安全责任保证金管理制度.doc

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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。安全责任保证金管理制度 第一章总则 第一条 为保护人民群众生命和财产安全，完善货物运输车辆安全管理，构建更加严密的责任体系和隐患排查治理两条防线，强化安全责任的落实，大力提升货物运输车辆安全管理水平，切实降低违法违章行为发生率，对重点车辆、重点部位、重点环节，采取有效的管理控制措施，促进企业安全管理有效和规范实施，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司范围内所有承包经营车辆负责人。 第三条本制度所称安全责任保证金（以下简称保证金），用于车辆与从业人员违章、违法行为及违反公司制度对相关责任人处理的罚款，公司罚款用于对安全生产做出成绩的人员的表彰和

2、奖励。 第四条若承包经营权发生变动，车辆更换安全负责人或者报废注销，经公司总经理确认，其所缴纳之保证金应视情况予以退回。 第二章保证金的缴纳标准 第五条保证金必须按时足额交付，不得迟（缓）交、少存或不交；若有使用或者处罚、次年需重新补满额度。 第六条缴纳标准采取年限提升及违规提升相结合的方式 第七条按照车辆的登记年限，两年及两年以下车辆缴纳6000元、三年至五年车辆缴纳8000元、六年及六年以上车辆缴纳10000元。 第三章保证金的认定、考核及实施 第八条若安全负责人及从业人员存在下列违规违法行为，视情节从保证金中扣除500-1000元罚款，停业整顿学习、保证金下年度在原有的基础上提高1000

3、-3000 第1页共1页元额度。 （一）超速、疲劳驾驶员，不服从监控人员整改指令、使用不在线的车辆进行道路运输经营或人为干扰、损坏车辆终端设备的。 （二）违反夜间禁行规定的 （三）未有效制止车辆一个年度周期内各类违法违章行为累计达到3次以上的。 （四）通知违章后不配合处理违章者。 （五）不及时年审车辆造成车辆脱审的。 （六）不按照周期进行二级维护的。 （七）违反规定超范围经营的。 （八）将车辆交由道路从业资格证不相符、未经过公司培训合格及被相关部门取消危运从业资格的人员驾驶、押运的。 （九）更换人员未及时通知公司并前来备案学习者。 （十）公司举办的各种安全学习、培训，无故不参加安全学习者。 （

4、十一）安全负责人因在工作中失职或违章指挥造成的责任事故的。 （十二）不执行公司开展安全检查和事故隐患等的工作指令，落实车辆安全检查、车辆动态监控、违章行为排查等安全管理工作。 （十三）发现危及行车安全的隐患，未采取切实有效的措施进行整改。 （十四）车辆未按照要求配备齐全防护设备设施、危险标志、标示牌照。 （十五）不能保证车辆有关证件齐全有效的。 （十六）凡发生事故，无论事故大小，出现同等责任及其以上责任者。第九条若是车辆负责人及驾驶员、押运员全年做到遵章守纪、安全行车、优质服务，按期缴纳各项费用、严格遵守企业的规章制度，公司给予500元表彰和适当的 第2页共2页物质奖励或其他形式的奖励。 第十

5、条 车辆负责人及驾驶员、押运员采取有效措施，避免了重特大交通事故的发生，使国家和人民生命财产免受重大损失，公司将给予特殊奖励。 第十一条发生安全事故、严重违章事件，除扣除保证金之外，还需承担其它相应经济损失。 第十二条要坚持重奖重罚的原则，凡是违反规定罚款的必须遵守本规定，不得随意降低罚款标准，要坚决杜绝“说情风”，做到实事求是，严格执行。 第十三条对在一个月内重复违规违章的人员，可视情节加倍处罚，并由安全管理部门组织重新进行安全学习，经考试合格后方可上岗。 第十四条公司负责人、安全管理人员有权在日常的巡查、抽查和安全检查时对车辆安全负责人和从业人员的违规违章行为实施处罚，下发处罚通知单。 第

6、四章安全责任保证金日常管理及保障： 第十五条保证金由财务科开设保证金专用账户，专项存储，专款专用，严禁挪用。 第十六条所有承包车辆由财务科收缴保证金，并出具收据，加盖公章。 第十七条财务科协助安全科做好保证金的收缴、返还、奖励工作。第十八条更换承包人或承包车辆的，由财务科统计出具证明后，对其缴纳的保证金进行结算。 第十九条财务科每季度向公司通报本制度的实施情况，将保证金的扣除情况向公司公布，建立详细收款及扣罚台帐并全权负责跟踪管理。 第五章安全责任保证金的监督 第二十条本制度由安全部制定并监督实施，应履行好以下监督职责： 第3页共3页 （一）负责监督本制度的实施； （二）审查保证金的收支、管理

7、情况； （三）接受申诉，调查核实。第六章附则 第二十一条公司其他有关安全奖罚规定仍有效，已按本规定进行处罚的不再进行重复罚款。 第二十二条本制度由公司安全部负责解释。第二十三条本制度自下发之日起实施。 蒙城县永大物流仓储服务有限公司2021年3月2日 第二篇：安全保证金制度葛洲坝集团西龙池项目部 安全保证金制度 项目部为了加强安全管理，进一步落实各级安全生产责任制，落实安全规章制度，杜绝违章行为，控制人身伤亡和其它生产性事故，保证上水库开挖填筑工程安全顺利地进行，结合本项目部实际情况，进一步调动广大员工的安全生产积极性，提高安全意识和安全责任感，进而促进施工生产和生产经营全过程的安全管理，特制

8、定本制度，本制度主要针对各作业单位。 一、总体要求 认真贯彻执行国家“安全第 一、预防为主”的安全工作方针和集团公司“消除一切隐患风险、确保全员健康”的职业健康安全方针，严格执行各级安全法规、规程、规章制度，落实安全防护措施，创造安全文明施工的良好环境，防止和减少各类事故发生，以实现本工程项目职业健康安全目标。 二、作业单位安全监控指标 1、工程施工事故：工伤事故率4，无重伤、无死亡事故； 2、机电设备事故：不发生重大设备事故，机电设备事故直接经济损失0.5； 3、交通事故为零； 4、火灾事故为零。 三、安全管理要求： 1、作业单位应根据项目部要求，认真开展各种安全教育和活动（“三工”活动、员

9、工上岗教育等），按要求积极参加项目部安全检查； 2、认真接受项目部相关部门安全技术交底，并向每个作业人员进行交底，告知作业部位、内容和存在的危险； 3、经常进行安全自查，及时整改安全隐患，确保安全防护措施落实； 4、严格执行项目部各项安全管理规定，并加强对员工的管理，做到安全生产。 四、安全奖惩 1、项目部对新进场作业单位规定，为保证本工程安全完工，从进场之日起，作业单位必须交纳20210元资金做为安全保证金，待工程顺利完工后，作业单位未发生任何安全事故，项目部将安全保证金一次全额退还； 2、项目部每月对作业单位进行安全考核评比，当月如未发生任何安全事故、并及时整改安全隐患，由项目部对作业单位

10、安全责任人予以一定的经济奖励，对采取有效措施避免事故发生（或减少事故损失）的人员予以一定经济奖励； 3、作业单位当月若发生任何安全事故，引起的经济损失由该作业单位承担，不仅扣除部分安全保证金，还要对事故责任者和作业单位安全负责人进行处罚； 4、经济奖励由项目部支付，罚款从被罚作业单位当月工程款（个人从当月工资奖金）中扣除。 五、项目部坚持以教育为本，努力提高广大劳动者贯彻执行安全生产方针、政策、法规和各项安全生产规章制度的自觉性，确保全员安全健康，争创“安全工程”，本制度从2021年10月10日起执行。 第三篇：保证金管理制度一德期货经纪有限公司保证金管理制度第1页共10页 一德期货经纪有限公

11、司保证金管理制度第一章总则 第一条为规范一德期货经纪有限公司（以下简称公司）的保证金管理工作，确保客户及与公司签订结算协议的非结算会员（以下简称非结算会员）的利益，有效防范风险，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法、期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法、期货公司金融期货 结算业务试行办法等法律法规及公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条本制度所称的保证金，指客户和非结算会员为了进行期货交易、交割、结算而存放于公司的资金，属于客户和非结算会员所有。 第三条公司从事保证金管理工作及相关岗位人员须遵守本制度。第二章保证金账户的开立、变更、撤销 第四条保证金账户包括公司和非结算会员（期货公司）的期货

12、保证金账户、公司在交易所的专用结算账户、公司客户和非结算会员的内部资金账户、客户和非结算会员（非期货公司）的 期货结算账户。 期货保证金账户是指公司和非结算会员（期货公司）在期货保证金存管银行开立的用于存放保证金的专用账户，包括公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往 来的专用资金账户。 专用结算账户是指期货交易所为公司开立用于期货交易结算的期货交易所内部账户。内部资金账户是指公司为客户和非结算会员开立的用于期货交易结算的公司内部账户。期货结算账户是指客户和非结算会员（非期货公司）在期货保证金存管银行以本人或本单位名义开立的用于存取期货保证金的银行结算账户。 第五条公司

13、在同一家期货保证金存管银行，只能以公司及分支机构名义分别开设一个期货保证金账户。期货保证金账户由公司统一开立、统一管理。未经公司批准，任何部门及个人不得 擅自开立、变更或撤销期货保证金账户。 一德期货经纪有限公司保证金管理制度第2页共10页 第六条公司在开立、变更期货保证金账户当日，须按照规定的方式向所在地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构报备，公司撤销期货保证金账户，须经过公司审批后， 报监管部门备案，公司在报送备案信息日后的第二日方可到银行办理撤销手续。 公司开立、变更、撤销期货保证金账户后须依据规定方式及时通知客户及非结算会员。第七条公司结算部门在客户与公司签署经纪合同、非

14、结算会员与公司签订结算协议后，为每一客户或非结算会员开设内部资金账户，用于客户和非结算会员期货保证金核算、日常结算处 理。结算部门为客户和非结算会员开立内部资金账户后，应及时通知财务部门备案。第八条客户或非结算会员在使用期货结算账户或期货保证金账户办理期货交易出入金之前，须在公司进行账户登记，经公司确认并上报中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控 机构后方可使用。 客户或非结算会员变更期货结算账户或期货保证金账户须在公司重新进行账户登记。第三章保证金账户的管理 第九条公司的期货保证金账户与自有资金账户分开管理，专户专存，执行保证金封闭管理。客户和非结算会员存放公司期货保证金账户的保证金除用

15、于客户和非结算会员的交易、交割等期 货业务结算外，任何部门或者个人不得占用、挪用。 第十条期货保证金账户资金由公司财务部门统一管理和统一调拨。公司根据业务需要可以在多家结算银行开设期货保证金账户，但必须指定一家结算银行为主办结算银行。公司须在主办 结算银行开设一个用于保证金封闭圈与自有资金间相互划转的专用自有资金账户。 公司自有资金账户与保证金封闭圈相互隔离。公司根据需要，在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过主办结算银行的期货保证金账户和专用自有资金账户之间进行。公司完成临时周转后需要将调入的资金划回自有资金账户的，只能从主办结算银行的保证金专用账户划入专用自有资金账户，累计划出金额

16、不得大于前期累计划入金额。 第十一条除客户和非结算会员出金及以下两种情况外，公司不得将资金划出封闭圈。严禁以质押等方式变相挪用占用保证金。 （一）公司为收取手续费、利息，划回代客户和非结算会员垫付的款项等，从保证金封闭圈向专用自有资金账户划款时，必须向主办结算银行出具划拨资金专项说明及有关凭证。 一德期货经纪有限公司保证金管理制度第3页共10页 （二）公司为满足客户及非结算会员在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户及非结算会员的交易结算，以自有资金临时补充结算准备金的，只能在专用自有资金账户与主办结算银行 的保证金专用账户之间进行划款，同时必须向主办结算银行说明该笔资金的用途。 第十二条公司

17、发生客户穿仓时须及时以自有资金补足保证金，不得占用其他客户的保证金。以自有资金补足保证金时，须通过专用自有资金账户调入主办结算银行保证金专用账户。公司在支付交易所席位费、年会费、电话费或代客户和非结算会员垫付相关费用等，可将自有资金划入期货保证金账户。 第四章结算准备金和结算担保金的管理 第十二条结算准备金是公司为交易结算在期货交易所专用结算账户内预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。结算准备金的最低余额由交易所决定。 结算担保金是由公司依交易所规定缴纳的，用于应对该交易所结算会员违约风险的共同担保资金。 第十三条公司按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额

18、的结算准备金，确保客户和非结算会员期货交易的正常进行以及客户和非结算会员保证 金安全。 第十四条公司结算部门、财务部门为保证客户和非结算会员在同一时点、不同交易所进行期货交易，必须每日监控公司结算准备金的变动，在各交易所之间统一调拨、合理配置资金，保 证交易的正常进行。 第十五条公司在交易所指定的银行开立结算担保金专用账户，用于与交易所结算担保金专用账户之间进行结算担保金缴纳、调整的资金划转。 结算担保金分为基础结算担保金和变动结算担保金。基础结算担保金是指公司参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。变动结算担保金是指公司结算担保金中超出基础结 算担保金的部分，随公司业务量的变化而

19、调整。结算担保金应当为公司的自有资金，以现金形式 缴纳。当结算担保金不足时，公司根据交易所通知在新季度的第5个交易日前将补交数额划入结 算担保金专用账户。 第五章非结算会员保证金的管理 一德期货经纪有限公司保证金管理制度第4页共10页 第十六条非结算会员的保证金包括结算准备金及交易保证金。非结算会员存放在公司期货保证金账户内的保证金归非结算会员所有。除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人 不得占用、挪用。 第十七条公司按照结算协议约定标准向非结算会员收取结算准备金，非结算会员的结算准备金以自有资金交纳。当非结算会员的结算准备金余额低于协议约定的标准时，结算部门应当及 时下达追加保证金通

20、知，非结算会员未在约定的时间内追加保证金或平仓的，公司有权强行平仓。 第十八条当公司调整非结算会员的结算准备金最低余额时，结算部门须在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。 第十九条公司对非结算会员按照合同约定的比例收取交易保证金，并有权根据期货交易所、结算机构的规定、市场情况，或公司认为必要时自行调整保证金比例，结算部门须将调整后的保 证金比例及时按约定的方式通知非结算会员。 第二十条公司对非结算会员存入公司期货保证金账户的保证金实行分账管理，为每一非结算会员设立内部资金账户，按日序时登记核算每一非结算会员的出入金、盈亏、交易保证金、手 续费等。 第二十一条非结算会员是期货公司的，

21、其与公司的期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理，其客户出入金，只能通过该非结算会员的期货保证金账户办理。第六章出入金管理 第二十二条公司本着安全、准确、快捷的原则为客户和非结算会员办理出入金业务。第二十三条入金是指从客户或非结算会员的期货结算账户或期货保证金账户向公司期货保证金账户划入资金的行为；出金是指从公司期货保证金账户向客户或非结算会员的期货结算账户或期货保证金账户划出资金的行为。 第二十四条客户和非结算会员指定的期货结算账户或期货保证金账户必须经过公司登记确认。客户和非结算会员的出入金须通过开立在同一期货结算银行的期货结算账户或期货保证金账 户与公司的期货保证金账户以同行

22、转账的形式办理，不得通过现金收付或公司内部划转的方式办 理出入金。 一德期货经纪有限公司保证金管理制度第5页共10页 第二十五条客户和非结算会员以货币资金增加保证金，以公司期货保证金存管银行到账确认为准；客户以有价证券在交易所充抵保证金，以在相关交易所办理完充抵手续后，并在公司在 交易所的专用结算账户上增加相应资金后，确认为资金到账。 第二十六条公司财务部门和结算部门有权对客户和非结算会员入金进行审核确认，在对客户和非结算会员保证金来源有疑义时，有权要求客户和非结算会员提供必要的说明或证明，并报 告公司反洗钱工作小组。客户和非结算会员对从事期货交易的资金来源的合法性及其说明的真实 性负有保证义

23、务。 第二十七条客户及非结算会员入金到账后，由公司财务部门通知结算部门并及时在交易结算系统增加客户及非结算会员的权益。 第二十八条客户和非结算会员可以通过书面、电话、传真、银期转账等方式出金。 （一）客户和非结算会员通过书面方式出金的，由其指定的资金调拨人到公司办理； （二）客户和非结算会员根据合同约定的传真方式下达出金指令的，由资金调拨人将经自己签字或盖章的资金调拨指令传真到公司财务部门； （三）客户和非结算会员通过电话下达出金指令的，相关部门须核对出金指令密码，并同步录音； （四）客户通过银期转帐系统办理出入金的，公司须与客户签订相关协议，并要求公司相关部门及客户和非结算会员做好账号及密码

24、管理。 第二十九条当收到客户和非结算会员的出金指令后，结算及风险控制部门应根据客户或非结算会员的资金和风险状况，核实出金指令的真实性和有效性。经核准后财务部门依据公司规定 办理出金，及时在交易结算系统减少客户或非结算会员的权益。 第三十条每日结算后，公司与交易所、银行及客户和非结算会员进行对账，结算部门与财务部门之间进行对账。 第三十一条公司对有下列情况之一的客户和非结算会员限制出金： （一）客户和非结算会员涉嫌重大违规，被期货监管部门、交易所调查； （二）客户和非结算会员被司法部门冻结保证金； 一德期货经纪有限公司保证金管理制度第6页共10页 （三）客户和非结算会员与公司的经济纠纷未了结；

25、（四）期货经纪合同或协议中约定的其他情形。 第三十二条在以下情况公司有权从客户和非结算会员保证金账户中直接划转保证金： （一）为客户和非结算会员向交易所交存保证金或清算差额； （二）为客户和非结算会员履行交割时所需支付的实物交割货款或客户和非结算会员未履行的违约罚款； （三）客户和非结算会员因违法、违规被监管部门或交易所予以经济处罚时，公司代客户和非结算会员支付的经济处罚； （四）为客户和非结算会员支付的仓租或其他费用； （五）客户和非结算会员的交易盈亏、应支付的手续费、税款和其他费用以及相关税款； （六）客户和非结算会员与公司签订的书面协议中约定的且不违反法律、行政法规规定其他情形。 第七章

26、有价证券充抵保证金 第三十三条经公司同意，客户和非结算会员可按交易所的有关规定将有价证券充抵保证金，但亏损、费用、税金等款项均须以货币资金结清。第三十四条有价证券为以下种类： （一）经期货交易所认定的标准仓单； （二）可流通的国债； （三）中国证监会认定的其他有价证券。 第三十五条客户和非结算会员以有价证券充抵保证金，须与公司签订充抵协议，公司结算部门按照交易所及公司的有关规定，办理有价证券的充抵手续，核定充抵金额。公司财务部门根 据交易所及公司批准的充抵金额，增加客户和非结算会员的权益。 第三十六条有价证券充抵期间，公司根据交易所对有价证券金额的调整和公司整体风险状况，对客户和非结算会员的充

27、抵金额进行相应调整。 一德期货经纪有限公司保证金管理制度第7页共10页 第三十七条公司依据相关规定及与客户和非结算会员签订的协议，定期向客户和非结算会员收取充抵手续费及相关费用。 第三十八条客户和非结算会员以有价证券充抵保证金的，在弥补应交保证金之后，方可办理充抵解除手续，取回交存的有价证券。 第三十九条有价证券充抵期间及期满后，由于客户或非结算会员的自身原因而不能清偿有价证券充抵债务时，公司有权执行强行平仓、将有价证券变现或兑现的权利。变现或兑现所得款 项扣除变现或兑现费用后，用于清偿该有价证券充抵的保证金债务和相关债务，客户或非结算会 员应承担有价证券兑现或变现时发生的费用。如仍有不足，公

28、司有权依法向客户或非结算会员追索。 第八章保证金的结算管理 第四十条公司对客户和非结算会员的交易结算实行当日无负债结算制度，交易保证金按照合同约定的保证金比例收取，公司有权根据期货交易所、结算机构的规定、市场情况，或公司认 为必要时自行调整保证金比例。 第四十一条公司根据合同约定的标准向客户收取交易手续费，按照结算协议约定的标准向非结算会员收取结算手续费。 第四十二条公司按交易所公布的当日结算价计算客户和非结算会员的当日盈亏。 第四十三条客户和非结算会员进行实物交割时发生的交割货款、交割手续费、税金和其他交割费用（如出库费、入库费、仓储费等），通过客户和非结算会员的内部资金账户进行结算。第四十

29、四条公司结算部门当日结算后对当日客户和非结算会员的权益、交易所资金状况逐一核对，向财务部门提供进行保证金平衡试算的相关数据，并按照期货保证金安全存管监控的规 定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送数据。第四十五条公司结算部门按月向财务部门提供结算月报。第九章保证金的财务核算 第四十六条公司财务部门设立保证金明细账，保证金明细账对客户和非结算会员的出入金、交易盈亏和交易手续费等情况进行登记。保证金明细账是财务账册的重要组成部分。 一德期货经纪有限公司保证金管理制度第8页共10页 第四十七条公司财务部门每日结算后逐一查询期货保证金账户的资金变动明细及余额，完成公司银期转账系统端与银行端的对帐，对

30、银期转账中出现的单边账要协调工程部门查明原因。 第四十八条公司财务部门每日结算后与结算部门核对保证金明细及余额。 第四十九条每日结算后，财务部门根据结算部门提供的当日结算数据、各交易所数据及各银行账户当日余额，进行保证金平衡试算，编制保证金试算平衡表，出现单边帐时，应查明 原因，及时通知结算部门调整。当客户在交易中造成保证金不足时，财务部门应及时报请公司以 自有资金垫付，当客户出现爆仓损失不能追回时，由公司风险准备金垫付。 第五十条负责保证金平衡试算的人员应每日将保证金试算平衡表报送主管领导，并妥善保管保证金试算平衡表及相关凭证，按月装订成册，交存本部门统一归档管理。第十章营业部保证金管理 第

31、五十一条各营业部必须严格遵守公司保证金管理制度，并依据公司制度制定具体实施细则和管理流程。 第五十二条以营业部名义开立的期货保证金账户由公司统一管理，未经公司授权，营业部不得擅自开立账户存放客户保证金。营业部保证金由公司统一调拨，未经公司授权，营业部无权 调拨资金。 第五十三条营业部经理及营业部财务和结算管理人员是营业部保证金管理的责任人，对营业部保证金的安全管理负有直接责任，对保证金管理中出现的问题应及时向公司财务部门、结算 部门、合规部门等相关部门汇报。 第五十四条当客户提出大额出金申请时，营业部应及时报告公司财务部门，以便公司及时配置和调拨资金，确保出金的效率。第五十五条每日闭市后营业部

32、应将当日保证金出入金情况汇总，与公司财务部门、结算部门进行核对，确保数据准确。 第五十六条营业部结算人员应及时配合公司结算、风控部门完成营业部客户结算账单、追加保证金通知的送达工作。 第五十七条营业部财务应及时登记保证金明细帐，定期与公司财务部门、结算部门及银行对账。 一德期货经纪有限公司保证金管理制度第9页共10页第十一章责任及罚则 第五十八条公司对有下列行为之一的，责令限期整改，给予直接责任人批评、警告或者调离工作岗位的处理，并在员工的月度考评中视情节予以扣分，扣除薪资。公司认定情节严重，决 定扣除的薪资额度超过月度考评调整的薪资范畴的，由公司总经理办公会决定。 （一）违反本制度规定为客户

33、和非结算会员办理出入金； （二）违反本制度规定开立、使用期货保证金账户； （三）当期货保证金账户开立、变更及撤销时，未按规定及时向监管部门和保证金安全存管监控机构报备，或未按约定方式通知客户和非结算会员； （四）相关人员未及时将客户和非结算会员的资金变动、账号变更等变更信息输入结算系统，或输入操作错误； （五）结算部门未在规定时间内向财务部门报送客户和非结算会员及交易所结算数据，未在规定时间内向保证金安全存管监控机构报送数据； （六）营业部未在规定的时间内向公司财务部门报送保证金存取款凭证及出入金情况日报表； （七）当银期转账系统出现单边帐时应报未报，应调未调，造成数据不准； （八）泄露客户和

34、非结算会员保证金账户秘密，情节轻微； （九）其他违反本制度规定的行为。 对有上述行为的部门负责人，责令限期改正，给予批评、警告或者调离工作岗位的处理，并在该部门负责人的月度考评中视情节予以扣分，扣除薪资。公司认定情节严重，决定扣除的薪资 额度超过月度考评调整的薪资范畴的，由公司总经理办公会决定。若部门负责人直接或授权、指 使责任人有上述行为的，按直接责任人处理。 第五十九条公司对有下列行为之一的，责令限期整改，对直接责任人给与批评、警告或者、调离工作岗位，并在员工的月度考评中视情节予以扣分，扣除薪资。公司认定情节严重，决定扣 除的薪资额度超过月度考评调整的薪资范畴的，由公司总经理办公会决定。情

35、节严重的，予以降 职、开除，报中国期货业协会吊销从业资格证书，涉嫌构成犯罪的报司法机关依法追究刑事责任。 （一）违反本规定为客户和非结算会员办理出入金，给公司、客户和非结算会员造成损失； 一德期货经纪有限公司保证金管理制度第10页共10页 （二）泄露客户和非结算会员保证金账户秘密，情节严重； （三）违反本制度规定，在保证金账户之外存放客户和非结算会员保证金； （四）以伪造、变造客户和非结算会员存取凭证等方式，骗取客户和非结算会员保证金； （五）故意将客户和非结算会员入金错误存放其他客户和非结算会员账户，或故意将客户和非结算会员出金错误出至其他客户和非结算会员账户等变相挪用客户和非结算会员保证金

36、的行为； （六）贪污、挪用客户和非结算会员保证金； （七）以客户和非结算会员保证金为他人提供担保； （八）违反本制度规定，危及公司保证金安全或造成公司损失的其他行为。第十二章附则 第六十条本制度经公司董事会批准后，自颁布之日起执行。 第四篇：保证金管理制度保证金管理制度 根据政府采购货物和服务招标投标管理办法和本公司的实际经营情况，为了保证招投标工作的顺利进行和对保证金的规范管理，特制定本管理制度。 一、财务部于收到申购标的金额的第二天将投标人应交的保证金额度通知到招标部，由招标部协助保证金的催收工作，所有投标保证金应在开标前24小时内足额到达本公司的保证金专用账户，开标当天由招标部将投标人保

37、证金到账确认函统一交给财务部，经财务部盖章确认后，再由招标部将盖有投标人及招标机构公章或财务章的保证金到账确认函交由投标人授权代表，此保证金到账确认函作为招标机构收到保证金的凭证和招标人申请退回保证金的有效凭证。 二、每周星期一为招标机构财务部对外收取保证金到账确认函及保证金进账单复印件（加盖企业公章）的日期，经财务部审核无误后，于当月27号转账退还保证金到投标人指定的账户。若投标人不慎遗失保证金到账确认函原件，则投标人必须提供遗失声明和保证金进账单复印件（加盖企业公章）方可申请退款。 三、财务部会计将审核无误的保证金到账确认函、保证金进账单复印件、招标采购项目表、保证金退款申请表一并交由总经

38、理审批，。 四、总经理将签批后的保证金退款申请表交由出纳付款，出纳在当月27号办理退款手续，并在招标采购项目表中做好付款记录。 五、此保证金管理制度由2021年7月1日正式执行。 广东华鑫招标采购有限公司2021-6-27 第五篇：25安全保证金制度安全保证金制度 1.目的 为贯彻“安全第 一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化现场安全文明施工管理，使查处违章作业做到有章可循，违章必究，避免和减少各类人身伤害事故，规范工人安全文明施工行为，提高工人的安全文明施工意识和“三不伤害”能力，促使工人自觉遵章守纪，营造良好的安全文明施工氛围，特制定本制度。 3.保证金性质 施工处从工资总额中预留

39、5作为安全保证金，有项目财务部门建帐，工程施工过程中如有违章现象，经专职安全员核实后做出处罚决定，处罚金直接从保证金中扣除。工程结束后，剩余的保证金返还施工队，不足的补交。 4.违章的分类 （1）.作业性违章。指在输变电工程施工中，员工个人不遵守电力建设安全工作规程、安全管理规定、安全管理制度、安全施工措施的一切不安全行为，其主要责任是个人。 （2）.装置性违章。指工作现场的环境、设备、设施及工器具，不符合电力建设安全工作规程、安全管理规定的一切不安全状态，其主要责任是管理人员、设备（或设施）的主人或直接领导。 （3）.指挥性违章。指各级领导直至施工负责人，违反安全法律、法规和保证人身设备安全

40、的技术措施、安全措施进行劳动组织与指挥的行为，其主要责任是指挥者本人。 （4）.文明施工违章。指在输变电工程施工中，不遵守电力建设文明施工规定的一切不文明施工行为，其主要责任或是指挥者、或是管理者、或是操作者，应在事实调查清楚的情况下确定。 （5）.二次污染违章：是指在输变电工程施工中，不遵守规程、规范，随意性野蛮施工，或不采取防范措施，可能或已经造成对 已形成的劳动成果损坏或污染的行为，其主要责任是作业者本人或施工负责人。 5.查处违章主要原则 （1）.反违章要坚持重奖重罚的原则，查禁违章罚款必须遵守本实施细则，不得随意降低罚款标准，要坚决杜绝“说情风”，做到实事求是，严格执法。 （2）.不

41、论因作业性违章、装置性违章或指挥性违章发生未遂事故都要同样重视，将未遂当已遂对待，都要按照“四不放过”原则进行调查分析，教育有关责任人并制定相应整改措施和防范措施。 （3）.对安全设施、装备等不能满足安全施工要求，以及无安全施工措施和未经交底的施工项目，施工人员有权拒绝施工，并向有关上级领导报告。 （4）.施工中有了技术措施和安全措施，领导不予以安排，产生的装置性违章演变为指挥性违章，指挥性违章的责任者是违章指挥者本人，但作为下属，明知是违章指挥而不抵制，也应负同等责任。 （5）.对在一个月内重复违章的人员，可视情节加倍处罚，并由安全管理部门组织重新进行安全学习，经考试合格后方可上岗。 6.违章处罚标准 处罚标准参照本工程安全生产奖惩规定。 7.违章处罚实施办法 （1）.项目负责人、工程管理人员、安全专责工程师及安全检查组有权在日常的巡查、抽查和安全检查时对现场施工队人员的违章行为实施处罚。 （2）.工程监理人员有权在日常的巡查、抽查和安全检查时对施工单位人员的违章行为实施处罚。 （3）.执行违章处罚通知单（格式见安全管理台帐）。处罚通知单 应有被处罚人签字，存根保存在项目部。 第 25 页 共 25 页