中山关于成立开关电源公司可行性研究报告（模板参考）.docx

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1、泓域咨询 /中山关于成立开关电源公司可行性研究报告中山关于成立开关电源公司可行性研究报告xx有限公司目录第一章 拟组建公司基本信息8一、 公司名称8二、 注册资本8三、 注册地址8四、 主要经营范围8五、 主要股东8公司合并资产负债表主要数据9公司合并利润表主要数据9公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11六、 项目概况11第二章 市场预测15一、 行业发展趋势15二、 行业发展趋势16第三章 背景及必要性18一、 行业壁垒18二、 影响行业发展的有利因素和不利因素19三、 市场规模21第四章 公司筹建方案23一、 公司经营宗旨23二、 公司的目标、主要职责23三、 公司组建方

2、式24四、 公司管理体制24五、 部门职责及权限25六、 核心人员介绍29七、 财务会计制度30第五章 法人治理34一、 股东权利及义务34二、 董事39三、 高级管理人员44四、 监事46第六章 发展规划49一、 公司发展规划49二、 保障措施53第七章 环境保护分析56一、 编制依据56二、 建设期大气环境影响分析57三、 建设期水环境影响分析59四、 建设期固体废弃物环境影响分析59五、 建设期声环境影响分析60六、 营运期环境影响60七、 环境管理分析61八、 结论63九、 建议63第八章 项目风险防范分析65一、 项目风险分析65二、 项目风险对策67第九章 项目选址分析70一、 项

3、目选址原则70二、 建设区基本情况70三、 创新驱动发展75四、 社会经济发展目标77五、 产业发展方向80六、 项目选址综合评价85第十章 项目进度计划86一、 项目进度安排86项目实施进度计划一览表86二、 项目实施保障措施87第十一章 经济效益及财务分析88一、 基本假设及基础参数选取88二、 经济评价财务测算88营业收入、税金及附加和增值税估算表88综合总成本费用估算表90利润及利润分配表92三、 项目盈利能力分析92项目投资现金流量表94四、 财务生存能力分析95五、 偿债能力分析95借款还本付息计划表97六、 经济评价结论97第十二章 项目投资分析98一、 投资估算的依据和说明98

4、二、 建设投资估算99建设投资估算表101三、 建设期利息101建设期利息估算表101四、 流动资金102流动资金估算表103五、 总投资104总投资及构成一览表104六、 资金筹措与投资计划105项目投资计划与资金筹措一览表105第十三章 项目综合评价107第十四章 附表附件108主要经济指标一览表108建设投资估算表109建设期利息估算表110固定资产投资估算表111流动资金估算表111总投资及构成一览表112项目投资计划与资金筹措一览表113营业收入、税金及附加和增值税估算表114综合总成本费用估算表115固定资产折旧费估算表116无形资产和其他资产摊销估算表116利润及利润分配表117

5、项目投资现金流量表118借款还本付息计划表119建筑工程投资一览表120项目实施进度计划一览表121主要设备购置一览表122能耗分析一览表122报告说明开关电源作为作为下游行业的必备品，开关电源行业的发展受下游拉动的影响很大，下游行业的政策利好发展迅猛，开关电源行业销售总额会得到相应的快速增长。随着下游LED应用市场、智能家居、家用电器等领域的持续投入加大，未来我国开关电源将继续保持高速增长状态。xx有限公司主要由xx集团有限公司和xx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xx集团有限公司出资661.50万元，占xx有限公司45%股份；xx（集团）有限公司出资809万元，占xx有限公司55%股份

6、。根据谨慎财务估算，项目总投资25009.15万元，其中：建设投资20025.01万元，占项目总投资的80.07%；建设期利息287.41万元，占项目总投资的1.15%；流动资金4696.73万元，占项目总投资的18.78%。项目正常运营每年营业收入57100.00万元，综合总成本费用47105.87万元，净利润7303.18万元，财务内部收益率23.16%，财务净现值9612.64万元，全部投资回收期5.35年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。由上可见，无论是从产品还是市场来看，本项目设备较先进，其产品技术含量较高、企业利润率高、市场销售良好、盈利能力强，具

7、有良好的社会效益及一定的抗风险能力，因而项目是可行的。第一章 拟组建公司基本信息一、 公司名称xx有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1470万元三、 注册地址中山xxx四、 主要经营范围经营范围：从事开关电源相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xx有限公司主要由xx集团有限公司和xx（集团）有限公司发起成立。（一）xx集团有限公司基本情况1、公司简介公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了

8、合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目

9、2020年12月2019年12月2018年12月资产总额9327.777462.226995.83负债总额4778.963823.173584.22股东权益合计4548.813639.053411.61公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入36118.3828894.7027088.78营业利润5892.784714.224419.59利润总额5568.754455.004176.56净利润4176.563257.723007.12归属于母公司所有者的净利润4176.563257.723007.12（二）xx（集团）有限公司基本情况1、公司简介公司在“政府引导、

10、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革。未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额9327

11、.777462.226995.83负债总额4778.963823.173584.22股东权益合计4548.813639.053411.61公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入36118.3828894.7027088.78营业利润5892.784714.224419.59利润总额5568.754455.004176.56净利润4176.563257.723007.12归属于母公司所有者的净利润4176.563257.723007.12六、 项目概况（一）投资路径xx有限公司主要从事关于成立开关电源公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由随着消费者对电子产

12、品使用安全与节能环保的重视度提高，各国政府对相关电子产品的质量、节能性、安全性的要求日趋严格，如欧盟、北美等众多发达国家相继要求电子产品制造企业通过环保、产品安全规范等方面的认证。由于通过各类认证测试并获得认证需要必要的时间和资金投入，对企业的产品研发能力和制造水平均提出了一定的要求，因此产生了一定的认证壁垒。“十三五”时期，经济仍然面临复杂的内外环境和较大的下行压力，正经历着改革阵痛，机遇前所未有，挑战前所未有。总的来看，经济发展长期向好的基本面没有变，经济韧性好、潜力足、回旋空间大的基本特征没有变，经济持续增长的良好支撑基础和条件没有变，经济结构调整优化的前进态势没有变。同时，中山亲商、安

13、商、扶商的政策不会变，对企业合法权益的保护不会变，经济发展向形态更高级、产业更高端、结构更合理的演化趋势不会变。中山有信心、有能力保持经济中高速增长，继续为经济发展创造机遇。信心来自于：一是泛珠三角地区的发展，粤港澳紧密合作，尤其是深中通道、港珠澳大桥、深茂铁路的建设，将极大提升我市区位优势与在珠三角一体化中的战略优势，给我市经济发展注入新的潜力；二是新型城镇化、工业化、信息化、农业现代化深入推进，为我市经济发展提供新的张力；三是创新驱动战略深入实施，给我市经济发展增添新的动力；四是全面深化改革释放红利，市场化国际化法治化营商环境更加成熟定型，给我市经济发展提供新的活力；五是以共建共享推动人口

14、红利向人才红利转变，给我市经济发展注入新的创造力。（三）项目选址项目选址位于xx（以选址意见书为准），占地面积约53.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx千套开关电源的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积58848.75，其中：生产工程39426.54，仓储工程10844.97，行政办公及生活服务设施4976.10，公共工程3601.14。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资25009.15万元，其中：建设投资20025.01万元，占项目总投资的80.07%；建设期利息28

15、7.41万元，占项目总投资的1.15%；流动资金4696.73万元，占项目总投资的18.78%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：57100.00万元。2、综合总成本费用（TC）：47105.87万元。3、净利润（NP）：7303.18万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.35年。5、财务内部收益率：23.16%。6、财务净现值：9612.64万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价本期项目技术上可行、经济上合理，投资方向正确，资本结构合理，技术方案设计优良。本期项目的投资建设和实施无论是经济效益、社会效益等方面都是积极可行的。第二章 市场预测一、

16、 行业发展趋势电源适配器小型便携式电子设备及电子电器的供电电源变换设备，它的工作原理由交流输入转换为直流输出，按连接方式可分为插墙式和桌面式。广泛配套于安防摄像头、机顶盒、路由器、灯条、按摩仪等设备中。随着电子信息技术的快速发展，电子产品对配套电源适配器的品质要求也不断提高。能耗高、易损坏、具有安全风险的产品将迅速被市场淘汰。未来电源适配器行业将持续围绕节能化、标准化、安全化、便携化发展。由于电源适配器主要用于电流转换，为电子产品提供合适稳定的电压，因此能量转换效率是衡量产品是否具备较高节能性的主要指标。转换效率较高的产品，其能量损失相对更少，产生的热量也会相应降低，从而实现更加节能并延长电源

17、及电子产品的使用寿命。由于电源适配器用于电流转换，在工作过程中会产生器件温度上升，质量标准更高的产品能够在提供稳定电流时，能够确保电源适配器的表面温度上升在安全范围内。同时，质量较好的电源适配器还能有效防范短路等情况，保证产品使用过程中的安全性。目前电源产品生产在符合国家相应的产品标准和环保标准外，还需符合客户的产品认证，达到客户认证标准的产品才能够被客户接受，随着行业向集中化、成本效益化、质量改善及国际化发展，产品标准化成为了未来发展的主要趋势之一。随着下游电子行业的快速发展，消费者对各类电子产品配套电源适配器的体积大小和适应特殊使用空间的要求不断提高，电源适配器的小型化、便携化成为了消费者

18、关心的主要特性之一，因此减轻配件重量对便携式电子设备尤为重要。整体便携化成为了目前电子产品行业领域的发展方向之一。二、 行业发展趋势电源适配器小型便携式电子设备及电子电器的供电电源变换设备，它的工作原理由交流输入转换为直流输出，按连接方式可分为插墙式和桌面式。广泛配套于安防摄像头、机顶盒、路由器、灯条、按摩仪等设备中。随着电子信息技术的快速发展，电子产品对配套电源适配器的品质要求也不断提高。能耗高、易损坏、具有安全风险的产品将迅速被市场淘汰。未来电源适配器行业将持续围绕节能化、标准化、安全化、便携化发展。由于电源适配器主要用于电流转换，为电子产品提供合适稳定的电压，因此能量转换效率是衡量产品是

19、否具备较高节能性的主要指标。转换效率较高的产品，其能量损失相对更少，产生的热量也会相应降低，从而实现更加节能并延长电源及电子产品的使用寿命。由于电源适配器用于电流转换，在工作过程中会产生器件温度上升，质量标准更高的产品能够在提供稳定电流时，能够确保电源适配器的表面温度上升在安全范围内。同时，质量较好的电源适配器还能有效防范短路等情况，保证产品使用过程中的安全性。目前电源产品生产在符合国家相应的产品标准和环保标准外，还需符合客户的产品认证，达到客户认证标准的产品才能够被客户接受，随着行业向集中化、成本效益化、质量改善及国际化发展，产品标准化成为了未来发展的主要趋势之一。随着下游电子行业的快速发展

20、，消费者对各类电子产品配套电源适配器的体积大小和适应特殊使用空间的要求不断提高，电源适配器的小型化、便携化成为了消费者关心的主要特性之一，因此减轻配件重量对便携式电子设备尤为重要。整体便携化成为了目前电子产品行业领域的发展方向之一。第三章 背景及必要性一、 行业壁垒1、技术和人才壁垒随着我国电子技术的不断快速发展，电源产品向高频化、高效率、高功率、可靠性的方向发展，因此对生产商的设计和生产能力提出了新的要求。厂商需要不断研发设计客户新的定制化产品，以满足下游终端产品的快速更迭发展的节奏。只有具备较强研发能力和高素质产品开发队伍，才能够快速满足市场对质量、功效、节能等各方面的要求。技术的积累和人

21、才的获得均需要一定的投入，形成了一定的行业进入壁垒。2、规模化壁垒规模化生产能够有效提升生产商履行订单的能力，有助于降低企业生产成本，因此能够有效降低原材料价格波动带来的风险，应对快速变化迭代的电子产品市场。行业新进入者往往不易在短时间内获得规模化生产能力，同时生产人员以及管理人员也需要一定的时间获得相关经验，以应对规模化生产能力需要。3、市场壁垒电源适配器终端应用领域范围较广，对产品设计的合理性，生产原材料的优质程度，以及制造工艺设生产设备的先进性都提出了一定的要求。因此，各大知名电子产品厂商对变压器和电源的供应商设置了严格的审核标准，通常在选择供应商时设置一系列严格的认证程序，对供应商的产

22、品品质要求较高。同时对供应商的研发、生产响应速度，产品质量控制、售后服务都提出了一定的要求。客户一旦与供应商确立了稳定的合作关系后不会轻易变更，形成了一定的进入壁垒。4、认证壁垒随着消费者对电子产品使用安全与节能环保的重视度提高，各国政府对相关电子产品的质量、节能性、安全性的要求日趋严格，如欧盟、北美等众多发达国家相继要求电子产品制造企业通过环保、产品安全规范等方面的认证。由于通过各类认证测试并获得认证需要必要的时间和资金投入，对企业的产品研发能力和制造水平均提出了一定的要求，因此产生了一定的认证壁垒。二、 影响行业发展的有利因素和不利因素1、有利因素（1）国家产业政策支持电子产品及相关配件处

23、于电子信息产业链的前端，行业持续快速发展。作为我国重点股利发展的产业，我国在发展规划纲要及产业振兴计划中始终将电子信息产业的发展发在重要位置。通过出口退税政策等优惠政策，鼓励电子制造业企业进行出口活动，鼓励企业进行技术升级改造，鼓励企业进行自主性创新。持续的产业政策支持为我国电子信息及相关产业链的发展提供了优质的成长环境。（2）下游行业的快速增长随着国民收入的不断增长、消费能力的不断提升、及生活方式的不断转变，国民对电子产品的需求大幅增加，目前中国已经成为全球最大的消费类电子产品生产及消费国之一。随着消费类电子产品行业的快速发展，我国诞生了一批电子行业优秀企业，将通过其较强的品牌影响力，带动相

24、关电子零配件产业链行业快速增长。（3）全球产能转移得益于改革开放及国家政策支持，我国电子产品制造行业获得了持续发展。在电子及相关配件领域（如电源适配器、背光显示等）产品整体质量提升幅度显著，多类性能指标已能达到国际水准。凭借劳动资源丰富、生产成本较低的优势，全球电子产品生产基地持续向我国转移，为我国电源适配器行业的持续增长提供良好的成长环境。2、不利因素（1）传统类电源行业市场竞争激烈随着行业持续发展，大部分电子产品生产均已实现国产化。由于我国在上游高端电子元器件领域的发展仍较落后，高端核心技术相对欠缺，市场以中低端产品为主。因此我国电源行业一定程度上存在产品同质化较高的现象，以及低端产品市场

25、价格竞争激烈，将会影响行业整体盈利能力。（2）人力成本上涨压力目前我国电源适配器行业生产设备自动化程度相对较低，上行业集中度不高，对劳动力需求较大。随着经济水平整体不断提高，社会人力成本呈现出逐年上涨的趋势，对传统制造业带来一定的劳动成本上涨压力。此外，原材料价格的变动也会影响企业的毛利，进而影响企业的盈利能力。三、 市场规模1、全球开关电源市场容量及分布2011年，全球开关电源市场销售收入已达2,475亿元，一直保持5%以上的增速，至2017年，市场容量已达3,515亿元，预计2019年全球开关电源市场规模将达3,926亿元。从全球开关电源市场区域分布来看，开关电源主要产能集中在中国、欧洲、

26、北美、日本和韩国，虽然我国市场占比达到38%，但高端市场仍然被北美、欧洲等发达国家占据。2、我国开关电源市场容量及现状开关电源作为作为下游行业的必备品，开关电源行业的发展受下游拉动的影响很大，下游行业的政策利好发展迅猛，开关电源行业销售总额会得到相应的快速增长。随着下游LED应用市场、智能家居、家用电器等领域的持续投入加大，未来我国开关电源将继续保持高速增长状态。据统计，截至2017年年底，中国开关电源企业已经超过4,500家，其中主要分布在华南、华东、华中等地。这些地区经济发展迅速、轻工业发展迅速、人口基数大、相应配套产业链齐全，为开关电源企业的发展提供了充分的条件。第四章 公司筹建方案一、

27、 公司经营宗旨公司经营国际化，股东回报最大化。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场

28、需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、开关电源行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xx有限公司主要由xx集团有限公司和xx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xx集团有限公司出资66

29、1.50万元，占xx有限公司45%股份；xx（集团）有限公司出资809万元，占xx有限公司55%股份。四、 公司管理体制xx有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取

30、有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、

31、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的

32、记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、

33、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5

34、、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负

35、责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、姚xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。2、钱xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。3、武xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。

36、2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。4、陆xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。5、严xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部

37、副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。6、袁xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。7、侯xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。8、吕xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七

38、、 财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。存

39、在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。如股东存在违规占用公司资金情形的，公司在利润分配时，应当先从该股东应

40、分配的现金红利中扣减其占用的资金。6、公司利润分配政策为：（1）利润分配的原则公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。（2）利润分配的形式公司采取现金分配形式。在符合条件的前提下，公司应优先采取现金方式分配股利。公司一般情况下进行年度利润分配，但在有条件的情况下，公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。（3）现金分红的具体条件和比例在当年盈利的条件下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。公

41、司董事会在制定以现金形式分配股利的方案时，应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平等因素在当年实现的可供分配利润的20%-80%的范围内确定现金分红在本次利润分配中所占比例。独立董事应针对已制定的现金分红方案发表明确意见。7、公司利润分配决策机制与程序为：公司当年盈利且符合实施现金分红条件但公司董事会未做出现金利润分配方案的，应在当年的定期报告中披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独立董事应该对此发表明确意见。第五章 法人治理一、 股东权利及义务股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。股东

42、为单位的，股东单位内部对公司收购、出售资产、对外担保、对外投资等事项的决策有相关规定的，公司不得以股东单位决策程序取代公司的决策程序，公司应依据公司章程及公司制定的相关制度确定决策程序。股东单位可自行履行内部审批流程后由其代表依据公司法、公司章程及公司相关制度参与公司相关事项的审议、表决与决策。1、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表决权；（3）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅公司章

43、程、股东名册、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。2、股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。但相关信息及资料涉及公司未公开的重大信息的情况除外。3、公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表

44、决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。公司根据股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。4、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；5、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告

45、。6、公司的股东或实际控制人不得占用或转移公司资金、资产及其他资源。如果存在股东占用或转移公司资金、资产及其他资源情况的，公司应当扣减该股东所应分配的红利，以偿还被其占用或者转移的资金、资产及其他资源。控股股东发生上述情况时，公司应立即申请司法系统冻结控股股东持有公司的股份。控股股东若不能以现金清偿占用或转移的公司资金、资产及其他资源的，公司应通过变现司法冻结的股份清偿。公司董事、监事、高级管理人员负有维护公司资金、资产及其他资源安全的法定义务，不得侵占公司资金、资产及其他资源或协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资金、资产及其他资源。公司董事、监事、高级管理人员违反上述规定，给公司造成损失

46、的，应当承担赔偿责任。造成严重后果的，公司董事会对于负有直接责任的高级管理人员予以解除聘职，对于负有直接责任的董事、监事，应当提请股东大会予以罢免。公司还有权视其情节轻重对直接责任人追究法律责任。7、公司的控股股东、实际控制人及其他关联方不得利用其关联关系损害公司利益，不得占用或转移公司资金、资产及其他资源。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司资金、损害公司及其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司及其他股东的利益：（1）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；（2）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；（3）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；（4）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；（5）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；8、控股股东、实际控制人及其控制的企业不得在公司挂牌后新增同业竞争。9、公司股东、实际控