第六章现代国际贸易理论精选文档.ppt

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1、第六章 现代国际贸易理论本讲稿第一页，共三十九页 新贸易理论新贸易理论u主要从规模经济（规模收益递增）、不完全竞争市场主要从规模经济（规模收益递增）、不完全竞争市场结构的角度来解释国际贸易结构的角度来解释国际贸易u本章：从供给（规模经济）和需求方面本章：从供给（规模经济）和需求方面 阐述国际贸易新理论阐述国际贸易新理论本讲稿第二页，共三十九页 传统的贸易理论传统的贸易理论 重要的假设：规模收益不变，且同一产业内产品重要的假设：规模收益不变，且同一产业内产品 同质同质n但现实中，一些制造产业，规模收益递增；但现实中，一些制造产业，规模收益递增；许多生产部门，差异产品的生产和销售许多生产部门，差异

2、产品的生产和销售n当现实发生变化时，理论也将随之变化当现实发生变化时，理论也将随之变化u重要的贸易想象，例如：重要的贸易想象，例如：由同一产业生产的类似产品在不同国家间进行双向由同一产业生产的类似产品在不同国家间进行双向的交换；一些大公司对全球一些产业的垄断的交换；一些大公司对全球一些产业的垄断本讲稿第三页，共三十九页 n发达国家和发展中国家之间的贸易大多数是基于要素禀发达国家和发展中国家之间的贸易大多数是基于要素禀赋（包括技术水平）差异的产业间贸易赋（包括技术水平）差异的产业间贸易n新贸易理论指出，工业国家之间的贸易中，基于规模新贸易理论指出，工业国家之间的贸易中，基于规模经济和差异产品的产

3、业内贸易所占份额在逐步增长经济和差异产品的产业内贸易所占份额在逐步增长本讲稿第四页，共三十九页 可以认为可以认为H-O理论和新贸易理论（基于规模经济和产理论和新贸易理论（基于规模经济和产品差异）是互补的，他们都解释了对方所不能接受品差异）是互补的，他们都解释了对方所不能接受的国际贸易方面的问题的国际贸易方面的问题国家之间要素禀赋差异越大，他们间的贸易就越国家之间要素禀赋差异越大，他们间的贸易就越有可能使有可能使产业间贸易产业间贸易国家之间要素禀赋越相似，他们间的贸易就越有国家之间要素禀赋越相似，他们间的贸易就越有可能使可能使产业内贸易产业内贸易本讲稿第五页，共三十九页 20世纪世纪70年代，美

4、国经济学家保罗年代，美国经济学家保罗克鲁格曼为代克鲁格曼为代表提出表提出 “新贸易理论新贸易理论”（New Trade Theory）l从规模经济角度，说明国际贸易的起因、利益来源从规模经济角度，说明国际贸易的起因、利益来源u国际贸易的不完全竞争理论模型，至今没有形成国际贸易的不完全竞争理论模型，至今没有形成统一的分析模式统一的分析模式 但应用价值（巨）大但应用价值（巨）大本讲稿第六页，共三十九页一、规模经济与差异产品一、规模经济与差异产品 规模经济规模经济规模经济规模经济l指随着生产规模的扩大产品的平均成本不断降低。指随着生产规模的扩大产品的平均成本不断降低。l规模经济对每个企业来说可以是内

5、部性，也可以是外规模经济对每个企业来说可以是内部性，也可以是外部性的。部性的。内部规模经济：厂商的平均成本随着其自身生产规模内部规模经济：厂商的平均成本随着其自身生产规模扩大而下降。扩大而下降。外部规模经济：指当整个产业的产量扩大时，各个企外部规模经济：指当整个产业的产量扩大时，各个企业的平均生产成本下降。业的平均生产成本下降。本讲稿第七页，共三十九页一、规模经济与差异产品一、规模经济与差异产品 规模经济规模经济规模经济图示规模经济图示本讲稿第八页，共三十九页一、规模经济与差异产品一、规模经济与差异产品 规模经济规模经济思考：一些产业中企业的聚集效应？思考：一些产业中企业的聚集效应？硅谷硅谷纽

6、约的华尔街纽约的华尔街北京的中关村北京的中关村与位于特定地区的整个产业的规模有关与位于特定地区的整个产业的规模有关企业在地理上的聚集，更可能提供产业所需要的企业在地理上的聚集，更可能提供产业所需要的专业化服务或劳动力市场专业化服务或劳动力市场本讲稿第九页，共三十九页一、规模经济与差异产品一、规模经济与差异产品 规模经济规模经济书上：单位要素投入量所耗费的成本比由这种投入书上：单位要素投入量所耗费的成本比由这种投入所带来的产出量或收益少。所带来的产出量或收益少。原理：原理：总成本：总成本：TCF（不变成本）（不变成本）+V（变动成本）（变动成本）平均成本：平均成本：TC/Q=F/Q+V/Q由于由

7、于F保持不变，随着保持不变，随着Q的增加，平均到每个单位产品的增加，平均到每个单位产品上的不变成本就会下降，总的平均成本也下降，从而上的不变成本就会下降，总的平均成本也下降，从而单位产品的报酬就会增加。单位产品的报酬就会增加。本讲稿第十页，共三十九页一、规模经济与差异产品一、规模经济与差异产品 差异产品与不完全竞争差异产品与不完全竞争从狭义上讲，所谓差异产品是指，在设计、品牌等方从狭义上讲，所谓差异产品是指，在设计、品牌等方面明处不同于同质产品，且被消费者认可的产品。面明处不同于同质产品，且被消费者认可的产品。l差异产品的差异表现在多个方面，如在产品的设计差异产品的差异表现在多个方面，如在产品

8、的设计方面。方面。内在质量相同的产品由于不平凡的设计也会引起内在质量相同的产品由于不平凡的设计也会引起消费者愿意出高价购买。消费者愿意出高价购买。u厂商为什么偏好差异产品？厂商为什么偏好差异产品？u消费者为什么偏好差异产品？消费者为什么偏好差异产品？本讲稿第十一页，共三十九页二、规模经济与追求差异产品的矛盾二、规模经济与追求差异产品的矛盾 规模经济要求大批量生产规模经济要求大批量生产差异产品要求小批量生产差异产品要求小批量生产规模经济与差异规模经济与差异产品之间存在矛盾产品之间存在矛盾国际分工国际分工和国际贸易和国际贸易 要同时满足规模经济和差异产要同时满足规模经济和差异产品生产与需求的要求品

9、生产与需求的要求本讲稿第十二页，共三十九页二、规模经济与追求差异产品的矛盾二、规模经济与追求差异产品的矛盾为什么各种产品只以有限的品种被生产，而不是为什么各种产品只以有限的品种被生产，而不是以几乎无限的品种被生产，以便完全满足每个消以几乎无限的品种被生产，以便完全满足每个消费者的偏好？费者的偏好？本讲稿第十三页，共三十九页三、规模经济、差异产品与国际分工三、规模经济、差异产品与国际分工 假设条件：假设条件：两个国家；两个国家；生产两种产品；生产两种产品；生产技术相同；生产技术相同；有着相同的成本函数，有着相同的成本函数，W=F+aV，W*=F*+aV*；本讲稿第十四页，共三十九页三、规模经济、

10、差异产品与国际分工三、规模经济、差异产品与国际分工问题：如何两国开展贸易，专业化分工问题：如何两国开展贸易，专业化分工怎样确定？怎样确定？在规模经济发挥作用的部门，两国的国在规模经济发挥作用的部门，两国的国际分工决定于谁在特定的生产部门中的际分工决定于谁在特定的生产部门中的生产规模较大。生产规模较大。结论：建立在规模经济基础上的国际分结论：建立在规模经济基础上的国际分工不是完全确定的。工不是完全确定的。本讲稿第十五页，共三十九页三、规模经济、差异产品与国际分工三、规模经济、差异产品与国际分工国际分工结构的确定：国际分工结构的确定：l首先，国际分工的结构决定于哪个国家在特定商品的首先，国际分工的

11、结构决定于哪个国家在特定商品的生产上较早实现规模经济。生产上较早实现规模经济。l 其次，两个起步时间相同的国家为了避免相互其次，两个起步时间相同的国家为了避免相互竞争，通过双方达成协议，实行竞争，通过双方达成协议，实行“协议分工协议分工”。分别在不同的产品生产上实现规模经济。分别在不同的产品生产上实现规模经济。l 第三，后起步的国家，选定某个特定的可以实现规模第三，后起步的国家，选定某个特定的可以实现规模经济效果的行业，通过某种政策使其生产规模超过早经济效果的行业，通过某种政策使其生产规模超过早先发展起来的国家，将其排除出该生产部门。先发展起来的国家，将其排除出该生产部门。本讲稿第十六页，共三

12、十九页四、差异产品条件下的规模经济与国际贸易四、差异产品条件下的规模经济与国际贸易产业内贸易理论的核心：在规模经济基产业内贸易理论的核心：在规模经济基础上，产品之间只要存在差异，国际贸础上，产品之间只要存在差异，国际贸易就是可能的。易就是可能的。产业内贸易：不同国家之间所进行同一产业内贸易：不同国家之间所进行同一个产业内部的商品贸易个产业内部的商品贸易产业间贸易：不同国家不同产业之间进产业间贸易：不同国家不同产业之间进行的商品贸易行的商品贸易本讲稿第十七页，共三十九页产业间贸易与产业内贸易产业间贸易与产业内贸易 A国B国工业品食品行业间贸易：基于要素禀赋差异 行业内贸易：不反映 比较优势 反映

13、规模经济和产品差异 H-O模型下的贸易格局模型下的贸易格局规模经济下的贸易格局规模经济下的贸易格局工业品食品行业间贸易行业内贸易净出口 假设工业品是一个具有规模经济的垄断竞争部门，行业内有众多生产差别产品且相互竞争的企业 A国 只能专业化生产并出口几种产品 A国：资本丰富 B国：劳动丰富本讲稿第十八页，共三十九页第二节第二节 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易一、外部规模经济的源泉一、外部规模经济的源泉 外部规模经济主要产生于三个方面：外部规模经济主要产生于三个方面：生产设备及供应的专门化生产设备及供应的专门化 共同生产要素的相互借用或使用共同生产要素的相互借用或使用 技术外溢效果技

14、术外溢效果举例说明举例说明本讲稿第十九页，共三十九页二、外部规模经济与国际贸易二、外部规模经济与国际贸易u外部规模经济不是通过企业规模，而是通过行业外部规模经济不是通过企业规模，而是通过行业或部门规模产生经济效果的或部门规模产生经济效果的瑞士的手表行业瑞士的手表行业本讲稿第二十页，共三十九页三、外部规模经济与学习曲线三、外部规模经济与学习曲线学习曲线：学习曲线：描述成本减少与特定行业累积产出描述成本减少与特定行业累积产出规模不断扩大之间的曲线。规模不断扩大之间的曲线。学习曲线描写的外部规模经济与一学习曲线描写的外部规模经济与一般意义的外部规模经济有什么不同？般意义的外部规模经济有什么不同？本讲

15、稿第二十一页，共三十九页 外部经济往往来自于机遇或政府政策所导致的长期生外部经济往往来自于机遇或政府政策所导致的长期生产优势产优势l已经拥有了规模优势的地方很难为其他地方所取代已经拥有了规模优势的地方很难为其他地方所取代l例：瑞士的钟表行业例：瑞士的钟表行业指出：现实中，由于经济发展或工业化的需要，指出：现实中，由于经济发展或工业化的需要，一些小国也可能会通过进口保护或出口促进等政一些小国也可能会通过进口保护或出口促进等政策措施，改变其在国际分工与国际贸易格局中的策措施，改变其在国际分工与国际贸易格局中的地位，从而在一些具有规模经济的部门上拥有竞地位，从而在一些具有规模经济的部门上拥有竞争优势

16、争优势本讲稿第二十二页，共三十九页思考题外部规模经济的福利影响？外部规模经济的福利影响？本国（出口国）该行业的生产者本国（出口国）该行业的生产者本国（出口国）消费者本国（出口国）消费者外国（进口国）的生产者外国（进口国）的生产者外国（进口国）消费者外国（进口国）消费者本讲稿第二十三页，共三十九页第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论u理论的提出理论的提出 瑞典经济学家林德（瑞典经济学家林德（staffan B.Linderstaffan B.Linder）1961年年提提出的理论，出的理论，从需求面探讨了国际贸易发生的原因。从需求面探讨了国际贸易发生的原因。u理论的核心思想：理论的核心

17、思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结需求结构与收入水平构与收入水平决定的。决定的。本讲稿第二十四页，共三十九页第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论u消费者行为假设消费者行为假设（1）假设一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不）假设一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的同，收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消费消费 者越偏好必需品者越偏好必需品（2）假设不同国家的消费者如果收入水平相同，则）假设不同国家的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同其偏好也相同推断：推断：两国的消费结构与收入水平之间

18、的关系是一致两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似本讲稿第二十五页，共三十九页第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论一、收入水平与需求水平一、收入水平与需求水平l经济学理论告诉我们，一国的需求水平主要决定于经济学理论告诉我们，一国的需求水平主要决定于人均的收入水平。人均收入水平高，需求水平就比人均的收入水平。人均收入水平高，需求水平就比较高。较高。本讲稿第二十六页，共三十九页第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论二、二、代表性需求与规模经济代表性需求与规模经济 l任何一个国家的收入水平都不

19、是完全平均的，因任何一个国家的收入水平都不是完全平均的，因而对产品的需求也分为几个档次。其平均的消费而对产品的需求也分为几个档次。其平均的消费产品的档次就是该国的代表性需求。产品的档次就是该国的代表性需求。l一般情况下，一国对该国平均档次的产品的需求一般情况下，一国对该国平均档次的产品的需求量最大。这是代表性需求的基本含义，其他国家量最大。这是代表性需求的基本含义，其他国家也是如此，有一个需求档次的幅度和代表性的需也是如此，有一个需求档次的幅度和代表性的需求。求。本讲稿第二十七页，共三十九页第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论三、重叠需求与国际贸易三、重叠需求与国际贸易u重叠需求是指

20、收入水平相近的国家，对某种产品需求重叠需求是指收入水平相近的国家，对某种产品需求档次相同的那部分需求。档次相同的那部分需求。u重叠需求与代表性需求的存在是各国间部门内贸重叠需求与代表性需求的存在是各国间部门内贸易产生的又一动因。易产生的又一动因。本讲稿第二十八页，共三十九页第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论 如果两国相互从事贸易，将如果两国相互从事贸易，将 交换那些商品？交换那些商品？贸易将发生在具有重叠需求贸易将发生在具有重叠需求（两国都有需求）的商品上，这意（两国都有需求）的商品上，这意味着两国的消费者均需求某些特定味着两国的消费者均需求某些特定的商品。的商品。图中，在图中，在

21、A、B国之间进行贸易的商国之间进行贸易的商品：品：E、F商品商品 三、重叠需求与国际贸易三、重叠需求与国际贸易按品质等级由低到高排列按品质等级由低到高排列横轴：一国的人均收入水平横轴：一国的人均收入水平纵轴：消费者需求的各种商品，纵轴：消费者需求的各种商品，本讲稿第二十九页，共三十九页第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论 各国人均收入产生需求的商品各国人均收入产生需求的商品 国家国家：A、B、C、D、E 国家国家：C、D、E、F、G 国家国家：E、F、G、H、J 在人均收入水平相似的国家间在人均收入水平相似的国家间的贸易关系越密切的贸易关系越密切 本讲稿第三十页，共三十九页第三节第三

22、节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论五、重叠需求国际贸易理论的意义五、重叠需求国际贸易理论的意义首先，重叠需求论从需求的角度阐述了部门内贸首先，重叠需求论从需求的角度阐述了部门内贸易发展的原因，因而是对比较利益论的一个补充。易发展的原因，因而是对比较利益论的一个补充。按照比较利益理论，各国经济发展水平越是接近，按照比较利益理论，各国经济发展水平越是接近，各国间的贸易也日益减少。根据林德的观点，各各国间的贸易也日益减少。根据林德的观点，各国的经济发展越是接近，它们之间的贸易规模可国的经济发展越是接近，它们之间的贸易规模可能越大。这是由它们之间相近的需求水平决定购。能越大。这是由它们之间相近的需求

23、水平决定购。本讲稿第三十一页，共三十九页第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论其次，林德的重叠需求论对于解释第二次世界大战其次，林德的重叠需求论对于解释第二次世界大战以后迅速发展的发达国家之间的贸易做出了贡献。以后迅速发展的发达国家之间的贸易做出了贡献。按照比较利益论的分析，贸易的产生是由于各国的按照比较利益论的分析，贸易的产生是由于各国的资源禀赋，因此国际贸易的载体应是不同部门间的资源禀赋，因此国际贸易的载体应是不同部门间的产品交换。然而战后国际贸易商品结构变化的最大产品交换。然而战后国际贸易商品结构变化的最大特点是制成品贸易超过原材料与制成品的交换，部特点是制成品贸易超过原材料与制

24、成品的交换，部门内贸易超过部门间贸易。对此比较利益论很难做门内贸易超过部门间贸易。对此比较利益论很难做出解释。出解释。林德则从需求角度对部门内贸易做出解释。因而林德则从需求角度对部门内贸易做出解释。因而它对国际贸易理论的发展起了重大的推动作用。它对国际贸易理论的发展起了重大的推动作用。本讲稿第三十二页，共三十九页第三节第三节 重叠需求贸易理论重叠需求贸易理论重叠需求重叠需求理论：适合于解释理论：适合于解释工业品贸易，即发生在工业品贸易，即发生在发达国家之间的发达国家之间的产业内贸易产业内贸易 工业品的贸易主要发生在收入水平比较接近的发工业品的贸易主要发生在收入水平比较接近的发达国家之间达国家之

25、间要素禀赋要素禀赋理论理论：主要解释主要解释发生在发达国家与发展中发生在发达国家与发展中国家之间的国家之间的产业间贸易，产业间贸易，即工业品与初级产品或资即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易本讲稿第三十三页，共三十九页第四节第四节 产业内贸易产业内贸易一、产业内贸易的概念一、产业内贸易的概念 2020世纪世纪70年代，格鲁贝尔年代，格鲁贝尔(HGGrubel)等人等人开创了产业内贸易理论研究。开创了产业内贸易理论研究。到到80年代中期，产业内贸易理论已经有了比年代中期，产业内贸易理论已经有了比较完善的模型较完善的模型。本讲稿第三十四

26、页，共三十九页第四节第四节 产业内贸易产业内贸易一、产业内贸易的概念一、产业内贸易的概念产业：产业是一种同一属性的生产经营活动、同产业：产业是一种同一属性的生产经营活动、同一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合。一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合。产业内贸易（产业内贸易（Intra-Industry Trade）是指两国在同）是指两国在同一产业内进行的贸易，即两国相互出口和进口属一产业内进行的贸易，即两国相互出口和进口属于同一部门或同类制成品。于同一部门或同类制成品。本讲稿第三十五页，共三十九页第四节第四节 产业内贸易产业内贸易迈克尔迈克尔E波特波特(Michael EPorter)对

27、产业的定义对产业的定义 认为传统产业的定义过于宽泛，根据他的分析认为传统产业的定义过于宽泛，根据他的分析目的，应把产业定义为生产直接相互竞争产品或目的，应把产业定义为生产直接相互竞争产品或服务的企业的集合，这样定义的产业所包括的产服务的企业的集合，这样定义的产业所包括的产品，其相对竞争优势的来源相似品，其相对竞争优势的来源相似。本讲稿第三十六页，共三十九页第四节第四节 产业内贸易产业内贸易迈克尔迈克尔波特指出，产业分为波特指出，产业分为“可贸易品产业可贸易品产业(Tradeable goods industry)”和和“非贸易品产业非贸易品产业(Nontraded goods industry

28、)”。可贸易品产业：指的是一国产业与其他国家的同一产可贸易品产业：指的是一国产业与其他国家的同一产业有很强的竞争关系，这种产业的产品经常在国际市业有很强的竞争关系，这种产业的产品经常在国际市场上进行贸易，贸易量也很大。场上进行贸易，贸易量也很大。非贸易品产业：有些产业，尽管国内外都存在，但该非贸易品产业：有些产业，尽管国内外都存在，但该产业的产品只在本国市场上销售和消费，很少或根本产业的产品只在本国市场上销售和消费，很少或根本没有在国际市场上进行交易。这样的产业就是非贸易没有在国际市场上进行交易。这样的产业就是非贸易品产业。品产业。本讲稿第三十七页，共三十九页第四节第四节 产业内贸易产业内贸易

29、二、产业内贸易的原因二、产业内贸易的原因许多西方经济学家认真探讨了造成产业内贸易的原因，许多西方经济学家认真探讨了造成产业内贸易的原因，归纳起来主要的解释：归纳起来主要的解释：产品差异性产品差异性 同质产品产业内贸易同质产品产业内贸易 异质产品的贸易异质产品的贸易 本讲稿第三十八页，共三十九页第四节第四节 产业内贸易产业内贸易三、产业内贸易程度的度量三、产业内贸易程度的度量产业内贸易可以用产业内贸易指数（产业内贸易可以用产业内贸易指数（T）(intra-industry trade index)来衡量来衡量 T=1XM/(X+M)其中，其中，X和和M分别表示对一种特定产业或某一类商分别表示对一种特定产业或某一类商品的出口额和进口额，分子表示净出口的绝对值。品的出口额和进口额，分子表示净出口的绝对值。T的取值范围为的取值范围为01。当一个国家只有进口或只有出。当一个国家只有进口或只有出口（即不存在产业内贸易）时，口（即不存在产业内贸易）时，T=0；当对某一商；当对某一商品的进口等于出口时（即产业内贸易达到最大），品的进口等于出口时（即产业内贸易达到最大），T=1。本讲稿第三十九页，共三十九页