某项目管理模式与FIDIC工程师职责概述.docx

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第91页 共91页项目管理模式与FIDIC工程师职责戚广枫葛耀宇2016-4 北京第一章FIDIC简介8第二章工程项目及其实施方式9一、工程项目及其分类91.工程项目基本特征92.我国的工程项目分类9注意相关知识10*关于“施工项目”10* 我国工程项目的系统构成11三、项目周期与建设程序111.阶段划分12（1）我国的工程建设程序12（2）国际工程项目建设程序图12（3）FIDIC给出的项目阶段划分过程示例141）项目实施之前需经历几个典型阶段142）项目实施开始之后需经历几个阶段14注意相关知识15*关于后评价152. 工程

2、项目实施方式和对应的合同类型16（1）可按阶段性是否分开采购或实施来确定16参考 相关说明16*关于BOT、PPP、PFI16*关于项目实施模式的一般理解17（2）根据接受风险的程度划分18（3）国外政府投资项目管理19第三章FIDIC合同文件及使用原则19一、合同种类及标准协议书19二、各主要合同的特点201. 典型的工程类标准合同21（1）FIDIC简明合同格式（绿皮书，1999年第1版）211）合同特点及用途212）通常模式21（2）FIDIC施工合同条件（1999年红皮书）221）合同用途222）通常模式22（3）生产设备和设计-施工合同条件（1999年黄皮书）231）合同用途232）

3、通常模式23（4）设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件(1999年银皮书)241）合同特点242）通常模式 雇主：24（5）设计、施工和运营合同条件（2008年金皮书）252. FIDIC专业服务协议26（1）客户/咨询工程师协议书(白皮书)26（2）咨询分包协议27（3）联营（联合体）协议27（4）代表协议28三、合同类型的选择与项目采购301.确定项目合同类型的一般原则302.决策分析过程303.项目下的合同采购33【参考】EPC招标采购主要流程34四、典型的合同结构和文件优先次序341.工程类合同结构和文件优先次序35（1）顺序35（2）原则362.FIDIC合同术语与基本概念36

4、（1）中标函36（2）投标书附录36（3）其它FIDIC重要术语37五、合同签字方和当事方401. 合同签字方402. 定义的其他当事方403. 关于工程师当事方40第四章主要当事方的责任42一、合同当事各方421.雇主422.工程师43（1）施工开始之前43（2）在实施阶段443.承包商的作用44（1）承包商的义务45（2）原则454.指定的分包商46（1）定义46（2）原则46二、关于工程师角色的理解461. 基本要求472. 角色定位47第五章项目管理48一、项目管理的关键合同要素50二、合同要素的过程管理501.职员和劳工502.生产设备、材料和工艺50（1）对现场施工、材料和生产设备

5、的要求50（2）对施工的其它要求51（3）检查51（4）试验52（5）拒收52（6）修补工作523.开工、延误和暂停53（1）工期相关问题53（2）基本原则与准确理解541）开工日期542）竣工时间553）进度计划564）暂时停工584. 雇主的接收59（1）主要内容59（2）关键问题595. 缺陷责任 合同第11条，缺陷期的工作和关键问题。61（1）缺陷通知期61（2）关键问题626. 竣工试验63（1）基本要求63（2）关键问题63第六章财务程序63一、财务条款和程序（红皮书）63二、原则641.工程的验工计价64（1）验工的程序64（2）验工计量的方法65（3）基本原则652. 变更和调

6、整65（1）变更事由66（2）变更权66（3）价值工程66（4）变更程序663. 合同价格和付款67（1）合同一般规定67（2）对总价合同须约定有关条款68（3）基本原则691）合同价格692）预付款693）期中付款证书的申请704）付款计划表705）颁发期中付款证书706）付款717）延期付款718）保留金的支付719）竣工报表7111）结清证明7212）最终付款证书的颁发7213）雇主责任的中止73第七章暂停和终止73一、由雇主终止731. 主要条款732. 基本要求74（1）通知改正74（2）由雇主终止74（3）终止日期时的估价75（4）终止后的付款75（5）雇主终止的权利75二、由承包

7、商暂停和终止761. 定义762. 基本原则76（1）承包商暂停工作的权利76（2）承包商可终止合同的理由76（3）停止工作和承包商设备的撤离77（4）终止时的付款77第八章风险、责任和不可抗力77一、风险与职责781.内容782. 基本要求78（1）应承包商负责的风险78（2）应雇主负责的风险783. 承包商对工程的照管79（1）在接收证书颁发前79（2）颁发接收证书后794. 雇主的风险的后果795. 知识产权和工业产权806. 保险80二、不可抗力801. 定义802. 不可抗力的特殊含义80第九章索赔、争端和仲裁81一、索赔与风险81二、风险分担设计821.风险分担的原则822.合同条

8、款83【理解】83*例如，法院做裁决时认定风险的原则83例* EPC合同设计时的风险分配83例*EPC合同的管理分配84例*EPC中对不可预见风险的规定843.合同中的项目风险84三、索赔841. 承包商索赔842. 雇主索赔853. 工程师的作用854. 合同索赔原理865. DAB争端裁决委员会86（1）原则86（2）DAB设置87（3）DAB人员组成88前言项目管理模式所涉及内容包括：工程项目的类型及其对应的合同类型和适用范围（用途）、项目管理的要求和依据所涉及的合同要素（合同文件组成及其优先排序、一般规定、合同方的责任和义务、合同主要事件及其典型程序的定义和基本要求），在整个全生命周期

9、的项目管理过程中FIDIC工程师起到核心作用，其职责和角色定义具有独特之处。欲开展国际工程项目管理和准确理解FIDIC工程师的职责，需首先正确理解FIDIC合同要义、基本原则即所谓游戏规则，这是进行国际工程的合同管理、项目管理的基础。合同文件也是相关知识体系的载体。第一章 FIDIC简介成立于1913年，代表着87个国家和地区，是国际公认的全球工程咨询行业代表，旨在推动并实现工程咨询行业的战略目标基于的原则：提高咨询服务质量、积极促进对职业道德行为准则的遵守和廉洁从业、致力于可持续发展，为建设和自然环境提供以技术为基础的智力服务。主要活动包括，组织研讨、培训和实际能力建设，出版业务实践指南、专

10、业服务协议和指南、工程合同和指南等。在其中的标准合同文件、政策和指南、公平分担风险方面代表着当今工程界的最佳实践。与WTO GATT总协定、经济合作与发展组织、世界银行等开发银行合作，系以下国际组织的战略合作伙伴：ISO国际标准化组织、ILO国际劳工组织、WFEO国际工程联合会、UNEP联合国环境规划署、CICA国际建筑协会联合会、FCIC伊斯兰国家咨询工程师联合会等。第二章 工程项目及其实施方式一、工程项目及其分类1.工程项目基本特征- 有确定的项目组成- 有一次性的特点- 有特定的目标- 有建设程序和建设过程- 有投资限额的标准2.我国的工程项目分类（1）按管理需要- 基本建设项目；- 技

11、改项目。（2）按行业、用途- 生产性项目（农、林、水利、工业、建筑、交通、商业、邮电）；- 非生产性项目（体育、福利、文化、艺术、机关）。（3）按建设性质- 基本建设；- 新建；- 扩建；- 改建；- 恢复；- 迁建。（4）按投资主体：- 中央政府；- 地方政府；- 企业；- 外资；- 联合投资。注意相关知识*关于“施工项目” 我们国内有时习惯将工程项目作为施工项目，但其实“施工项目”是以承包商的角度来看待项目，看到的往往仅是其中的一小部分（工程项目与某施工企业之间的交集）。施工项目通常指的是：- 是工程建设项目或其中的单项工程或单位工程的施工任务；- 是以建筑施工企业为管理主体的管理整体；-

12、 施工项目的范围由合同决定。* 我国工程项目的系统构成工程项目系统的构成，涉及内部工程系统和多个的外部关联系统，如下图示意：三、项目周期与建设程序按照项目生命周期理论，针对工程项目，将涉及的规划设计、施工、运营阶段统筹考虑，分步实施，追求项目生命周期内的进度、质量、成本、功能整体最优。如果将管理分解为不同的过程，则需要定义不同的过程和之间的界面和各过程与整体的关系。制定项目实施计划(PIP)，包括- 项目组织机构与管理；- 规定和程序（包括各类阶段报告文档要求）；- 项目实施计划（包括风险实施管理）。而FIDIC则是一种已经按照项目周期理论和概念定义好了的、全套的完善的国际工程实践经验标准体系

13、，其体系本身已经充分考虑上述需求，而且更全面地考虑了可持续发展的更高目标。以下对比国内外的部分差别，深入理解。1. 阶段划分针对项目周期，一般可按照实施前、后划分两大阶段。如果再分，可各再分两小阶段，即共四个基本阶段：1）投资前、2）准备阶段、3）实施阶段、4）工程项目实施完成后阶段。（1）我国的工程建设程序项目周期分为：- 立项阶段- 准备阶段- 实施阶段- 完工阶段- （生产运营）（2）国际工程项目建设程序图分二阶段、六个里程碑，如图：需结合国内经验，进一步理解国际工程项目阶段的不同细分方式或内容（站的角度和代表的利益不同）。比如，世行项目周期（图）如下，（3）FIDIC给出的项目阶段划分

14、过程示例过程分解如下：1）项目实施之前需经历几个典型阶段 - Inception初始阶段 - Initial Studies前期研究 - Feasibility Studies可行性研究 - Project Strategy and Design Development项目策略和设计开发- Specification 技术规范 - Design设计（详细工程设计） - Documentation文件编制 - Prequalification资格预审 - Tendering招投标 - Evaluation of Contractor(s).承包商评估 - Award of constructio

15、n/implementation contract(s). 授予施工/实施合同 2）项目实施开始之后需经历几个阶段- Final design最终设计（与设备、工艺有关），- Manufacture制造 - Implementation实施- Commissioning调试- Operation: operation, maintenance and training 运行阶段：运行，维护和培训- Guarantee保证期内- 项目总结与后评价注意相关知识*关于后评价以世行贷款项目的后评估为例，简要说明如下。后评价在项目周期中的地位和作用i. 项目决策周期：项目前期决策、准备、实施、后评价,在

16、项目周期的末端,可又被视为另一个新项目的开端。ii. 后评价作用：“承前启后”的作用(项目政策周期影响图)。后评价的基本内容：i. 过程评价：对照比较和分析，找出差别，分析原因。ii. 效益评价：财务评价，经济评价。iii. 影响评价：经济影响、社会影响、环境影响。iv. 持续性评价：项目完成后，项目的既定目标是否还能持续.v. 项目是否还能继续发展下去。vi. 综合性评价：产生评价结论。评价项目目的、目标、效益的成功程度。关于后评价的主要方法和后评价的实施过程，此略。2. 工程项目实施方式和对应的合同类型客户或当事方基于价格、工期、责任、风险、技术和管理能力等综合考虑后确定项目实施方式。（1

17、）可按阶段性是否分开采购或实施来确定-可行性/融资，规划/设计，采购/施工，项目管理等分阶段或同一阶段内分别委托不同主体承担不同内容的方式，FIDIC建议的传统模式，有：- 生产设备和设计-施工（DB）- 设计-采购-施工/交钥匙工程（EPC/T）- 设计-施工-运行（DBO）参考 相关说明*关于BOT、PPP、PFI近年发展中的BOT PPP模式更多涉及的是项目投资人，与项目实施方式和项目管理并无必然关联，没有标准合同文本（合同结构负责、特殊），参见高级合同课程内容，此略。相关的国内的定义为（仅参考用）：1)PPP模式（公私合作）- 管理方式：政府与私人部门组成特殊目的机构，引入社会资本，共

18、同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交政府的公共服务开发运营模式。- 优点：政府减轻债务负担，减缓融资压力，促进职能转变；企业降低进入公共领域的门槛，拓宽发展空间；社会让专业人做转业事，提高公共产品供给效率。- 缺点：投资、运营及汇报周期偏长；顶层设计不健全，项目的实践和法律法规存在矛盾之处；利益纠纷，利益输送，“寻租”可能产生腐败。2)BOT模式（建设-运营-移交）- 管理方式：政府采购，BOT项目公司建设、运营、移交。- 项目特点：政府会被要求保企业的最低收益率，项目公司投资、融资、建设和维护，协议期内向设施使用者收取使用费。3)PFI模式政府采购，特许权公司建设、运营、移交，

19、并向政府或使用者收费。参考*关于项目实施模式的一般理解 以下内容相当于对EPC合同分离出三种模式（可对照参考FIDIC高级合同相关内容），内容非FIDIC官方定义，供比较研究用：设计+施工（DB模式），貌似应用范围与设备工艺特点无关？1) 管理型（CM）- 合同关系图: - 项目特点：业主与项目三方签订合同；业主在进度计划和变更方面更具灵活性；CM经理经济风险最小（通常采用固定费用加管理费），但声誉损失风险较高；适用于项目设计和施工在技术、进度和造价方面有一定难度，业主需要CM提供专业服务,协调管理项目的设计和施工。2) 风险型，【分析：标准的FIDIC合同模式！？】- 合同关系图:- 项目特

20、点：业主采购项目的DB总承包商，委托其他专业服务工程师;可以缩短工期；提升了项目各方之间的协调性；总承包方最高成本限额风险较大；适用于设计变更可能性较大、时间因素重要性突出、总体规模和范围不确定而无法准确定价的建设工程。3）融资+EPC模式指：雇主采购，承包商融资、建设、收取费用。（2）根据接受风险的程度划分对应实施方式，更广泛的意义上，应按照可接受风险的程度划分，即为： 费用报销型合同（Cost-reimbursable contracts）：根据实际费用加上额外费用的原则，有多种不同类型 基于单价和总价的验工计价型合同（Re-measurement contracts）：该方式可进一步细分

21、为工程量清单单价合同和其它项按费率表计价合同总价包干合同（Lump-sum contracts），该方式可再分为无风险分担的固定价格合同和其他有限分担风险的总价合同。（3）国外政府投资项目管理1）管理职能化- 重要职责- 专门机构2）管理制度化- 专门的法律法规- 专门的合同3）管理透明化- 知情权-监督机制4) 管理专业化- 由政府专业机构行使业主职能- 使用单位、预算财政部门以及监督部门也发挥作用第三章 FIDIC合同文件及使用原则一、合同种类及标准协议书 FIDIC制定的合同包括标准专业服务协议书和工程合同两大类。俗称设计咨询合同和施工类合同。 工程（施工类）合同中，包括七个标准工程合同

22、文本，即：工程红皮书（施工合同）、红皮书分包合同、黄皮书（生产设备和设计-施工合同）、银皮书（设计施工EPC/交钥匙工程合同）、金皮书（项目设计、施工、运营合同）、绿皮书（简明格式合同）、疏浚工程合同。其中，常用的标准合同有“5类”，如果以交付物形式划分，可以进一步简化归纳为“三大类”。FIDIC施工类合同多用于传统的设计-招标-施工项目，其中最典型的是FIDIC现行1999版红皮书。 设计咨询合同中，包括四个专业服务协议（客户/咨询工程师协议书(白皮书) 、咨询分包协议、联营（联合）协议、代表协议），涵盖了咨询服务的全部需要。FIDIC合同的专业服务类协议书一般用于预可研、可研、设计和施工管

23、理以及项目管理。 采用FIDIC合同和协议的主要优点：(1) 法律框架被普遍接收(2) 涵盖所有基本需求(3) 服务协议和工程合同之间保持一致性(4) 条理清晰、连贯，只包括必要的条款(5) 与国际金融机构的指南相一致(6) 避免了专业术语的使用(7) 公平公正的分配风险(8) 全面、灵活，涵盖了大部分需求，并且适应性强。二、各主要合同的特点有必要理解以下不同的合同特点，注意区分并合理地选择相应的合同类型与文本。采用何种合同格式和如何招投标（关于如何开展具体某工程类的合同采购或实施方式的建议），通常也属于FIDIC工程师的咨询业务范围。合同格式虽然有多种可选，但是FIDIC在原理上设计了共性的

24、基本准则，即FIDIC把合同文本从结构上分成几个必要部分，以工程合同为例，分成如通用条件、专用条件和其它附件如标准格式附录等。对其中的通用条件，不得对其修改（体现了FIDIC的原理、原则关系和风险管理思想），针对具体的工程，可以在起草专用条件时，针对工程特点或专业特点加以做修改或增减，以尽量保证文本的标准化和合同要义的准确性。注意 对通用条件的更改，应该列在专用条件之中；通用条件是受版权保护的，不应更改。以下就各主要合同的具体特点作简要介绍。1. 典型的工程类标准合同（1）FIDIC简明合同格式（绿皮书，1999年第1版）1）合同特点及用途多用于简单、规模小、重复的工程。2）通常模式i. 雇主

25、提供融资。ii. 工程包括施工，但可以包括或全部包括电气、机械或其他工程。iii. 承包商进行工程施工，无论设计由雇主提供还是雇主代表（如果有）提供，或由承包商提供。iv. 雇主可能希望对工程指示变更。v. 雇主可能希望任命某人或公司作为他的代表，开展某些工作。vi. 雇主在估价和付款方面有选择权。（2）FIDIC施工合同条件（1999年红皮书）1）合同用途大中型土木工程的施工。2）通常模式雇主：i. 提供融资。ii. 指定一家咨询公司从事设计工作并准备工程量清单。iii. 任命工程师进行合同管理、监督施工并确认付款。iv. 工程师（代表雇主）可以提出变更。雇主希望了解项目的全部情况。v. 给

26、承包商的付款是根据已批准完成工程的工程量表或总价。vi. 雇主谋求的是确保公平地分担建设风险。（3）生产设备和设计-施工合同条件（1999年黄皮书）1）合同用途i. 由承包商设计的电气和机械生产设备。ii. 与小型项目相比，较大、较复杂的项目。而且生产设备大多需要定制生产，承包商需要具备专门的生产制造工艺和能力，相比之下，设备的安装工程属于配套。iii. 项目涉及承包商根据雇主准备的大纲或性能要求，提供生产设备的设计、制造、交付、安装、测试等。iv. 包括生产设备和设备的供应与安装的采购程序，通常与施工工程的采购程序相同，也存在一些不同之处。v. 试验和调试是综合性的并且非常严格。vi. 性能

27、要求见“雇主要求“。vii. 采购过程可分为两个阶段（两阶段招标的方法主要是让承包商/供应商有更多的机会提交他们自己的达到“雇主要求”的解决方案。2）通常模式雇主：i. 提供融资。ii. 任命工程师：进行合同管理、监督设计和制造，现场安装和工程施工，并确认付款。iii. 工程师可提出变更。iv. 雇主希望了解项目的全部情况。v. 给承包商按进度计划节点付款，通常是总价。vi. 雇主希望确保公平地分担施工风险，并且接受合同总额可以超过，也有可能，竣工日期也可以推后。由承包商设计建筑工程和工程项目：i. 设计-施工：设计应由承包商承担并负责，而且竣工工程要符合目的要求。ii. 雇主提要求，承包商根

28、据要求进行项目的设计、建设/施工。iii. 设计-施工合同与生产设备合同相似。但在这种情况下，建设和施工之前，承包商要先对建筑和工程设施进行设计，而不是设计电气、机械或其他生产设备。iv. 生产设备合同：承包商根据雇主制定的大纲或性能要求进行过程设计施工，付款计划通常代替按工程量清单再计量方式的付款；招标文件通常只包括大概情况、概念或初步设计的图纸，采购程序可以是一阶段或二阶段招标法。（4）设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件(1999年银皮书)1）合同特点强调的是由承包商进行工程设计-采购-施工，固定的最终价格和时间。其中的设计通常由承包商完成（但不是绝对的，可参见高级合同的相关内容）

29、。2）通常模式雇主：i. 提供融资。*注：*EPC合同可采用的融资方式。传统融资；或其它融资（包括：雇主固定价融资、承包商融资、公私合营模式（PPPs）。ii. 希望承包商负责工程的设计和施工，移交时设施已做好运行准备iii. 希望不会超出合同价格和竣工时间，有高度确定性。iv. 希望项目的组织采取的是严格意义上的两个当事方的方法，即，不包含工程师；不希望介入项目的日常工作。v. 愿意支付更多钱款。vi. 不可遇见的物质风险，由雇主承担。vii. 承包商可以分包。（5）设计、施工和运营合同条件（2008年金皮书）合同特点：- 将某一设施的长期（20年）运营和维护工作作为一个合同授予一个单独的承

30、包商。- 承包商通常是联营体或联合体。- 承包商负责通过建设质量高的项目以降低高维护成本的方式来提供持久性的服务。- DBO合同组织结构图：没有“工程师”角色？2. FIDIC专业服务协议共有四类专业服务协议，涵盖了各种可能咨询服务内容，即：（1）客户/咨询工程师协议书(白皮书)目前最新为第4版（2006年出版）这类协议常被用于需要专业服务的较大型项目，如涉及多个阶段的建设项目等，提供咨询服务。总的原则是，客户应早、尽快任命咨询工程师。通常在项目的开发阶段（项目初期）起，雇主聘用咨询工程师或工程咨询公司，一直到完成最终设计，咨询工程师通常会提供服务至工程实施合同的签订。之后咨询工程师可能会在执

31、行阶段被继续聘用，以确保承包商按照合同进行工作。具体到一个项目，咨询工程师在哪个阶段介入项目以及将提供何种服务，取决于客户在大型项目中的哪个阶段寻求服务。 在项目前期和可行性研究之后，就是”制定项目策略”（初步设计）这一关键阶段。菲迪克建议咨询工程师应最迟在这一阶段介入项目。（2）咨询分包协议前提条件：有一个主咨询协议，任何分包协议都必须与客户签订的服务或主协议以致、工作任务应在每个参与者之间得到合理分配、有明确的-非形式主义的构架用以解决争议。咨询分包商可由客户指定，并包含事先确定的收费标准。客户同意后可分包。对于咨询分包形式，主咨询工程师（单位）对所有的重大决定有控制权，并负有责任。 关键

32、点：咨询分包协议需简单并且无任何只适用于特定的司法管理体系的法律术语、必须与FIDIC白皮书的要求一致。结构和内容：协议书、通用条件、专用条件、资料表对比白皮书，结构类似，但内容不同：通用条件需与主协议条款的一致；专用条件：根据项目的具体情况，填写专用条件A、B部分；三个资料表外，另增加有一个附件，即“附件A：主协议的摘录”。（3）联营（联合体）协议联营协议可能非常复杂。FIDIC的协议是专门为有限目的设计的（这种联合是为了满足某一特定项目的营销和(或)服务需要的）。目前版本为1992年版的再版。在一个联营企业内部，协议的所有当事方都将会有很大影响力。如果所有单位都对所有问题的解决有重要贡献，

33、联营形式通常是最合适的。但联营协议涉及实体企业（具有法律地位的联合体），要求有许多复杂且费用很高的法律和其它协议。往往用作技术从发达国家向发展中国家转让时，或以项目为基础在国际和本地企业之间实现联合。一方并不能因为联营伙伴的投入而获利，反而如果联营伙伴不履约或者破产则可能要承担全部风险。咨询工程师（单位）通常不想采用联营协议形式：比如，对于联营体来说，个人不能作为权力机构：管理委员会；所有文件均应以联营体名称署名；每个成员都有接触所有工作和文件的权限，并且应收到所有提交给客户文件的复印件（很重要的一点，所有文件和设计的版权归全部成员所有）。赔偿责任通常为共同责任。联营体的各方独立对其各自的账户

34、、税务等负责，而主咨询工程师（单位）负责联营体的财务管理 （4）代表协议针对希望与某一代表签订合同，以便在某一国家提供服务的咨询工程师（单位）的。FIDIC 代表协议，和所有如白皮书等FIDIC近期的专业服务协议一样，由三个部分组成： - Agreement协议 - Particular Conditions专用条件A、B、C含附录（服务范围 、报酬的基础、咨询工程师（单位）行为准则、咨询工程师（单位）业务廉洁政策声明 - General Conditions通用条件 FIDIC合同的专业服务类协议书一般用于预可研、可研、设计和施工管理以及项目管理。这里所指的“专业服务”的定义不一定必须与工程

35、合同挂钩，它容许把其通用条件用于项目要求的某些方面，如调查、研究、培训等专题内容。“（咨询）工程师”在FIDIC合同体系中具有至关重要的特殊地位，而且泛指广义上的概念，从所担当的多个角色上看，未必是一个人或一家咨询单位。提供的咨询务也可以是全项目周期的，也可以是阶段性的，也可以是单一的专题内容。可灵活采用，适用性强。三、合同类型的选择与项目采购1.确定项目合同类型的一般原则在进一步确定或选择合同类型时，可使用以下FIDIC建议的核查项清单（如下因素）：- 要采购项目的类型。- 设计的类型、是否具有特殊的性质。 - 如何、何时付款？- 项目最终价格是否确定？-招标方法- 在施工过程如何进行控制-

36、 签订合同之后，工程是否可能进行变更或改变。2.决策分析过程具体分析过程，如下：A.价值相对小、施工期短或者是简单或重复性工程可以使用简明合同格式B. 较大或较复杂的项目 ,分三种B1. 雇主（或工程师）是否将承担大部分设计工作？传统项目中，雇主承担几乎所有的设计（可能不包括施工细节，临时工程等），工程师管理合同，监督施工工程并颁发付款证书，让雇主了解项目的全部情况，可以变更等，付款是根据工程量表或已批准完成工作的总价。如果是这样，可采用施工合同。B2. 承包商是否承担大部分的设计工作？ 在传统项目中，即电气和机械项目，承包商 (供货商)承担大部分设计工作，即，详细设计要符合雇主制订的技术性能

37、要求，（设计-施工和交钥匙项目中承包商也承担大部分设计工作），不仅是生产设备项目，还有各种基础设施和其他类型项目，要求项目符合“雇主的要求”，工程师管理合同，监督现场制造和安装或施工工作，颁发付款证书，根据完成重要工程节点付款，付款通常是在总价基础上。如果是这样，可采用1999年生产设备合同（DB）。B3. 是否是民间投资的 BOT项目，或类似的由受让人负责项目的全部融资、施工和运营责任的项目？ 受让人（“雇主”）可能会要求与施工承包商签订合同，即，EPC（工程、采购和施工）合同，由承包商负责项目设施的设计和施工全部责任,并且商定合同价格和时间不会超出，有较大的确定性，并且雇主不希望介入工程的

38、日常工作，当事各方希望看到由于最终价格和时间确定性，承包商能得到多的付款。 如果是这样，可采用EPC/交钥匙合同。C. 其它亦可适用于EPC交钥匙合同的方式C1. 是否涉及生产设备（或工厂制造或类似的）需由雇主提供垫资，是否希望项目的实施是建立在价格固定的交钥匙模式基础上。 这时，如果雇主希望承包商承担基础设施的全部设计和施工工作，并将其移交，“转动钥匙”即可运行，雇主希望不会超过合同价格和时间，有较大的确定性，并且雇主希望项目的组织是严格的两个当事方的方法，即 “工程师”不介入。如果是这样，可采用EPC/交钥匙合同。C2. 基础设施项目（例如公路、铁路、桥梁、供水或污水处理厂、输变电线、甚至

39、大坝或水电厂）或类似项目，由雇主提供融资，是否希望项目的实施是在固定价格和交钥匙的基础上？这时，如果雇主希望承包商承担基础设施的全部设计和施工责任，并且希望不会超过商定的合同价格和时间，项目有较大的确定性（除非地下工程处于复杂地质条件地带），并且希望项目的组织是严格的两个当事方的方法。如果是这样，可采用EPC/交钥匙合同。C3. 对于房屋建筑工程项目，雇主是否希望建筑施工是在固定价格基础上，是否要配置所有的家具、设施和设备？ 基于以上C2的同样考虑。注意：如果是建筑或建筑开发项目，雇主或其建筑设计师有可能已经完成一部分或大部分设计工作，并且对于设计责任做了一些适当的修改，也可采用EPC交钥匙合

40、同。注采用EPC合同类型往往涉及风险分配设计原则，参见第九章内容。3.项目下的合同采购选择设计咨询单位或工程师，FIDIC建议应基于QBS原则而不是价格最低原则。通常为邀标。QBS原理，即建议客户根据以下选择咨询工程师/公司：- 专业能力和经验- 管理能力- 可用资源- 独立执业- 适当的风险管理- 廉洁管理体系- 质量管理体系- 适当的费用：根据预先确定的程序进行谈判。如何选择咨询工程师或承包商，采用何种合同格式，还与项目实施方式（第二章）相对应，这部分属于合同管理相关的“项目采购“内容。至于如何采用以及采购过程中必须遵循哪些必要的管理程序，可参照FIDIC采购程序指南或世界银行编制的项目采

41、购指南或相应国家的招投标法等其它相关法律文件。【参考】EPC招标采购主要流程例如：EPC招标采购主要流程（“两阶段招标程序”）向投标人发出招标文件投标人现场考察投标人提问/澄清过程招标文件补遗提交第一阶段标书（技术方案）评估/澄清第一阶段标书提交第二阶段标书（价格）评估第二阶段标书最终磋商，拟定备忘录，选择中标人*选择的基础：“最优标”。不是以价格为准，价格应该排除在选择基础之外。影响取得最佳价值的因素（除价格外）包括：（1） 完工时间；（2） 合适的技术；（3） 施工和设备的寿命周期成本；（4） 项目实施期的环境影响；（5） 避免使用有害的材料；（6） 设备的质量和可服务性；（7） 项目财务

42、；（8） 运行和维护费用；（9） 索赔记录；（10） 适当的管理/员工；（11） 适当的施工方法和顺序。四、典型的合同结构和文件优先次序以下分别以1999年FIDIC合同文件（红皮书）和专业服务协议（白皮书）为例予以说明。注意对比工程类合同和设计咨询服务协议合同结构的差别。1.工程类合同结构和文件优先次序（1）顺序以1999年FIDIC合同文件为例，均包括（三部分）：- 通用条件（第一部分）- 用条件编写指南（第二部分）- 各类格式文件（第三部分），如，投标函、合同协议和争端裁决协议等。合同文件优先次序：协议书、中标函、投标函、专用条件、通用条件、规范要求、图纸、资料表以及构成合同组成文件的其

43、他文件。针对具体项目的合同，其所不同的是，各类格式文件的内容解释不同。合同文件应是相互说明的，按合同1.5款规定合同文件优先顺序。如无规定，由工程师解释并协调。1) 使用通用条件时，不得对其修改；2) 起草专用条件时，可以针对通用条件给出的约定做修改或增减；3) FIDIC强烈建议招标文件，特别是专用条件，应当由合格的、熟悉拟建工程项目技术方面工作的工程师起草，由合格的律师审核。必须考虑技术要求、合适的采购方法、管辖法律。（2）原则1999年版FIDIC合同的通用条件均为20条。除以下三个条款之外，其它条款都差不多：1) 施工合同(新红皮书)：第3条工程师，第5条指定分包商，第12条测量和估价

44、；2) 生产设备合同(新黄皮书)：第3条工程师，第5条设计，第12条竣工后试验；3) EPC合同(银皮书)：第3条雇主的管理，第5条设计，第12条竣工后试验。2.FIDIC合同术语与基本概念FIDIC特有的一些术语十分必要、重要，但是部分概念容易混淆或被国内习惯所误解。例如：（1）中标函约束合同当事各方。一份文件要成为中标函，必须遵守一定的程序（备忘录附录和当事双方的签字，接受所投的标的信函并不足以称为“中标函”，其目的是如果信函的文字没有明确地和无条件地接受了承包商的报价，该信函不具有以上效力）。（2）投标书附录合同数据是投标书附录中给出的重要信息。FIDIC在专用条件B部分中称之为“合同数据”。所有这些数据均由雇主提供并加进招标文件（注：中标后将构成合同文件），要求投标人在提交其投标函之前填写，在授予合同之前填写，做为商定的条款。如果在合同签订时数据中任何一项因疏忽留有空白，那么：合同(如果有)中包括的“违约”条款将适用，或者如此事引发争议，合同中与争议有关的条款将适用。（3）其它FIDIC重要术语参加红皮书第1.1的六类58条，需重点理解，这部分大多别于一般的理解或国内习惯，但是是构成FIDIC的基本要素。注意英汉语言表达上的差异、普通英语/FIDIC专用英语术语之间的差别。如个别词句理解有困难，务必以英文为准。对FIDIC术语