证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑 第1辑若证券公司追求较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，则该公司应该采用()。A:差异性市场营销策略B:无差异市场营销策略C:集中性市场营销策略D:地区集中策略答案：A解析：差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。采用该种营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A:中国证券业协会B:中国证监会C:

2、国务院证券监督管理机构D:国务院证券监督管理机构分支机构答案：A解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。下列各项中，属于中国证监会应当解聘并购重组委员会委员的情形的是()。A:违反法律相关规定B:未能勤勉尽职C:一次以上无故不出席并购重组委员会工作会议的D:本人提出辞职申请并经批准的答案：A,B,D解析：并购重组委员会委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相

3、关规定的；未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；两次以上无故不出席并购重组委会议的；本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的；经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明 细数据的账户。( )答案：B解析：错。客户信用资金账户，是客户在存管银行（而非证券公司）开立的用 于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A:0.1%,0.25%B:0.25%,0.5%C:0.5%,1

4、%D:0.25%,0.75%答案：B解析：当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A:首次公开发行证券上市当年即亏损B:首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C:首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组D:证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符答案：A解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的

5、保荐代表人资格。而发行人在持续督导期间出现ABC三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。下述关于可行域的描述哪些是正确的？（ ) A.可行域可能是平面上的一条线B.可行域可能是平面上的一个点C.可行域可能是平面上的一条曲线D.可行域可能是平面上的一个区域答案：A,C,D解析：当两种证券A、B为完全正相关关系时，证券组合的可行域是一条直线； 两证券不相关时，可行域是平面上的一条曲线；多种证券组合的可行域，可能不再局限于一条 曲线上，而是坐标系中的一个区域。非交易性过户的情形主要有()。A:

6、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B:符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C:法院判决等引起的记名证券权益人变更D:法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格答案：B,C,D解析：非交易性过户是指不采用申购、赎回等基金交易形式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括继承、损赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿转让、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行，及基金注册登记机构认可的其他行为。A项属于交易性过户的情形。市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转

7、变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。()答案：对解析：市场营销实施需要连续进行，将营销目标转换成营销行动。证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑 第2辑重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当 采取（ ）评估方法进行评估。A. 一种 B.两种C.两种以上 D.三种以上答案：C解析：答案为C，对重组程序中相关资产定价内容的考查，重大资产重组中相关 资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进 行评估。下列不属于资产评估的原则的是()。A:客观B:市价C:实事求是D:公正答案：B解析：资产评估必须依照客

8、观、公正、实事求是的原则，市价不属于评估的原则。特别处理意味着对上市公司的处罚。()答案：错解析：特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。普通股票股东的义务有（ ）。A.遵守公司章程B.依法行使股东权利C.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益D.必须亲自参加股东大会答案：A,B,C解析：普通股票股东并不一定要亲自参加股东大会，可以委托代理人出席。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过()。A:65%B:70%C:80%D:90%答案：B解析：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金

9、时，折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是()。A:招募说明书B:基金合同C:托管协议D:基金份额发售公告答案：A解析：基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，应在

10、10个工作日内作出是否受理的决定。()答案：错解析：在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，在5个T作日内作出是否受理的决定。事件驱动型策略是根据市场交易中经常出现的规律性现象，制定某种获利策略。()答案：错解析：事件驱动型策略是根据不同的特殊事件（例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等等）制定相应的灵活投资策略。而交易型策略则是根据市场交易中经常出现的规律性现象，制定某种获利策略。( )主要是对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。 A.后台管理系统 B.自助式前台系统C.辅助式前台系统 D.信息管理平台应用系统的支持系统答案：A解析：后台管理系统

11、主要是对前台业务系统 功能的数据支持和集中管理。证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑 第3辑与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 （ ）答案：错解析：与成长型基金相比，收入型基金的风险小，收益低。证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。A:3B:6C:12D:15答案：A解析：证券公司、托管机构应当至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况作出详细的说明。证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。()答案：错解

12、析：证券经纪商不得违背客户的指令，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。目前，货币市场基金的管理费率一般为（）。A:1%B:0.05%C:1.5%D:0.33%答案：D解析：根据有关规定，货币市场基金的管理费率为0.33%,股票基金管理费大部分按照1.5%的比例计提，债券基金的管理费率一般低于1%。从2022年4月起，我国银行间债券市场准人实行（ ）。 A.备案制 B.审批制 C.标准制 D.注册制答案：A解析：从2022年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银 行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民 币业务的

13、外资金融机构，均可加入债券市场进行交易。基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的30日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。（）答案：错解析：基金托管人的信息披露义务包括：在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股 章程。 ( )答案：B解析：。外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。二者在合同法上具有相同的法律意义，它们均是发行人向投 资者发出的募股要约邀请。但是，在证券法上二者却有不尽相同的法律意义。原则上， 招股章程的编制应当严格符合外资股上市地

14、有关招股章程必要条款和信息披露规则的 要求。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有()行为。A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B:与投资咨询客户约定分享投资收益C:承诺投资收益D:代理投资咨询客户从事证券投资答案：A,B,C,D解析：基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；承诺投资收益；与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；代理投资咨询客户从事证券投资。1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A:中国银行B:中国农业银行C:中国工商银行

15、D:中国建设银行答案：A解析：1984年，中国银行在东京发行200亿日元债券。证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑 第4辑依照不同的发行本位，国债可以分为（）。A:实物国债B:货币国债C:长期国债D:流通国债答案：A,B解析：国债发行量大、品种多，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。按资金用途分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；按偿还期限分类，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债；按附息方式分类，国债可分为附息式国债和贴现式国债；依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A:证券发行人B:证券投资者C:证券中

16、介机构D:监管部门答案：C解析：证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。其中，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。故选C。大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致。因此，在股指期货套期保值中通常都采用()方法。A:互换套期保值交易B:连续套期保值交易C:系列套期保值交易D:交叉套期保值交易答案：D解析：套期保值所选择的期货品种原则上应当与现货品种一致，因为只有品种一致，期货与现货价格才能在走势上大致趋于一致。在实践中，人们会在期货市场上寻找与现货在功能上比较相近的品质以其作为替代品进行套期保值。两个品种在功能上的相互替代性越强，套期保值效果越好。这一

17、方法被称为“交叉套期保值交易”。金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。A.资产 B.负债C.资产和负债 D.资产或负债答案：D解析：金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（如利率或汇率结构），从而规避相应的风险。根据上海证券交易所交易规则的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控()。A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B:以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C:委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交

18、易D:大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格答案：A,C,D解析：B选项应为“以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易”。根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。A.为客户证券交易提供融资、融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益答案：B,D解析：证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括：挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作

19、为担保物或质押物；或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。发行人董事会对关联关系进行判断时，仅仅是从与关联方的法律联系方面判断。()答案：错解析：发行人董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对发行人进行控制或影响的具体方式、途径及程度。上市公司发行新股的增发方式有（ ）。A.上网定价发行与比例配售相结合B.网上定价发行与网下询价配售相结合C.网下网上同时定价发行D.中国证监会认可的其他形式答案：B,C,D解析：答案为BCD。上市公司发行新股的增发方式有：（1）网上定价发行与网下询价配售相结合

20、；（2）网下网上同时定价发行；（3）中国证监会认可的其他形式。配股权证是上市公司给予其老股东的种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。（）答案：对解析：配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告，在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑 第5辑与财政政策和货币政策相比，()具有更高层次的调节功能。A:投资政策B:收入政策C:消费政策D:产业政策答案：B解析：与财政政策

21、、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但不能同时从事证券分析工作。()答案：错解析：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （）答案

22、：对解析：我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的征券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（ ）。A.合法性原则 B.完整性原则 C.灵活性原则 D.审慎性原则答案：A,B,D解析：。基金托管人内部控制的原则包括：(1)合法性原则；(2)完整性原则；(3)及时性原则；(4)审慎性原则；(5)有效性原则；(6)独立性原则。基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、

23、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。（）答案：对解析：我国基金管理公司一般的投资决策程序是：公司研究发展部提出研究报告；投资决策委员会决定基金的总体投资计划；基金投资部制定投资组合的具体方案；风险控制委员会提出风险控制建议。投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。()答案：错解析：还要开立资金账户。有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。A:场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式B:场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C:场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D:场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不

24、易管理和监答案：A解析：在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构包括()。A:主承销商B:国际协调人C:律师D:估值师答案：A,B,C,D解析：尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。消极的债券组合管理者通常把市场价格看作()。A:均衡交易价格B:非均衡交易价格C:价格被高估D:价格被低估答案：A解析：消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格，因此他们不试图寻找价格被低估的债券品种，而只关注债券组合的风险控制。证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑 第6辑引起股票价格变动的直接原因是()。A:宏观经济B:股份公司的经营现状和未来

25、发展C:证券市场运行状况、行业前景D:供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换答案：D解析：引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。在使用各类基金评级结果时，应注意（ ）。 A.正确理解等级高低的含义 B.避免在不同类基金中比较C.简单按评级买基金 D.侧重基金的短期评级答案：A,B解析：基金评级不是对基金未来业绩的预 测，并且不同的评级其理论依据和指标含义也不 尽相同，因此在使用各类基金评级结果时有下列 建议：（1)关注评价机构的合规性；（2)侧重基金的 长期评级；（3)避免在不同类基金中比较；（4)正确 理解等级高低的含义；（5)不简单按评级买基金；

26、(6) 了解各种评级的特点。投资者认购无记名股票时应()缴纳出资。A:二次B:按不少于规定的出资比例C:分次D:一次答案：D解析：认购股票时要求一次缴纳出资是无记名股票的特点之一。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，则以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。债券掉换的大体类型有()。A:水平掉换B:替代掉换C:市场内部价差掉换D:利率预期掉换答案：B,C,D解析：债券资产的主动管理分为水平分析和债券掉换两大类。其中，债券掉换的目的是用定价低的债券替换定价过高的债券，或用收益率高的债券替换收益率低的债券，大体有除B、C、D三项外，还包括纯收

27、益率掉换四种类型。资本资产定价模型在资源配置方面的应用，分析正确的有()。A:当预测牛市到来时，应选择高系数的证券或组合B:当预测牛市到来时，应选择低系数的证券或组合C:当预测熊市到来时，应选择高系数的证券或组合D:当预测熊市到来时，应选择低系数的证券或组合答案：A,D解析：证券市场线表明，系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，因此，当预测牛市到来时，应选择高系数的证券或组合。这些高系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高收益。当预测熊市到来时，应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是()。A:风险较大的证券其要求的收益率相对要高B

28、:收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C:收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提D:投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险答案：B解析：收益与风险相对应，即风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。但是，绝不能因为收益与风险有着这样的基本关系，就盲目地认为风险越大，收益就一定越高。故B项错误。判断资金量大的机构是否利用涨跌停板制度反向操作，主要依据有()。A:是否存在频繁挂单和撤单B:当日成交量是否很大C:买盘数量是否很大D:涨跌停板是否经常被打开答案：A,B,D解析：庄家是否借涨停板制度反向操作的根据为是否存在频

29、繁挂单、撤单行为，涨跌停是否经常被打开，当日成交量是否很大。若回答为是，则这些量必为虚；反之，则为实，从而可依先前标准作出判断结论。按公司成长性分类，股票可分为()。A:非增长类（收益类）股票B:稳定类股票C:增长类股票D:周期类股票答案：A,C解析：股票投资风格分类有三种：按公司规模分类，股票可分为小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型；按股票价格行为分类，股票可分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型；按公司成长性分类，股票可以分为增长类股票和非增长类（收益类）股票。通常债券基金为避免投资者提前赎回，会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。()答案：错解析：题目所述是保本基金

30、的通常做法，债券基金投资者也会面临提前赎回风险，这种风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回见债券的风险。证劵从业( 旧 )考试题免费下载7辑 第7辑()不是上市后的证券存管业务。A:交易过户B:股东名册登录C:非交易过户D:证券账户查询答案：B解析：证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。B项股东名册登录是上市前的证券存管业务。基金财务会计报表一般不包括（ ）。 A.资产负债表 B.利润表C.现金

31、流量表 D.所有者权益变动表答案：C解析：基金财务会计报表包括报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表、 两年度的比较式利润表、两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表。我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂 失，从购买之日起计息。 （ ）答案：错解析：我国近年发行的凭证式国债，券面上并不印制票面金额，是一种国家储蓄 债，可记名、挂失，从购买之日起计息。()是日常监管的重点。A:内部控制监管B:公司治理监管C:基金准入D:经营运作监管答案：A解析：中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易

32、的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。 （）答案：B解析：B。证券公司的自营业务具有一定的投机性，业务风险较大，为此，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。上市公司发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。（）答案：对解析：发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保；发行公司提供担保的，其要求与此相同。与公司长期偿债能力有关的指标有（ ）。A.资产负债率 B.有形资产净值债务率C.产权比率 D.已获利息倍数答案：A,B,C,D解析：长期偿债能力是指公司偿付到期 长期债务的能力，通常以反映债务与资产、净资产 的关系的负债比率来衡量。负债比率主要包

33、括： 资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已 获利息倍数、长期债务与营运资金比率等。内含报酬率就是在在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。()答案：错解析：B。内含报酬率就是在净现值等于零时的折现率，它反映了股票投 资的内在收益情况。在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）元。A:0.1B:0.01C:0.0001D:0.001答案：D解析：ETF份额的上市交易要遵循以下交易规则：上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值；2实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行；买人申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出；基金申报价格最小变动单位为0.001元。