公司审计部业绩考核指标.doc

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1、公司审计部业绩考核指标审计部经理业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用控制率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表2公司净利润公司当期净利润财务报表3内审计划完成率已完成的审计/应完成的审计100%副总裁（监察）4非正常交易（异动）情况监控发现率发现的异动情况/经认定的异动情况100%副总裁（监察）5风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1现场审计稽核工作的效果制定符合需要的审计稽核计划，审计稽核项目执行情况良好，效果显著副总裁（监察）2日常监控工作的效果及时发现、并妥善处理

2、监控过程中发现的突发事件或临时任务副总裁（监察）3公司内部控制与风险管理体系建立、维护工作的效果体系符合公司经营和发展需要，确保满足公司风险控制的要求总裁、副总裁（监察）4审计报告、监控报告质量报告提交及时；分析、结论准确、合理副总裁（监察）5对下属部门领导、监督和指导工作的效果对下属员工的领导、监督和指导工作及时、有效；下属人员的工作技能水平提高副总裁（监察）6审计部管理工作效果审计部制度建设效果良好；与外部审计部门有效配合副总裁（监察）审计师业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1审计工作计划制定的及时性、完善性及执行情况制定完善的工作计划、及时有效地完成工作计划审计部经理2审计方法运用的合理性、充分性抽样范围合理、方法合理审计部经理3审计报告质量正确、清晰的反映真实情况审计部经理4审计证据情况确保审计证据的充分性、完备性审计部经理5审计档案保存情况根据审计档案管理要求，建立完善合理审计档案保管和借阅制度审计部经理