实训报告小浪底国际工程索赔(2).docx

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1、小浪底国际工程索赔实训报告 学 号： 2010071917 姓 名： 刘远理 班 级： 水工国际1002 指导教师： 杨道富 日 期： 2013年5月 编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第47页 共48页目录目录.21 小浪底工程项目施工概况.3 1.1地理位置.31.2工程结构及功能.31.3施工标准及其技术要求.82 小浪底工程索赔的原因和分类.102.1索赔的原因.102.2索赔的分类.102.3索赔的注意事项.123 小浪底施工索赔工作的程序.133.1索赔的主要依据.133.2索赔的条款.143.3预期可能索赔的事件.154 小浪底施工索赔工作的程序.

2、184.1索赔的一般步骤和程序.184.2争端解决的途径.194.3争端解决的应注意的问题.225 小浪底施工索赔费用的计价方法.245.1项目合同价的组成.245.2索赔费用的组成.245.3索赔计价方法的选择.266 小浪底施工索赔工作的管理.306.1业主方的索赔管理.306.2承包商的索赔管理.326.3索赔管理应注意的8个事项.336.4索赔成败关键问题分析.357 小浪底工程索赔管理信息分析.387.1施工管理信息系统的选择.387.2施工索赔管理信息系统建立.407.3施工索赔管理系统应用.428 工程索赔历史沿革及发展.438.1索赔的历史沿革.438.2索赔存在的问题及控制能

3、力分析.448.3索赔的研究的前景展望.451小浪底工程项目施工概况1.1地理位置黄河小浪底水利枢纽位于黄河中游豫、晋两省交界处，在洛阳市西北约40km。上距三门峡坝址130km，下距郑州花园口128km。北依王屋、太行二山，南抵崤山余脉，西起平陆县杜家庄，东至济源市（原济源县）大峪河。南北最宽处约72km，东西长93.6km。 淹没区涉及两省4市（地区）所管辖的8个市（县），即河南省的孟津、新安、渑池、陕县、济源；山西省的垣曲、平陆、夏县。1.2工程结构及其功能小浪底工程由拦河大坝、泄洪建筑物和引水发电系统组成。（一） 大坝多年平均流量1327立方米/s输沙量16亿t该坝建成小浪底工程拦河大

4、坝采用斜心墙堆石坝设计最大坝高154m坝顶长度为1667m坝顶宽度15m坝底最大宽度864m。坝体启、填筑量5l.85万m3、基础混凝土防渗墙厚l.2m、深80m。其填筑量和混凝土防渗墙均为国内之最。坝顶高程281m水库正常蓄水位275m库水面积272km2总库容126.5亿m3。总装机容量180万KW年发电量51亿度。水库呈东西带状长约130km上段较窄下段较宽平均宽度2km属峡谷河道型水库。坝址处后可控制全河流域面积的92.3%。 大坝全景（二） 泄洪、排沙建筑物泄洪、排沙建筑物由3条直径14.5m的导流洞；3条由导流洞改建的三级孔板消能泄洪洞；3条明流泄洪洞；3条直径6.5m压力排沙洞；

5、1条直径3.5m压力灌溉洞；1座正常溢洪道；1座非常溢洪道（尚未建设）；10座进水塔；1个综合消力塘组成。 黄河下游控制灌溉面积约4000万亩，每年平均实灌面积1760万亩，年引水量80100亿m3，由于黄河来水丰枯不匀，又缺乏足够的水量调节能力，灌溉用水保证率仅32%。二十世纪七十年代以来，沿河工农业迅猛发展，城市供水需求急剧增长，山东利津至入海口河段几乎每年断流，水资源供需矛盾十分突出。小浪底水利枢纽可减少下游断流的机率，平均每年可增加20亿m3的调节水量，满足下游灌溉与城市用水，提高灌溉保证率。 浪底水利枢纽利用淤沙库容沉积泥沙，可使黄河下游河床20年内不淤积抬高。非汛期下泄清水挟沙入海

6、以及人造峰冲淤，对下游河床有进一步减淤作用。进水塔全景1、导流洞截流后第一个汛期由3条直径14.5m导流洞承担导流任务。完成导流任务后改建为孔板消能泄洪洞。2、 孔板消能泄洪洞孔板消能泄洪洞是在压力洞内安装孔板环，使水流流经孔口时突然收缩，在孔口下游又突然扩散，形成强烈紊动的漩涡流，在水流内部产生强烈的剪切摩擦达到消能目的。3条直径14.5m的导流洞改建成3条孔板泄洪洞后，每条孔板消能泄洪洞由进水塔、压力隧洞连接段（俗称龙抬头段）、三级孔板消能段、中间闸室、明流洞段和出口段组成。孔板洞进水塔进口底板高程定为175.0m。因进口高程低，水流含沙量高，且粗沙比例大，为防止事故闸门孔口因流速高产生磨

7、蚀，同时也控制闸门总水压力不致过大，进口采用双孔布置。塔内设检修门（2-4.5m?15.5m）和事故门（2-3.5m?12.0m）各一道。事故门后由14.1m?12.0m渐变为?12.5m，渐变段轴线长度：1号孔板洞为35.5m，2号和3号孔板洞为24.85m。压力连接洞径12.5m，以龙抬头方式将进口与设计平洞段内的第一级孔板上游面连接起来。3、明流泄洪洞1号明流泄洪洞布置在洞群南端， 3号明流洞布置在洞群北端，2号明流泄洪洞位于1号与3号明流泄洪洞之间。3条明流泄洪洞轴线与枢纽其他泄洪建筑物轴线平行，且呈直线布置。3条明流泄洪洞均由进口段、隧洞段、穿大坝压戗埋管段、泄槽段及出口挑流鼻坎组成

8、。3条明流泄洪洞进水塔均为深式有压短管进口，3条明流泄洪洞在库水位250.0m时，洞内流速控制在25m/s左右。下泄水流以挑流形式入综合消力塘消能。4、 排沙洞排沙洞在泄水建筑物中是运用机会最多的建筑物。主要承担排沙，电站进口排污，调节水库下泄流量，并同孔板洞一起保持进口的冲刷漏斗，达到保护其进口不被泥沙淤堵的目的。排沙洞进口高程最低，水流含沙量高。排沙洞由进口塔架、压力洞、出口工作闸室、明渠或明流洞和挑流鼻坎组成，压力洞直径6.5m。每条排沙洞进口与2条发电洞进口组合在一座塔架内，进口高程175.0m。为排放电站拦污栅清除的污物，在排沙洞事故门上游设6个3.5m?6.3m进水口与电站进口的拦

9、污栅相对应，6个进口逐步汇合成2个3.7m?5.0m事故门孔，在事故门后合二为一，逐步渐变为?6.5m隧洞。5、 灌溉洞灌溉洞由进水塔、压力洞、工作门闸室组成。进水塔布置在塔群的最北端，根据引水流量要求，库水位230.0m能引灌溉流量30.0m3/s，同时考虑灌区总干渠的连接高程，进口高程为223.0m，采用压力洞，洞径3.5m。6、 正常溢洪道正常溢洪道位于垭口副坝南侧，布置在T型山梁上，由引渠控制闸、泄槽、挑流鼻坎组成，进口高程258.0m。进口选用有超泄能力的开敞式三孔洞，闸门尺寸11.5m?17.5m。在库水位275.0m时泄流量3744m3/s。7、 非常溢洪道非常溢洪道设在桐树岭以

10、北的宣沟与南沟分水岭处，作为正常泄洪设施的事故备用泄洪建筑物，进口底板高程268.0m，宽100.0m。在非常溢洪道进口设心墙堆石坝挡水，当需要使用非常溢洪道泄洪时，采用爆破方式破坝。库水位275.0m时，下泄流量3000m3/s，经南沟入桥沟汇入黄河。非常溢洪道的修建时间根据小浪底水库运用的情况决定。8、 综合消力塘综合消力塘为混凝土衬护消力塘，接纳泄洪洞、排沙洞、正常溢洪道的下泄水流，消煞能量。消力塘后接二级消力池和护坦。为便于检修，也为适应单条或几条泄洪洞运用时塘内产生不对称流态，抑制回流和导流洞改建需要，在塘内布置2道纵隔墙，将消力塘、二级消力池分为3个可以单独运用的消力塘。消力塘塘底

11、上游端高程为113.0m，下游端高程为110.0m，1号和2号塘底长140.0m，3号塘底长160.0m。二级消力池底长35.0m，二级消力池下游接护坦，长7098m，护坦后设块石防冲槽，水流经护坦调整后入泄水渠与黄河衔接。为解决消力塘检修期混凝土底板的抗浮稳定问题，在消力塘的周边、塘底中部（垂直流向）的混凝土底板内部设有城门洞型的排水廊道（断面2.0m?3.0m），排水廊道纵、横向相互连通并通向设在消力塘南、北侧的集水井。 泄洪时的消力塘 三） 引水发电建筑物1、 主厂房厂房内安装6台30万kW混流式水轮发电机组总装机容量180万kW多年平均年发电量45.99亿kW.h/58.51亿kW.h

12、主厂房为地下式，采取首部布置方式，并且尽可能地使厂房靠近进水口，以缩短压力引水道长度，在满足调节保证计算和机组稳定运行的情况下，不设上游调压塔。厂房底板高程103.6m，顶拱高程为165.05m，上覆岩体厚度约为70110m，厂房顶拱和边墙大部分位于岩性坚硬，块度大，整体稳定性较好的岩层中。 地下发电厂房2、 主变室及尾闸室主变室为地下式，位于主厂房下游，且平行于主厂房布置。尾水闸布置在尾水管末端，闸门中心线与机组中心线距离为92.25m，闸门室与厂房平行布置。（1）主厂房分为发电机层、母线层、水轮机层。机组安装高程129.0m，机组间距26.5m。内设6台水轮发电机，单机容量300MW。两台

13、2500kN+2500Kncc 小车桥机放置在岩壁吊车梁上。厂房总长度251.5m，跨度26.2m，最大高度61.44m。（2）主变室尺寸：长*宽*高=174.7m*14.4m*17.85m，布置有6台220kV的三相变压器，4台厂用变压器等。（3）尾闸室尺寸：长*宽*高=175.8m*10.6m*20.65m，布置有一台2500kN的台车式启闭机，其轨道设置在岩石混凝土梁上。（4）厂房三大洞室均采用喷锚做为永久支护。3、 引水道系统引水发电系统由进水塔、压力引水隧洞、高压钢管、地下厂房、尾水闸洞、明流尾水洞、尾水明渠和出口防淤闸组成。引水方式采用一洞一机单元式布置，尾水采用两台机组经尾水叉洞

14、合一明流尾水洞布置。由于排沙排污需要，两条发电洞与一条排沙洞进口呈上下对应布置。发电洞进口高于排沙洞进口20m。为满足初期发电要求，3号发电塔的第5号、6号发电洞进口高程定为190m；1号、2号发电塔的第14号发电洞进口高程为195m。引水隧洞和压力钢管直径均为7.8m。引水隧洞共计6条，长度约为109.3200.9m，采用普通钢筋混凝土衬砌，衬砌厚为0.8m，混凝土标号C30。4、 水轮机蜗壳和尾水管压力钢管末端通过渐变段与蜗壳进口连接，考虑到地下厂房温度变化小，压力钢管与蜗壳连接处不设置伸缩节。尾水管采用窄高型，以适应地下厂房布置需要。每台机尾水管出口均设有尾水闸门，当机组较长时间停机时，

15、可关闭尾水闸门，防止尾水管被泥沙淤堵。尾水洞长度900*1000m，采用明流尾水隧洞。1.3施工标准及其技术要求 小浪底水利枢纽工程是部分利用世界银行贷款兴建的工程，是我国引用外资最大的水利项目。工程主体项目，按国际通行准则 世界银行采购导则 进行国际间竞争性招标（ICB），使小浪底工程成为名符其实的国际工程，在土建国际承包合同中，就有技术规范构成合同的一卷。其中明确使用的技术标准有234个，国外的技术标准达145个，占62，如加上引用的国外标准，数量就更多。技术标准除我国现行标准以外，国外标准还采用了北美地区广泛使用的美国ASTM、ACI标准和美国内务部垦务局（USER）标准。业主负责组织项

16、目设计、监理或委托科研项目。业主咨询机构研究重大技术问题，业主进行决策。小浪底工程采用先进技术标准指导和检验工程施工，应用新技术、新材料提高工程质量。（一）技术复杂小浪底坝址地质情况复杂、水沙条件特殊，导致枢纽采用泄洪、排沙、发电建筑物集中布置在左岸，洞群进口分布在6个高程，进水塔、消力塘集中布置的特殊结构形式，技术十分复杂。（1）洞室密集，是世界坝工史上洞室布置最密集的水利工程。（2）进水塔上集中布置16条隧洞的进水口，是世界上最大最复杂的进水塔；（3）导流洞后期增设3级孔板环改建为永久泄洪洞，是世界上最大的孔板消能泄洪洞。（4）水轮机的抗磨、防腐要求高。（5）主坝基础覆盖层深、防渗墙厚。（

17、6）岩石破碎，地下厂房、进出口高边坡支护要求高。（7）孔板洞、排沙洞、明流洞混凝土抗磨要求高。（二）施工难度大（1）工程量大，施工强度高。小浪底大坝总填筑方量5185万m3是中国最高、填筑量最大的土石坝。土石坝明挖和填筑最高强度分别为110万m3/月和130万m3/月。（2）大量建筑物布置在地下，石方洞挖最高强度约15万m3/月。（3）洞室断面大、建筑物结构复杂，结构砼分层分块多。3条导流洞洞身直径14.5m，开挖最大直径近20m，3条尾水洞开挖断面12.8m?19.5m（宽?高），均分3层开挖，施工难度大。导流洞中闸室段开挖最大净高达42.26m，混凝土衬砌共分24层施工，上下部同时作业，每

18、洞浇筑块多达133块。进水塔孔洞多，体型复杂，钢筋林立，各类埋件和止水片多，很难提高浇筑强度。 总之小浪底工程是一个技术水平要求，施工标准高的工程。2小浪底工程索赔的原因和分类2.1索赔的原因 在施工过程中，引起索赔的原因有很多，主要有一下7种。1.风险分担不均。国际工程承包施工的风险主要在承包商一方，承包商只有通过施工索赔来适度减少风险，弥补各种风险引起的损失。2.施工条件变化。由于不利的自然条件及人为障碍，经常导致设计变更、工期延长和工程成本大幅度增加，由此引发索赔。3.工程变更。发生工程量变更和工程范围变更时往往会造成索赔。4.工期拖延。大型工程的施工过程中，由于受天气、水文或地基等因素

19、影响，经常出现工程拖延，在分析拖期原因，明确拖期责任时，合同双方往往产生分歧，使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿，势必会引起索赔。5.业主违约。一般系指未按规定为承包商施工提供条件；为按规定时限想向承包商支付工程款；工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复等。此外业主坚持指定的分包商的违约行为。承包商均有权提出索赔。6.合同缺陷。合同文件错误、矛盾或遗漏。产生纠纷时，按合同条件惯例，都由工程师做出解释。但是如果承包商按此解释施工是引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。7.国家法令变更。工程所在国的法律、法令或规则发生变更时。可能引起承包商施工费用的增加。

20、按国际惯例，允许给承包商给予补偿。2.2索赔的分类一、 按索赔的原因分类。 根据国际工程施工索赔的经验可分为以下多种：（1）增加（或减少）工程量索赔；（2）地基变化索赔；（3）工期延长索赔；（4）加速施工索赔；（5）不利自然条件及人为障碍索赔；（6）工程范围变更索赔；（7）合同文件错误索赔；（8）合同拖期索赔；（9）暂停施工索赔；（10）终止合同索赔；（11）设计图纸拖交索赔；（12）拖延付款索赔；（13）物价上涨索赔；（14）业主风险索赔；（15）特殊风险索赔；（16）不可抗拒天灾索赔（17）业主违约索赔；（18）法令变更索赔等二、索赔的目的分类1.工期索赔就是承包商向业主要求延长施工的时间

21、，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。2.经济索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。三、按索赔的合同依据分类1.合同规定的索赔指承包商所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包商可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。2.非合同规定的索赔非合同规定索赔亦称“超越合同规定的索赔”，即承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件的某些条款的含义，推论出承包商有索赔权。在合同管理工作中称为“默示条款”或称为“隐含条款”。3.道义索赔 这是一种罕见的，属于经济索赔范畴内的索赔形式。

22、所谓道义索赔，是通情达理的业主目睹承包商为完成某项困难的施工，承受了额外费用损失，因而出于善良意愿，同意给承包商以适当的经济补偿，虽然在合同条文中找不到此项索赔的规定。四、按索赔有关当事人分类（1）工程承包商同业主之间的索赔；（2）总承包商同分包商之间的索赔；（3）承包商同供货商之间的索赔。五、按索赔的对象分类（1）索赔 索赔的定义是：“坚持取得金钱、财产或赔偿的权利。”在国际工程中通常将承包商向业主提出的，为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为索赔 （2）反索赔“由被索赔的一方发起的对该项索赔坚持进行检查和处理的行动”。业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿要求。六、按索

23、赔的业务范围分类1.施工索赔发生频率高、索赔款额巨大。2.商务索赔主要是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。商务索赔的法律依据是双方签订的供货合、运输合同或保险合同。商务活动所依据的资料是有关的发票、账单、运输单据，保险但，以及相应的检验凭证。索赔的主要内容有一下5种：（1）货物数量短缺的索赔（2）货物质量不合格索赔（3）货物损坏索赔（4）违约索赔（5）保险索赔七、按索赔的处理方式分类 1.单项索赔单项索赔就是采取一事一索赔的方式，是施工索赔通常采取的方式。它避免了多项索赔的相互影响制约，解决起来比较容易。2.综合索赔 综合索赔又称总索赔，俗称一揽子索赔。即对整

24、个工程中所发生的数起索赔事项，总合在一起进行索赔。2.3索赔的注意事项索赔策略应是经营策略的重要组成部分，它必须体现整个经营战略，体现长远利益和眼前利益、整体利益和局部利益的协调统一。 1、主动创造索赔机会。如在投标时应认真进行现场踏勘、仔细分析研究合同条款、计量支付规则、图纸等，对那些日后可提出索赔或可能增加工程量的项目单价应尽可能定高些，以备以后获得较高的索赔价款。 2、及时抓住索赔机会。一旦发现可索赔的机会，应及时发出索赔通知，不能等到工程竣工验收后再提出索赔要求。 3、主动配合搞好项目管理工作。承包人应认真地按设计、合同、施工规范及工程变更进行施工，保证工程质量和工期，努力克服特殊风险

25、或人力不可抗御的天灾引起的施工困难，减少不利的施工干扰对业主可能带来的损失，令业主和工程师满意，这是索赔得以成功的基础条件。承包人良好的履约表现，还具有防患业主反索赔的意义。 4、坚持友好协商的立场。在工程项目索赔中，友好协商的方式往往比尖锐对抗的形式更易解决争端，任何一方想在谈判中以凌厉的攻势压倒对方，或者一开始就企图用仲裁或诉讼的形式解决索赔问题，结果常常会事与愿违。 5、灵活处理索赔。对于索赔额高、影响面广的事件，业主一般都较为重视，对承包人为此类事件的处理作出的努力也较为了解，因此，此类事件的索赔容易得到业主的理解和认可。对于小项索赔则应适当采取软处理，即放弃索赔要求，但须及时向业主发

26、出谅解通知，以表达友好合作的诚意，这样做不仅能维持与业主融洽的合作关系，也会使索赔的解决变得更为容易。3 小浪底施工索赔工作的程序3.1索赔的主要依据承包商进行索赔的主要依据为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下10个方面的资料是不可缺少的。(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。(2)投标报价文件。

27、在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Construction agreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation

28、orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会

29、议纪要稿的合法性是很必要的。(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达

30、数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。3.2索赔的条款 承包商一般可引用的索赔条款汇总表序号 合同条款 条款主题内容 1 6.3、6.4 施工图纸拖期交付 2 12.2 不利的自然条件 3 17.1 因工程师数据差错，放线错误 4 18.1 工程师指令钻孔勘探 5 20.3 业主的

31、风险及修复 6 27.1 发现化石、古迹等建筑物 7 31.2 为其他承包商提供服务 8 36.5 进行试验 9 38.2 指示剥露或凿开 项目经理10 40.2 中途暂停施工 11 42.2 业主未能提供现场 12 49.3 要求进行修理 13 50.1 要求检查缺陷 转自项目管理者联盟14 51.1 工程变更 15 52.1、52.2 变更指令付款 16 52.3 合同额增减超过15% 项目经理圈子17 65.3 特殊风险引起的工程破坏 18 65.5 特殊风险引起其他开支 19 65.8 终止合同 20 69 业主违约 21 70.1 成本的增减 22 70.2 法规变化 23 71 货

32、币及汇率变化 反索赔可引用条款如下：序号 合同条款号 条款主题内容 项目经理圈子1 25.3 承包商保险失效 2 30.3、30.4 损坏了公路或桥梁 3 37.4 拒收材料或设备 4 39.2 承包商不遵守指示 5 46.1 施工进度拖后 6 47.1 拖期损失赔偿费 7 49.4 缺陷责任 8 59.5 未向指定的分包商付款 项目管理培训9 63.3 承包商违约 项目管理者联盟10 64.1 紧急维修 11 65.8 终止合同后付款 3.3预期可能索赔的事件1.工程变更工程变更是土建工程施工中最常见的情况，也是承包商进行施工索赔最多的机会。它是一个广泛的内容，既包括合同范围以内的“附加工程

33、”，又包括合同范围以外的“额外工程”。合同范围以内的“附加工程”是合同实施中的正常工作，并不属于施工索赔的范畴。只有“额外工程”，即合同工作范围以外的工程吗，才是真正的索赔工作范围。对于这些额外工程，不仅要求咨询工程师发布正式的变更指令（V.O.），有时还应另订施工合同。如果属于额外工程，就不能套用原投标文件的施工单价，而要重新议定单价，并按此新单价支付额外工程的工程款。2.工期拖延土建工程中，经常由于外界影响或意外干扰引起施工进度拖延，严重时会使工程项目不能按计划的日期建成。工期拖延必然带来工程成本的增加，因而经常引起索赔。当发现工期延误时，承包商应首先客观地分析发生延误的原因。如果原因是在

34、自己方面，则应尽快采取措施，克服拖延现象，实现按计划日期建成工程。如果是业主方面的原因，或者是由于客观的原因（既非承包商的责任，亦非业主的责任）时，则承包商有权提出工期索赔或经济索赔。如果工期延误的责任在业主方面，或者由于客观原因，则承包商有权获得工期延长（EOTExtension of time）.如果工期延误属于业主方面的责任，而且是承包施工呢增加了工程成本开支，则承包商不仅有权获得工期延长，还可以得到附加成本的经济补偿。3.施工条件变化在施工过程中遇到了“不利的自然条件或障碍”（简称APC），或“不同的现场条件”（简称DSC）时，一般都要出现施工索赔问题。这是因为它可能使工程成本大量增长

35、，工期显著延长。4.加速施工加速施工一般来自工期延误。当工程项目的施工计划进度受到干扰时，如果可能导致工程不能按时建成，业主不能按时得到工程效益时，就面临两种选择：（1）延长工期：允许承包商拖后竣工的时间，宁肯工程项目较晚些发挥效益，亦不宜投入更多的建设费用。这是因为加速施工引起的成本增加大于工程晚期投入所产生的效益。（2）加速施工：即由业主发布“加速施工指令”，要求承包商投入更多的资源，加班施工，以确保按计划的日期建成工程项目。这里所说的加速施工，并不包含承包商的任何责任或原因。如果是由于承包商的原因，使施工进度计划落后时，则应由承包商自费进行赶工，业主不承担任何经济补偿，亦不会给予工期延长

36、；而且，当工程项目最终不能按计划日期竣工时，承包商还要向业主交纳“误期损害赔偿费”。5.工期延长在国际工程承包施工中，工期延长意味着工程成本增加；承包商获得工期延长（EOT）的前提条件，是工期拖延的原因不是由于承包商的失误或无能，而是由于不可抗御的客观原因，或由于业主方面的原因。6.业主风险 FIDIC合同条款中的“业主风险”及“特殊风险”，在工程承包的风险分担上都属于业主方面承担的风险。所有这些风险所导致的经济损失，或引起的施工拖延，都应由业主承担，承包商有权得到经济补偿或工期延长。7.物价上涨在国际工程承包施工中，遇到的普遍问题之一，就是工程所在国的物价上涨，尤其是在一些经济发展不稳定的国

37、家。对于工期在1年以上的工程项目，就应该在合同条件中考虑物价上涨的调价问题，尤其是对于工期长达3年以上的大型土建工程。因为物价上涨引起人工费、建筑材料及当地费用的大幅度提高，往往使工程成本大量增加。8施工效率降低土建工程的施工过程中，经常会受到意外的干扰或影响，使施工效率降低，引起工程成本增加，因而形成了索赔问题。 工效降低的原因有：（1）气候恶劣；（2）工程变更；（3）地基出现问题；（4）施工准备不够；（5）施工供应不善；（6）外界社会因素。9.暂停施工或终止合同在承包施工过程中，由于业主方面的原因，或者客观的干扰而发生暂停施工或终止合同时，承包商均有权提出经济索赔。（1）业主方面暂停施工的

38、原因：施工过程中出现紧急状况，如战争内乱，强烈地震，毁灭性水灾，传染病流行，等等。工程在规划设计上出现严重问题，需要修改设计。业主在工程款支付方面出现严重困难，原定的投资计划落空等（2）两种不同的终止合同业主终止合同，大多数情况是暂停施工的原因发展到了极其严重的程度，而在短期内得不到缓解。对于承包商来说，终止合同将是一个灾难性的事情。违约终止合同：指合同双方中的某一方严重违约，由非违约的一方按照合同条件给予的权利，向违约方提出终止合同。业主自便终止合同：指业主自己认为对自己方便或有利的情况下，向承包商提出终止合同，而丝毫没有承包商的责任。（3）暂停施工应有时限10业主拖期付款所有的国际工程合同

39、条件对业主支付工程款，均有一个时间上的规定。对于工程进度款，一般规定当咨询（监理）工程师将经过审核签字的月结算单送交业主后，在28天（或1个月）内应由业主向承包商付款。对于索赔款一般是一经确定，就在当月内如工程进度款那样及时予以支付。当业主拖付工程进度款和索赔款时，承包商有权要求业主按拖付时间及一定的利率支付利息。11.业主违约业主违约事项主要是：（1）不按合同规定向承包商付款；（2）干扰或阻挠工程师发出支付证书；（3）破产倒闭，无能力履行合同义务、此外，从合同义务的广义范围上说，凡是违反合同规定、拒绝履行自己的合同义务的地方，都属于违约的范畴。就施工合同协议书的签约双方来说，由于咨询(监理)

40、工程师是业主委托的监督合同实施的代表，凡是工程师工作中的差错，侵犯承包商的权利或利益，从签约双方的合同义务上划分，都属于业主方面的责任，承包商有权就这些问题向业主提出索赔。12.政府法令变更在国际工程合同条件中，对工程所在国立法变更对承包合同价的影响，均有相应的规。这就是在投标书递交截止日期前的28天内，由于政府法令的改变是承包商履行合同的费用有增加（或减少）时，则所增加（或减少）的金额要由业主负责，而不应使承包商的经济利益因业主国政府法令改变而受到损失。由于政府法令变更使承包商施工费用增加的情况主要有以下诸项：（1）海关收税率提高；（2）所得税、工商业等税率提高；（3）外汇兑换率行政指令变更

41、，当地货币贬值；（4）对货币汇兑的币种进行限制；（5）对支付给承包商的原定的货币比列进行改变；（6）对当地工人工资的法令性增加；（7）对外来工人的特别征税。凡是由于上述政府法令而增加的工程费用，都可以列入新增的工程成本，有业主承担，承包商有权进行索赔。4 小浪底施工索赔工作的程序4.1索赔的一般步骤和程序索赔程序(1)索赔事件发生后28d内，向监理工程师发出索赔意向通知。(2)发出索赔意向通知后的28d内，向监理工程师提交补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。(3)监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复。(4)监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，28d内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。(5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向监理工程师发出索赔意向通知。在索赔事件终了后28d内，向监理工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。 仲裁谈判内部处理阶段索赔事件发生