2022-证券交易系统工作的自我总结.doc

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1、证券交易系统工作的自我总结 2011年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下： 1、2011年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形

2、成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹

3、路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。 第二篇：证券交易总结交易（数字类） 1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中

4、城市开放了国库券转让市场 1992年b股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定 每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度 申报最小变动单位： 上交所：a股，债券，买断回购0.01基金，权证为0.001 b股为0.001债券质押回购0.005 深交所：a股，债券，质押回购0.01基金为0.001b股0.01港元 上交所申报时间：9：159：25，9：3011：30，13：0015：00（9：209：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单） 深交所申报

5、时间：9：1511：30，13：0015：00（9：209：25，14：5715：00不能撤单集合竞价阶段）9：259：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3% 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：（a）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%（b）基金，债券申报不高于 前收盘价的150%不低于前收盘价的70%债券回购无限制 连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格 平均数的130%且不低于平均数的7

6、0% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%） 债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10%） 质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100% 证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3，不足5元按5元收，b股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收 2008.04.24，交易印花税由3下调为1 大宗交易时间：上交所为9：3011：3013：0015：30深交所为9：1511：3013：0015：30 股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告 中小板退市警

7、示的情形： a一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% b为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以 c24个月内再次受到公开谴责 d连续20个交易日收盘价低于面值 e连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权 平均价 交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市 上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为9：3011：30，13：0014：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0

8、.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值 公布卖买最大5家营业部的条件：a收盘价偏离值达7%的前3只股票（基金） b价格振幅达到15%的前3只 c换手率达到20%的前3只 异常波动情形：a连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达20%的 bst，*st连续3个交易日涨跌幅偏离值达15% c连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20% qfii境内证券投资制度启动于2002年年底qfii持有一家上市公司股票不得超过10%，所有qfii持有一家总数不超过20%qfii合格境外机 构投资者 分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前r+1日红股到帐配

9、股认购于r+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在r+1r+6日 停牌 开股东大会上市公司提前30天公告 基金认购申报最小为100，单笔最大不超过99999900元 单笔赎回份额不超过99999999份 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的 0.05% 代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金t+1到 帐 ib业务的资格条件：1）前6个月风险指标合规2）资金第三方存管3）控股期货公司或者同时被控股4）公司总部5名，营业部2名具有期货从 业资格人员5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6）技术系统达标 证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模 内容总结（1）证券交易系统工作的自我总结 2011年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作（2）在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务