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1、第三讲国际贸易理论本讲稿第一页，共五十二页1.绝对成本学说1.1 代表人物：亚当代表人物：亚当斯密（斯密（Adam Smith，1723-1790），英国政治经济学家，古典），英国政治经济学家，古典政治经济学代表和理论体系的建立者。出生政治经济学代表和理论体系的建立者。出生于苏格兰，于苏格兰，17岁获得格拉斯哥大学硕士学岁获得格拉斯哥大学硕士学位，又进入牛津大学学习，位，又进入牛津大学学习，1746年毕业。年毕业。1759年出版道德情操论。年出版道德情操论。1762年获得年获得格拉斯哥大学博士学位。格拉斯哥大学博士学位。1767年回乡从事年回乡从事政治经济学的研究和协作，政治经济学的研究和协作

2、，1776年出版代年出版代表作国民财富的性质和原因的研究，创表作国民财富的性质和原因的研究，创立了一个比较完整的政治经济学理论体系，立了一个比较完整的政治经济学理论体系，使政治经济学形成为一门独立的学科。使政治经济学形成为一门独立的学科。亚当斯密（17231790）本讲稿第二页，共五十二页1.2 主要思想：主要思想：n“看不见的手”：人类经济活动的动力是人类的利己心，每个人追求自己的经济利益，在自由放任政策下，其结果是在不知不觉中符合并提高社会的最大利益。因此，社会和市场有一支“看不见的手”，会调节市场维持平衡。n前提条件：存在两个国家，都生产两种产品，只投入一种生产要素前提条件：存在两个国家

3、，都生产两种产品，只投入一种生产要素劳动力，劳动力在一国范围内可以自由流动但在两个国家之间不能够自由流劳动力，劳动力在一国范围内可以自由流动但在两个国家之间不能够自由流动，商品可以在两个国家之间自由流动并且没有运输成本和交易成本，两个动，商品可以在两个国家之间自由流动并且没有运输成本和交易成本，两个国家分别在某种产品上具有优势。国家分别在某种产品上具有优势。n理论内容：理论内容：（1）分工可以提高劳动生产率。）分工可以提高劳动生产率。（2）分工的原则受到绝对成本优势的影响。）分工的原则受到绝对成本优势的影响。（3）国际分工的基础是自然禀赋或后天的有利条件。）国际分工的基础是自然禀赋或后天的有利

4、条件。本讲稿第三页，共五十二页1.3 自由贸易：自由贸易：各国按自己最有利的条件分工生产并交换，将使资源、资本和劳动力得到最有效利用。条件：各国分工生产劳动成本比别国绝对低的产品。自由贸易国际分工自然优势，如气候、资源、人口等。获得性优势，如技术、资本。国际分工的形成本讲稿第四页，共五十二页1.4 Example:分工前分工前 分工后分工后国别小麦布劳动投入产出劳动投入产出英国15012050100美国100120100100国别小麦布劳动投入产出劳动投入产出英国00200400美国20024000本讲稿第五页，共五十二页1.5 绝对成本说的局限性：对经绝对成本说的局限性：对经济不发达国家，所

5、有产品的绝济不发达国家，所有产品的绝对成本都高，它们就只能进口对成本都高，它们就只能进口而不能出口吗？实际生活的现而不能出口吗？实际生活的现象呼唤新理论的出现。象呼唤新理论的出现。本讲稿第六页，共五十二页2.1 代表人物：大卫代表人物：大卫李嘉图（李嘉图（David Ricardo，1772-1823），英国经济学家，继承和发展了斯），英国经济学家，继承和发展了斯密经济理论中的精华，使古典政治经济学达到了最密经济理论中的精华，使古典政治经济学达到了最高峰，是英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表高峰，是英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者。和完成者。n童年所受教育不多，只受了两年商业教育

6、，童年所受教育不多，只受了两年商业教育，14岁时，随父亲从事证券交易活动，岁时，随父亲从事证券交易活动，16岁时岁时便成了英国金融界的知名人物。便成了英国金融界的知名人物。1793年年21岁的李嘉图独立开展证券交易活动，很快便岁的李嘉图独立开展证券交易活动，很快便获得成功，获得成功，25岁时他已拥有岁时他已拥有200万英镑财产。万英镑财产。n1799年的一次乡村度假里，他偶然阅读了亚年的一次乡村度假里，他偶然阅读了亚当当斯密的国民财富的性质和原因的研究，斯密的国民财富的性质和原因的研究，这是他第一次接触经济学，从此，对政治经济这是他第一次接触经济学，从此，对政治经济学发生兴趣并开始研究经济问题

7、。学发生兴趣并开始研究经济问题。2.比较成本学说本讲稿第七页，共五十二页n1809 年，发表了他的著名论文黄金价格，年，发表了他的著名论文黄金价格，走上了经济学之路。走上了经济学之路。1817年他发表了代表作年他发表了代表作政治经济学及赋税原理，他也因此成为当政治经济学及赋税原理，他也因此成为当时英国最著名的经济学家，这本书引入了比较时英国最著名的经济学家，这本书引入了比较优势理论：即使一个国家在所有制造业中比其优势理论：即使一个国家在所有制造业中比其他国家更加高效，它也能够通过专注于其最擅他国家更加高效，它也能够通过专注于其最擅长领域、与其他国家的进行贸易交往而获取利长领域、与其他国家的进行

8、贸易交往而获取利益。益。n比较优势学说构成了现代贸易理论的基石。比较优势学说构成了现代贸易理论的基石。本讲稿第八页，共五十二页2.2 核心观点：各国应生产并出口花费劳动量比核心观点：各国应生产并出口花费劳动量比较少即生产费用比较低的产品；而生产较少即生产费用比较低的产品；而生产费用比较高的产品，尽管绝对费用可能比别国低，费用比较高的产品，尽管绝对费用可能比别国低，也应进口。也应进口。也即：也即：“两优取重，两劣取轻两优取重，两劣取轻”，相互交换，均，相互交换，均可获利。可获利。本讲稿第九页，共五十二页n221模型：两个国家、两种产品、一种要素投入（劳动力）。n劳动力在一国内可以流动，但在两国间

9、不能移动。n商品可以在两国之间自由流动，运输成本和交易费用为零。n一国国内劳动力同质，报酬相同。n除了人力资源外，其他生产要素如信息、资本、技术也不能在国际间自由移动。n技术不变，即各国生产各种产品的单位劳动成本相同。n各国劳动力充分就业。n不存在规模经济。n其中一个国家在两种产品上具有绝对优势，另一个国家处于绝对劣势。2.3 比较成本学说的假设：本讲稿第十页，共五十二页Example:分工前 分工后国别毛呢酒劳动投入产出劳动投入产出英国100100120100葡萄牙9010080100国别毛呢酒劳动投入产出劳动投入产出英国22022000葡萄牙00170212.5本讲稿第十一页，共五十二页n

10、为什么英国为什么英国1单位（单位（100人）毛呢可以和葡萄牙人）毛呢可以和葡萄牙1单单位（位（90人）酒进行交换呢？李嘉图认为国内交换是按人）酒进行交换呢？李嘉图认为国内交换是按产品所包含的劳动量进行的，但国际交换不然。在他产品所包含的劳动量进行的，但国际交换不然。在他的假设中，资本和劳动力被假设为不能自由流动。所的假设中，资本和劳动力被假设为不能自由流动。所以李嘉图没有解决好该问题。马克思认为相等的国际以李嘉图没有解决好该问题。马克思认为相等的国际价值量可以有不同的国别价值量，因此可以视为是等价值量可以有不同的国别价值量，因此可以视为是等价交换。价交换。n认为商品的价格是由社会劳动量决定的，

11、这是古认为商品的价格是由社会劳动量决定的，这是古典经济学派的观点，区别于新古典经济理论。典经济学派的观点，区别于新古典经济理论。本讲稿第十二页，共五十二页李嘉图学说的个因素李嘉图学说的个因素n双方技术差异形成各自的成本差异；双方技术差异形成各自的成本差异；n劳动力、资本等要素不可自由在国际移动；劳动力、资本等要素不可自由在国际移动；n按比较优势原则组织专业化国际分工；按比较优势原则组织专业化国际分工；n自由贸易；自由贸易；n交换比价由国际价值决定。交换比价由国际价值决定。本讲稿第十三页，共五十二页2.2.比较成本理论的现代分析比较成本理论的现代分析p几个概念几个概念1.1.机会成本：奥地利经济

12、学家哥特弗里德机会成本：奥地利经济学家哥特弗里德哈伯特，在哈伯特，在19361936年年将将机会成本机会成本的概念引入到比较成本理论的分析，为国际贸易理的概念引入到比较成本理论的分析，为国际贸易理论提供了一个非常重要的研究工具。所谓机会成本就是把一定论提供了一个非常重要的研究工具。所谓机会成本就是把一定资源用于成产某种产品时所放弃的另外一种产品的产量，或者资源用于成产某种产品时所放弃的另外一种产品的产量，或者指利用一定资源取得某种收入时所放弃的另一种收入。指利用一定资源取得某种收入时所放弃的另一种收入。利用一个故事来理解：利用一个故事来理解：经济学上，机会成本用于考察为了得到某种东西所必须经济

13、学上，机会成本用于考察为了得到某种东西所必须放弃的所有东西放弃的所有东西金钱金钱、时间时间、物品物品、劳务劳务远远不止，它远远不止，它甚至包括一幅迷人的风景。你必须先有心理准备，机会成本包括甚至包括一幅迷人的风景。你必须先有心理准备，机会成本包括的范围是如此之大，可能远远地超出你的想象。的范围是如此之大，可能远远地超出你的想象。本讲稿第十四页，共五十二页2.生产可能性曲线：是指在一定得资源、要素投入和技术条件下，一个社会所能生产可能性曲线：是指在一定得资源、要素投入和技术条件下，一个社会所能生产的各种物品的组合曲线。生产的各种物品的组合曲线。X XX XY YY YA AB BC CD DE

14、EF FO OO O（a a）甲国）甲国（b b）乙国）乙国本讲稿第十五页，共五十二页n可以发现曲线的斜率的绝对值要比曲线的斜率的绝对值小，可以发现曲线的斜率的绝对值要比曲线的斜率的绝对值小，也就是说，在甲国生产的机会成本要小于在乙国生产的机会成本，也就是说，在甲国生产的机会成本要小于在乙国生产的机会成本，相反，在甲国生产的机会成本要大于在乙国生产的机会成本。相反，在甲国生产的机会成本要大于在乙国生产的机会成本。本讲稿第十六页，共五十二页假设：假设：F0A国国0F设国生产技术有优势，即 一旦开放，按比较利益，国分工生产E，国生产。机会成本不变时的国际分工机会成本不变时的国际分工本讲稿第十七页，

15、共五十二页若以商品为标准：若以商品为标准：国：国：2/4(A)3/4(B)8/4(D)9/4(E)国国:1/4(A)2/4(B)20/4(D)25/4(E)则国可出口、商品；国可出口、商品。则国可出口、商品；国可出口、商品。商品ABCDEA国（成本）23489B国（成本）1242520 将机会成本用以比较两国多种商品较容易。可编制交换比率表，如：本讲稿第十八页，共五十二页保护贸易理论保护贸易理论 自由贸易和贸易保护主义之间永无休止的争论是国际贸易自由贸易和贸易保护主义之间永无休止的争论是国际贸易中最主要的主题之一。从亚当中最主要的主题之一。从亚当斯密以来，自由贸易一直是斯密以来，自由贸易一直是

16、贸易理论领域中的主流。自由贸易理论学派认为贸易是贸易理论领域中的主流。自由贸易理论学派认为贸易是“双赢双赢”的，所以国家对国际贸易不应施加行政干预和限制。的，所以国家对国际贸易不应施加行政干预和限制。但是，在现实中，自由贸易却受到许多国家各种政策的干但是，在现实中，自由贸易却受到许多国家各种政策的干预。那么，政府为什么要干涉自由贸易？通过本章的学习，预。那么，政府为什么要干涉自由贸易？通过本章的学习，你可以了解：你可以了解：n重商主义的贸易保护重商主义的贸易保护n汉密尔顿的保护关税论汉密尔顿的保护关税论n幼稚工业保护论幼稚工业保护论n对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论n中心中心外围理论外围理论本

17、讲稿第十九页，共五十二页3.1重商主义的保护贸易理论重商主义的保护贸易理论 早期保护贸易理论产生于早期保护贸易理论产生于15 15 世纪世纪,在当时欧在当时欧洲的一些城市洲的一些城市,资本主义生产关系产生资本主义生产关系产生,封建制度封建制度开始进入瓦解时期。早期保护贸易理论在其发展开始进入瓦解时期。早期保护贸易理论在其发展过程中过程中,经历了两个阶段。经历了两个阶段。3.1.1早期重商主义早期重商主义：1515世纪到世纪到1616世纪中叶为早世纪中叶为早期重商主义期重商主义,以以“货币差额论货币差额论”为中心。把商品为中心。把商品和货币对立起来，认为商品不是财富，只有金银和货币对立起来，认为

18、商品不是财富，只有金银才是财富，主张禁止金银出口，尽量输出商品，才是财富，主张禁止金银出口，尽量输出商品，增加金银进口，要求外贸中绝对多卖少买，甚至增加金银进口，要求外贸中绝对多卖少买，甚至只出不进，主张每一贸易都是顺差，以金银多少只出不进，主张每一贸易都是顺差，以金银多少来衡量国家财富。也称来衡量国家财富。也称重金主义重金主义。代表人物有英代表人物有英国的约翰国的约翰海尔斯和威廉海尔斯和威廉斯塔福。斯塔福。本讲稿第二十页，共五十二页3.1.2晚期重商主义晚期重商主义：16 世纪下半叶到世纪下半叶到17 世纪世纪下半叶为晚期重商主义。代表人物有英国的托马下半叶为晚期重商主义。代表人物有英国的托

19、马斯斯孟和法国的让孟和法国的让巴蒂斯特巴蒂斯特柯尔培尔。以柯尔培尔。以“贸易贸易差额论差额论”为中心。主张通过调节商品的运动来达为中心。主张通过调节商品的运动来达到本国财富的增加，也就是允许货币输出国外，到本国财富的增加，也就是允许货币输出国外，扩大对外国商品的购买，但必须保持对外贸易最扩大对外国商品的购买，但必须保持对外贸易最终的顺差。代表人物托马斯终的顺差。代表人物托马斯孟有句名言孟有句名言“货币产货币产生贸易，贸易增多货币生贸易，贸易增多货币”。总体上主张贸易顺差，。总体上主张贸易顺差，但不必每一贸易都是顺差。贸易顺差是取得金银但不必每一贸易都是顺差。贸易顺差是取得金银的手段，货币只有投

20、入流通才会增值。的手段，货币只有投入流通才会增值。贸易差额论才真正是重商主义。本讲稿第二十一页，共五十二页3.1.3重商主义的政策：n对金银进行管理，禁止出口。西班牙法律规定，运金银出口者处死刑。n对殖民地的贸易进行独占垄断。英国航运法规定，一切自殖民地输出，及向殖民地输入的货物，必须用英国船舶。n征收关税制度，进口征高税，出口免税或退税。n奖出限入，原料进口鼓励，原料出口禁止。英国禁止活羊、羊毛、毛纱出口，出口者，处断臂至死刑。n对航运进行管理。英国航海法规定，除欧洲货物输入英国时允许用原产国船舶外，一律用英国船只。n扶植手工业。n招聘外国技工，禁止优秀技工离开本国，鼓励人口增殖，压低工资。

21、n改善信用制度，扶植对外贸易。本讲稿第二十二页，共五十二页n重商主义的评价：重商主义的评价：n优点：早期保护贸易理论代表了当时处于上升阶段的商业优点：早期保护贸易理论代表了当时处于上升阶段的商业资本的利益，在历史上曾起过进步作用。在当时，英法等资本的利益，在历史上曾起过进步作用。在当时，英法等国由于采用了重商主义保护贸易理论，从而积累了大量的国由于采用了重商主义保护贸易理论，从而积累了大量的货币资本，促进了商品经济和资本主义工场手工业的发展，货币资本，促进了商品经济和资本主义工场手工业的发展，推动了资本主义生产方式的成长。推动了资本主义生产方式的成长。n但是，重商主义保护贸易理论狭隘地把经济活

22、动局限于流通但是，重商主义保护贸易理论狭隘地把经济活动局限于流通领域，认为流通过程特别是对外贸易是财富和价值增殖的源领域，认为流通过程特别是对外贸易是财富和价值增殖的源泉，忽视了生产领域的作用；重商主义还错误地把货币即金泉，忽视了生产领域的作用；重商主义还错误地把货币即金银看作是唯一的财富，没有正确认识到国际贸易产生的原因银看作是唯一的财富，没有正确认识到国际贸易产生的原因及其对促进社会经济发展的作用。及其对促进社会经济发展的作用。n尽管如此，重商主义保护贸易理论中的一些主张，至今仍然影响尽管如此，重商主义保护贸易理论中的一些主张，至今仍然影响着世界各国的对外贸易政策。重商主义提出的重视外贸顺

23、差、强着世界各国的对外贸易政策。重商主义提出的重视外贸顺差、强调发展转口贸易、运用保护关税政策及发挥国家在对外贸易中的调发展转口贸易、运用保护关税政策及发挥国家在对外贸易中的作用等，对当前我国市场经济的发展仍有一定的借鉴意义。作用等，对当前我国市场经济的发展仍有一定的借鉴意义。本讲稿第二十三页，共五十二页n3.2汉密尔顿的保护贸易学说汉密尔顿的保护贸易学说保护关税理保护关税理论论3.2.1亚力山大亚力山大汉密尔顿汉密尔顿(1757-1804)：美国独立后首任财政部长。：美国独立后首任财政部长。3.2.2背景：背景：1776年美国独立后，经济受英国的控制，其北部工业落后，无年美国独立后，经济受英

24、国的控制，其北部工业落后，无法同英国竞争。汉密尔顿代表工业资产阶级利益，于法同英国竞争。汉密尔顿代表工业资产阶级利益，于1791年向国会提交年向国会提交关于制造业问题的报告，阐述了保护制造业的必要性。关于制造业问题的报告，阐述了保护制造业的必要性。观点：观点：制造业的发展对美国的经济和政治独立具有重要意义。一国如制造业的发展对美国的经济和政治独立具有重要意义。一国如果没有一定的工业基础，不但不能使国家富强，而且很难保住其独立果没有一定的工业基础，不但不能使国家富强，而且很难保住其独立地位。况且美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，难地位。况且美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成

25、本高，难与经济起步早的国家如英国、法国、荷兰等的廉价商品自由竞争，因与经济起步早的国家如英国、法国、荷兰等的廉价商品自由竞争，因此必须用关税将美国新建立起来的工业保护起来，使之生存和发展壮此必须用关税将美国新建立起来的工业保护起来，使之生存和发展壮大。大。该报告被视为保护贸易理论的经典文献。该报告被视为保护贸易理论的经典文献。本讲稿第二十四页，共五十二页制造业的优点制造业的优点1.1.提高机械化水平，促进社会分工提高机械化水平，促进社会分工2.2.扩大就业扩大就业3.3.吸引移民流入，加快国土开发吸引移民流入，加快国土开发4.4.提供创业机会，充分发挥个人才能提供创业机会，充分发挥个人才能5.

26、5.自我消化农产原料和生活必需品，保证自我消化农产原料和生活必需品，保证农产品销路，稳定农产品价格农产品销路，稳定农产品价格本讲稿第二十五页，共五十二页3.2.3实行保护贸易的原因：实行保护贸易的原因：n可促进社会分工；可促进社会分工；n可以推广机器的使用；可以推广机器的使用；n促进就业；促进就业；n可以吸引外国移民；可以吸引外国移民；n人尽其才，鼓励进取心；人尽其才，鼓励进取心；n保证农产品销路。保证农产品销路。即创造一个胜过外国市场的国内市场。即创造一个胜过外国市场的国内市场。本讲稿第二十六页，共五十二页3.2.4实行保护贸易的措施：实行保护贸易的措施：n向私营工业发放贷款，扶植私营工业发

27、展向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展n实行保护关税制度，保护国内新工业实行保护关税制度，保护国内新工业n限制重要原料出口，免税进口本国急需的原料限制重要原料出口，免税进口本国急需的原料n给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴n限制改良机器及其他先进生产设备输出限制改良机器及其他先进生产设备输出n建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量n吸收外国资金，以满足国内工业发展需要吸收外国资金，以满足国内工业发展需要n鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给3.2.5政策效果：对于美国制造

28、业的发展及美国产业革命有政策效果：对于美国制造业的发展及美国产业革命有积极影响。积极影响。本讲稿第二十七页，共五十二页n评价评价n恩格斯的肯定：假如美国也必须变为工业国，假恩格斯的肯定：假如美国也必须变为工业国，假如它不仅有赶上它的竞争者，而且有超过它的竞如它不仅有赶上它的竞争者，而且有超过它的竞争者的机会的话，那美国面前摆着两条道路：即争者的机会的话，那美国面前摆着两条道路：即是或者以比它先进一百年的英国工业为对手，在是或者以比它先进一百年的英国工业为对手，在自由贸易之下，用五十年的功夫，作极大牺牲的自由贸易之下，用五十年的功夫，作极大牺牲的竞争战，或者实行贸易保护，在二十五年之内拒竞争战，

29、或者实行贸易保护，在二十五年之内拒绝英国工业品进口，在二十五年以后，美国工业绝英国工业品进口，在二十五年以后，美国工业在世界公开市场上能够居于强国的地位，是绝对在世界公开市场上能够居于强国的地位，是绝对有把握的。有把握的。n历史意义：为落后的国家进行经济自卫和与先进历史意义：为落后的国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据，标志着西方国际贸国家相抗衡提供了理论依据，标志着西方国际贸易理论两大流派的形成。易理论两大流派的形成。本讲稿第二十八页，共五十二页n3.3李斯特的保护贸易学说李斯特的保护贸易学说幼稚工业保护幼稚工业保护理论理论n3.3.1李斯特李斯特(Friedrich List,

30、1789-1846)：德国政治经济学家，曾流亡美国，在美国看到美德国政治经济学家，曾流亡美国，在美国看到美国工业的发展并受到汉密尔顿的影响。国工业的发展并受到汉密尔顿的影响。1841年年出版出版政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系，提出，提出保护幼稚保护幼稚工业理论工业理论，被推崇为保护贸易的鼻祖。，被推崇为保护贸易的鼻祖。n背景：自由贸易与保护关税的论战（1 1）德国经）德国经济落后。（济落后。（2 2）主要出口原料和食品，进口半制）主要出口原料和食品，进口半制成品和制成品。（成品和制成品。（3 3）美国在汉密尔顿关税保护）美国在汉密尔顿关税保护贸易理论的指导下取得了较大的发展。贸易理论

31、的指导下取得了较大的发展。本讲稿第二十九页，共五十二页n生产力理论：生产力理论：n生产力是决定一国兴衰存亡的关键问题。生产力是决定一国兴衰存亡的关键问题。n财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍，财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。而且可以使已经消失的财富获得补偿。n生产力就是一切创造财富的能力。生产力就是一切创造财富的能力。n生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。n一国开展对外贸易，应着眼于提高生产力，而不一国

32、开展对外贸易，应着眼于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少。能着眼于财富存量的多少。本讲稿第三十页，共五十二页n经济发展阶段理论：阐明经济发展阶段与贸易政策的关系：经济经济发展阶段理论：阐明经济发展阶段与贸易政策的关系：经济贸易政策的制订不应该是主观随意的，而应该取决于经济发展的贸易政策的制订不应该是主观随意的，而应该取决于经济发展的进程。进程。n五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期。农工商时期。n农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品的输出及工农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品的输出及工业品的输入

33、，促进农业发展，并培育工业基础。业品的输入，促进农业发展，并培育工业基础。n农工业时期：应实行保护贸易政策。以保护本国幼稚工业农工业时期：应实行保护贸易政策。以保护本国幼稚工业发展，不受外国产品的冲击。发展，不受外国产品的冲击。n农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力，应实行自农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力，应实行自由贸易政策以充分享受自由贸易利益。由贸易政策以充分享受自由贸易利益。n德国和美国处于农工业时期，应实行保护。德国和美国处于农工业时期，应实行保护。本讲稿第三十一页，共五十二页n提出：提出：18世纪末，德国还处在世纪末，德国还处在封建农奴制封建农奴制占据占据统治地位的时期

34、，社会和政治形式正在发生巨大统治地位的时期，社会和政治形式正在发生巨大的变化，当时的德国分裂为许多联邦，商品的流的变化，当时的德国分裂为许多联邦，商品的流通非常苦难，也制约了德国资本主义的发展。如通非常苦难，也制约了德国资本主义的发展。如果和英法发达国家进行竞争，势必会对本国经济果和英法发达国家进行竞争，势必会对本国经济造成极大地伤害。在这一背景下，李斯特从维护造成极大地伤害。在这一背景下，李斯特从维护德国德国资产阶级利益资产阶级利益的角度出发，极力主张废除封的角度出发，极力主张废除封建割据，实现德国的经济统一，成立关税同盟，建割据，实现德国的经济统一，成立关税同盟，强化国家对经济的干预，发展

35、本国的工业（尤其强化国家对经济的干预，发展本国的工业（尤其是幼稚工业）。是幼稚工业）。本讲稿第三十二页，共五十二页n理论依据：一是幼稚工业论是在对古典主义的批理论依据：一是幼稚工业论是在对古典主义的批判的基础上建立起来的。判的基础上建立起来的。“比较成本理论比较成本理论”不利不利于德国生产力的发展。李斯特认为，生产力是决于德国生产力的发展。李斯特认为，生产力是决定一国兴亡的关键要素。要发展本国的生产力就定一国兴亡的关键要素。要发展本国的生产力就必须依靠国家，而不能自由放任；二是古典学派必须依靠国家，而不能自由放任；二是古典学派的自由贸易理论忽视了各国的历史和政治上的特的自由贸易理论忽视了各国的

36、历史和政治上的特点。古典的贸易理论认为在自由贸易的条件下，点。古典的贸易理论认为在自由贸易的条件下，各国可以通过专业化分工，使得各国的利益增加。各国可以通过专业化分工，使得各国的利益增加。李斯特认为这种观点抹杀了各国经济发展的历史李斯特认为这种观点抹杀了各国经济发展的历史特点，它是以特点，它是以“将来才能实现将来才能实现”的世界联盟作为的世界联盟作为研究的出发点，具有世界主义的经济学倾向。研究的出发点，具有世界主义的经济学倾向。本讲稿第三十三页，共五十二页n内容：内容：以生产力理论为基础，以经济发展阶段论为依据，以生产力理论为基础，以经济发展阶段论为依据，以英国、荷兰、西班牙等国的兴衰史为佐证

37、，抨击了古以英国、荷兰、西班牙等国的兴衰史为佐证，抨击了古典学派的自由贸易学说，建立起了一套以保护关税为核典学派的自由贸易学说，建立起了一套以保护关税为核心，以阶段保护为特点的为落后国家提供贸易保护政策心，以阶段保护为特点的为落后国家提供贸易保护政策依据的国际贸易理论体系。依据的国际贸易理论体系。对自由贸易的批判：认为正统学派过分强调交对自由贸易的批判：认为正统学派过分强调交换的利益，忽视了发展生产力问题。换的利益，忽视了发展生产力问题。社会经济时期渔猎时期畜牧时期农业时期农工时期农工商时期贸易政策自由贸易保护贸易自由贸易本讲稿第三十四页，共五十二页n保护对象保护对象n保护的对象：对国民经济有

38、重要意义的幼稚工业和新兴工业。农业不是保护的对象：对国民经济有重要意义的幼稚工业和新兴工业。农业不是受保护的对象。（部分保护的思想）受保护的对象。（部分保护的思想）n幼稚工业的条件幼稚工业的条件1.1.外部经济标准外部经济标准-肯普标准：肯普标准：在包括现值标准和潜在竞争力标准的同时，在包括现值标准和潜在竞争力标准的同时，提出外部经济标准。认为，前两种标准所界定的企业，即使没有政府的提出外部经济标准。认为，前两种标准所界定的企业，即使没有政府的保护，企业利润最大化目标也会促使企业发展这些产业，因此政府不需保护，企业利润最大化目标也会促使企业发展这些产业，因此政府不需要保护这样的产业。要保护这样

39、的产业。2.2.潜在竞争力标准潜在竞争力标准-穆勒标准：穆勒标准：通过政府保护，落后的产业通过改进通过政府保护，落后的产业通过改进技术等措施，迅速形成国际竞争力，最终在自由贸易条件下取得独立自技术等措施，迅速形成国际竞争力，最终在自由贸易条件下取得独立自主的生存能力和发展能力主的生存能力和发展能力3.3.现值标准现值标准-巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准该标准：引进了经济分析中的现值概念，该标准：引进了经济分析中的现值概念，认为被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利认为被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利的限制一定要大于保护它时所付出的社会成本。如果这一条

40、件不能满足，的限制一定要大于保护它时所付出的社会成本。如果这一条件不能满足，就不能被列入幼稚产业。就不能被列入幼稚产业。n保护保护时间：最长不超过时间：最长不超过3030年。年。本讲稿第三十五页，共五十二页n保护手段：保护手段：保护贸易政策应该通过国家干预经济保护贸易政策应该通过国家干预经济来实行。来实行。1.1.实行保护关税政策，壮大一国的综合生产力。实行保护关税政策，壮大一国的综合生产力。（有步骤的关税保护）（有步骤的关税保护）2.2.为保护幼稚工业，为保护幼稚工业，“对某些工业品可以实行禁止对某些工业品可以实行禁止输入，或规定的税率事实上等于全部或至少部分输入，或规定的税率事实上等于全部

41、或至少部分地禁止输入。地禁止输入。”“”“对于一切复杂机器的输入应对于一切复杂机器的输入应该允许免税，或只征收轻微的进口税。该允许免税，或只征收轻微的进口税。”3.3.与国内发展战略相结合的贸易保护政策。与国内发展战略相结合的贸易保护政策。本讲稿第三十六页，共五十二页n政策主张：幼稚工业论认为一个国家采取什么样政策主张：幼稚工业论认为一个国家采取什么样的对外贸易政策并不是随心所欲的，而要根据自的对外贸易政策并不是随心所欲的，而要根据自己所处的具体历史条件，做出正确的选择，同时己所处的具体历史条件，做出正确的选择，同时政策已经确定也并非永远不变，而是随着具体的政策已经确定也并非永远不变，而是随着

42、具体的情况变化而调整的。李斯特指出：情况变化而调整的。李斯特指出：“改进的第一改进的第一阶段是，对比较先进的国家实现自由贸易，以此阶段是，对比较先进的国家实现自由贸易，以此为手段，使自己脱离未开化状态，在农业上求得为手段，使自己脱离未开化状态，在农业上求得发展；第二阶段是，用上也限制政策侧，促进工发展；第二阶段是，用上也限制政策侧，促进工业、渔业、海运事业和国外贸易的发展；最后一业、渔业、海运事业和国外贸易的发展；最后一个阶段是，当财富核力量已经达到了最高以后，个阶段是，当财富核力量已经达到了最高以后，在逐步恢复到自由贸易原则在逐步恢复到自由贸易原则”n李斯特：李斯特：政治经济学的国民体系政治

43、经济学的国民体系，商务印书，商务印书馆，馆，1963年，第年，第105页。页。本讲稿第三十七页，共五十二页n评价：评价：n积极意义：积极意义：（1）将一国参加国际贸易的经济利益进行动态化的分析，是对传统国际贸易理论的发展和创新自由贸易学派和自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成保护贸易学派的完全形成；（2）用经济发展阶段来分析单个国家参与国际分工的利益得失，确立了保护贸易理论的地位对德国经济的对德国经济的增长起了积极作用增长起了积极作用。（3）其观点代表了后起国家的经济利益，对落后国家制定外贸政策具有重要的借鉴和指导意义。局限性：（1）自由贸易是大国为达到自己的目的，掠夺他国的手自由贸易是大国为

44、达到自己的目的，掠夺他国的手段段-互利；（互利；（2 2）自由贸易模式使落后国家永远处于国际分工的底层）自由贸易模式使落后国家永远处于国际分工的底层-比较优势是动态的。比较优势是动态的。保护幼稚工业的新认识：保护幼稚工业的新认识：三个制约条件三个制约条件（1）被保护的幼稚工业要具备发展壮大的潜力，以发挥比较优势；）被保护的幼稚工业要具备发展壮大的潜力，以发挥比较优势；（2）保护期限只能是短暂的，为此付出的代价是短期而且是有限的；）保护期限只能是短暂的，为此付出的代价是短期而且是有限的；（3）被保护的幼稚工业为社会带来的收益必须大于为保护其而付出的代价。）被保护的幼稚工业为社会带来的收益必须大于

45、为保护其而付出的代价。本讲稿第三十八页，共五十二页n实践中的两难：（1）选择被保护对象问题。尽管理论上说要保护选择被保护对象问题。尽管理论上说要保护幼稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治幼稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治经济力量的对比。另外，是否能选准那些应该保经济力量的对比。另外，是否能选准那些应该保护的行业还有一个信息和判断问题。由于人们不护的行业还有一个信息和判断问题。由于人们不可能掌握全部信息（包括未来发展的信息），决可能掌握全部信息（包括未来发展的信息），决策中就有可能出现错误。策中就有可能出现错误。（2）保护手段问题。有时对象选对但手段用错，保护手段问题。有时对象选对但

46、手段用错，其结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来促其其结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来促其成长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税成长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策。等限制进口的贸易政策。产业鼓励政策、关税限产业鼓励政策、关税限制政策、政府利益对手段选择的影响。制政策、政府利益对手段选择的影响。本讲稿第三十九页，共五十二页n3.4对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论n凯恩斯凯恩斯(John Keynes,1883-1946)：英国经济：英国经济学家，长期在剑桥大学执教并主编学家，长期在剑桥大学执教并主编经济学杂志经济学杂志，后兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。

47、，后兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。代表作代表作就业、利息与货币通论就业、利息与货币通论。1946年被年被封为爵士，同年出席布雷顿森林会议，为英国代封为爵士，同年出席布雷顿森林会议，为英国代表团团长。他的理论影响深远，称为凯恩斯主义。表团团长。他的理论影响深远，称为凯恩斯主义。n三大理论：三大理论：n1边际消费倾向递减规律边际消费倾向递减规律 n2资本边际效率递减规律资本边际效率递减规律 n3流动性偏好陷阱流动性偏好陷阱 本讲稿第四十页，共五十二页n1936年出版年出版就业、利息和货币通论就业、利息和货币通论集中阐述了超保护贸集中阐述了超保护贸易学说。基本思想是：把贸易和国内的就业结合起

48、来，主张国家易学说。基本思想是：把贸易和国内的就业结合起来，主张国家干预对外经济，利用贸易顺差保持国内充分就业。干预对外经济，利用贸易顺差保持国内充分就业。n对古典贸易理论的批判：古典贸易理论认为国内是充分就业的，对古典贸易理论的批判：古典贸易理论认为国内是充分就业的，并且认为一个国家的出口能够通过用出口抵偿进口的办法自行平并且认为一个国家的出口能够通过用出口抵偿进口的办法自行平衡。但是，凯恩斯认为，古典学派的国际贸易理论已经过时了。衡。但是，凯恩斯认为，古典学派的国际贸易理论已经过时了。因为，古典贸易理论的前提认为就业是充分的，但是，现实的情因为，古典贸易理论的前提认为就业是充分的，但是，现

49、实的情况都不可能达到充分就业，资本主义社会存在大量失业。此外，况都不可能达到充分就业，资本主义社会存在大量失业。此外，他还认为，古典学派理论只用他还认为，古典学派理论只用“国家收支自动调节机制国家收支自动调节机制”来证明来证明贸易顺差、贸易逆差的最终平衡的过程，而忽略了调节过程对一贸易顺差、贸易逆差的最终平衡的过程，而忽略了调节过程对一个国家国民收入和就业的影响，这是不正确的。个国家国民收入和就业的影响，这是不正确的。本讲稿第四十一页，共五十二页n凯恩斯认为，总投资包括国内投资和国外投资，国内投资的大凯恩斯认为，总投资包括国内投资和国外投资，国内投资的大小是由资本边际效率和利息率决定的，国外投

50、资的大小则是由小是由资本边际效率和利息率决定的，国外投资的大小则是由国际贸易的顺差决定的。贸易顺差可以为一个国家带来黄金，国际贸易的顺差决定的。贸易顺差可以为一个国家带来黄金，扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，有利扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，有利于缓和国内危机和扩大就业量。国内投资由资本边际效率和利于缓和国内危机和扩大就业量。国内投资由资本边际效率和利息率决定。息率决定。n顺差黄金支付手段增加 利率压低 物价上涨扩大投资扩大就业收入增加消费增加其他生产部门生产增加就业增加投资增加收入增加和国内有效需求增加。n如此循环，收入增加将成为贸易顺差的数倍。因此，仅