2022年年工程项目效能监察实施方案 2.doc

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1、XX年工程项目效能监察实施方案 xxx项目效能监察实施方案 一、指导思想 为贯彻落实集团关于开展效能监察工作的相关规定和要求，进一步规范效能监察工作和强化效能监察力度，加强企业管理，促进项目管理者正确履职，提高企业效能，保障xxx项目项目按照国家有关法律法规和公司的规章制度执行，符合集团关于在固定资产投资建设等项目中实施“阳光工程”的意见要求，确保项目安全、人员安全、资金安全，特制定此实施方案。 二、工作目标 通过实施效能监察，查找和整改管理的薄弱环节，完善相关管理制度和措施，推动工程建设项目关键环节操作更加透明，工程建设制度更加健全，安全保证体系更加完善，工程建设质量进一步提升。并以“建设优

2、质工程”为目标，努力做到“三控”、“三防”。“三控”：控制好投资规模，合理使用资金；控制好建设进度，按时完成工作目标；控制好工程质量，实现优质工程。“三防”：防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；防止失职渎职行为造成工程质量事故的发生；防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生。 三、组织机构依据“统一要求、分级负责”的原则，建立健全效能监察工作责任体系，形成由效能监察领导小组领导，项目小组负责实施、纪检监察部门组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的领导体制和工作机制。 根据工作需要，成立xxx项目项目效能监察项目工作小组，组成如下： 组长：副组长：成员：工程建设项目管理部门：

3、负责工程建设项目的审批程序办理、日常管理和组织协调，要建立工程项目资金及合同电子台帐，向纪检监察部门同步提供立项申请、批复、重大投资项目月报、季报、半年报、年报及书面进度报告、调度会纪要、监理会纪要、招投标及验收文件等；并定期向效能监察领导小组进行汇报，确保项目建设程序合法合规和工程进度质量。 财务审计部门。负责工程建设项目资金的支付与审计，要严格按照财务相关规定及合同约定支付工程款，定期与工程建设项目管理部门核对工程项目资金支付等情况；积极履行审计监督职能，防控资金风险，确保工程建设项目资金安全。 法务部门。负责对有关工程建设项目合同的法律审核，参与前期需要做尽调的工程建设项目的法律尽职调查

4、，出具法律意见，对合同履行情况进行跟踪，确保维护企业合法权益。 安保部门。负责工程建设项目的安全教育管理，全程跟踪项目建设，配合当地工程安全监管部门做好检查监督工作，并督促施工单位整改落实，确保工程建设项目安全。 纪检监察部门。负责组织协调效能监察项目小组开展工作，强化项目建设监管，及时向各有关部门以文字形式通知报送备案监督相关材料，对项目人员进行相关培训及廉政教育，签订廉洁承诺书、廉政责任书，落实廉政风险防控措施，监督工程建设项目信息公开情况，参与和指导信访举报调查核实工作，确保工程建设项目廉洁高效。 四、监察内容 xxx项目项目效能监察的主要内容是对前期立项审批、工程招投标、材料设备采购、

5、工程进度与质量安全、资金管理与使用、合同管理、廉政建设等工程建设的主要环节进行监督检查。 （一）前期立项审批 监察内容：是否违反集团投资管理办法等相关规定，重点包括：工程项目是否编制了项目建议书（代可研）；项目决策是否经过充分论证，并按照有关程序进行集体、民主决策；项目投资审批程序是否规范等。公开内容：公开项目的组织机构、建设项目名称、项目建议书（代可研）、实施方案以及计划目标等。 监察方法。采取共同参会，核对相关手续，查阅会议纪要、项目建议书（代可研）等方法参与到项目的决策过程中。 （二）工程招投标 监察内容：是否按照国家及集团的有关规定进行招投标，重点包括：招投标是否在集团招投标领导小组领

6、导下开展工作，是否存在应招标未招标，招标代理公司是否有正规资质，招标公告是否向社会发布，是否按规定成立评标委员会，对投标人是否进行资格预审，开标时文件是否密封良好，评标时是否违反评标纪律，定标时是否按专家委员会意见定标，中标通知是否网上公示等内容。 公开内容。在招投标管理中公开项目概况、要求和获取招标文件的办法，公开资格预审条件、投标、开标、评标办法及评标结果。 监察方法。调取和查验招投标有关文件，调查和核实有关情况，现场监督招投标的开标、评标过程等。 （三）材料设备采购 监察内容：是否制定采购计划，是否依照公开、公平、公正的原则确定采购方式，是否确定采购评审办法，是否不经招标、比价采购等方式

7、择优采购和计划外采购。公开内容：工程项目采购计划，采购方式，采购评审办法和供应商。 监察方法。核实采购计划和方式，查验材料设备的检验合格证、出厂合格证和试验员资格证书。 （四）工程进度与质量安全 监察内容。是否按施工合同约定工期进行施工，监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或者资格，专业是否配套，现场的项目经理与中标的人选是否一致，是否按照设计要求、监理规范进行监理和施工，是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施，是否按照规定办理了设计变更和现场签证，工程验收是否按集团竣工验收工作通知进行。 公开内容。公开施工过程中的安全措施、进度要求、质量标准、质量检测结果等。 监

8、察方法。现场查验有关文件、资料，核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份、资质、资格证书等。 （五）资金管理与使用 监察内容：是否建立健全资金管理使用的审批和监督机制；是否按合同约定和现场进度拨付工程款，支付工程款是否履行审批程序，是否建立工程项目资金支付与合同对应台账等。公开内容：公开工程款、材料设备款的支付进度；公开项目成本流程控制、工程竣工决算控制、资金拨付计划、资金回收情况。 监察方法。核对工程款拨付比例、程序及台帐。 （六）合同管理 监察内容。合同审批资料是否齐全，审批程序是否规范，签约对方资质证明是否有效，合同条款是否完备，是否出具法律意见书，合同履行过程中是否有违约行为，工程结算

9、内容是否与合同相符。 公开内容。公开与建设项目参建方、重要材料和设备供应方签订的经济合同。 监察方法。查阅合同审查会签表，法律意见书，合同原件和签约对方资信情况等。 （七）廉政建设 监察内容。是否签订廉政责任书、廉洁承诺书，是否查找廉政风险点、制定并落实风险防控措施，是否公开工程建设项目基本情况，是否有违规违纪等问题。 公开内容。公开项目人员签订的廉政责任书、廉洁承诺书，查找的廉政风险点及制定的风险防控措施。 监察方法。核对承诺书及责任书签订情况，个别访谈了解项目人员落实风险防控措施情况等。 五、监察步骤 （一）立项前期准备阶段 1、根据集团工程建设项目立项批复，对项目基本情况进行全面了解，为

10、做好效能监察工作奠定基础； 2、填报效能监察立项报告表，报集团纪检监察部； 3、成立效能监察项目工作小组，明确分工，负责该项目的具体实施工作； 4、效能监察项目工作小组制定实施方案，明确监察重点，经效能监察领导小组讨论通过后，以正式文件形式下发到相关部门，并上报集团纪检监察部备案； 5、召开效能监察例会，部署工作任务，明确职责要求，正式启动效能监察活动。 （二）项目组织实施阶段 1、组织效能监察项目小组成员学习相关法律、法规及专业知识、集团及企业的相关制度等； 2、下达效能监察通知书，告知监察对象监督检查有关事项； 3、通过查阅有关文件资料，核查相关信息，个别访谈，现场监督，听取汇报，组织专项

11、检查和重点抽查等方式对工程项目全过程实施同步监督检查； 4、对发现的问题进行剖析，提出整改意见，下达监察建议书或决定书，并督促整改； 5、对整改落实情况实施有效的跟踪检查，不断建立健全各项规章制度，提升企业管控水平。 （三）结项归档阶段 1、进行经济、管理、社会效益认定，填报经济效益核定表、效能监察终结报告表； 2、对效能监察工作进行全面总结。主要包括。基本情况、组织实施过程、取得的实际效果、经验做法等方面内容； 3、效能监察项目完成后，认真整理与此项工作相关的文件资料，完成组卷归档。 六、工作要求 1、统一思想，提高认识。充分认识开展效能监察的重要性和必要性，切实加强对此项工作的领导，通过协

12、调配合，形成合力，互通情况，交流信息，研讨问题，确保效能监察工作的顺利开展。 2、规范程序，加强沟通。建立定期召开例会制度，项目小组要按阶段适时召开效能监察工作例会，分析研究检查情况，提出监察意见，抓好工作落实。 3、注重实效，总结提高。针对效能监察过程中发现的问题，及时整改，认真落实，全面建立和完善各项规章制度，防止各种违法乱纪行为和腐败现象的发生。 内容总结（1）三、组织机构依据“统一要求、分级负责”的原则，建立健全效能监察工作责任体系，形成由效能监察领导小组领导，项目小组负责实施、纪检监察部门组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的领导体制和工作机制（2）5、召开效能监察例会，部署工作任务，明确职责要求，正式启动效能监察活动（3）（三）结项归档阶段 1、进行经济、管理、社会效益认定，填报经济效益核定表、效能监察终结报告表