2022-证券交易总结报告 .doc

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1、证券交易总结报告 交易（数字类） 1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 1992年b股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定 每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度 申报最小变动单位： 上交所：a股，债券，买断回购0.01基金，权证为0.001 b股为0.001债券质押回购0.005 深交所：a股，债券，质押回购0.01基金为0.001b股0.01港元

2、 上交所申报时间：9：159：25，9：3011：30，13：0015：00（9：209：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单） 深交所申报时间：9：1511：30，13：0015：00（9：209：25，14：5715：00不能撤单集合竞价阶段）9：259：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3% 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：（a）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%（b）基金，债券申报不高于 前收盘价的150%不低于前收盘价的70%债券回购无限制 连续竞价阶段申报要求：申报

3、价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格 平均数的130%且不低于平均数的70% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%） 债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10%） 质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100% 证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3，不足5元按5元收，b股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收 2008.04.24，交易印花税由3下调为1 大宗交易时间：上交所为9：3

4、011：3013：0015：30深交所为9：1511：3013：0015：30 股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告 中小板退市警示的情形： a一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% b为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以 c24个月内再次受到公开谴责 d连续20个交易日收盘价低于面值 e连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权 平均价 交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市 上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行

5、，（交易时间为9：3011：30，13：0014：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值 公布卖买最大5家营业部的条件：a收盘价偏离值达7%的前3只股票（基金） b价格振幅达到15%的前3只 c换手率达到20%的前3只 异常波动情形：a连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达20%的 bst，*st连续3个交易日涨跌幅偏离值达15% c连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20% qfii境内证券投资制度启动于2002年年底qfii持有一家上市公司股票不得

6、超过10%，所有qfii持有一家总数不超过20%qfii合格境外机 构投资者 分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前r+1日红股到帐配股认购于r+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在r+1r+6日 停牌 开股东大会上市公司提前30天公告 基金认购申报最小为100，单笔最大不超过99999900元 单笔赎回份额不超过99999999份 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的 0.05% 代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金t+1到 帐 ib业务的资格条件：1）前6个月风险指标合规2）资金第三方存管3）控股期货公司或者同时被控股4）公司总部5名，营业部2名具有期货从 业资格人员5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6）技术系统达标 证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模 内容总结