发和零售贸易业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业、综合类共12个门类及若干大类和种类。股票和债券在风险性上相比，特点是()。A:股票风险较大，债券风险相对

36、较小B:债券风险较大C:股票和债券风险基本相同D:股票风险较小答案：A解析：股票风险较大，债券风险相对较小。原因在于：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。RSI取值的参数越大，分离线离50越近，股票越活跃。（）答案：对解析：A。一般而言，参数越大，分离线离50越近，股票越活跃，RSI所能达到的高度越高，分离线离50应该越远。