企业法律风险防范体系的建立与思考.docx

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1、企业法律风险防范体系的建立与考虑(2007-04-06 23:38:11)标签：学习公社 分类：发表过的文章 摘要：中国经济的迅速崛起是近年来颇为引人注目的一个现象这与我国企业的迅速开展是分不开的。但是我国企业在快速开展中也普遍存在问题那就是企业法律风险防范才能普遍较差。企业法律风险由不行为所引起有企业和外部环境之分。有效防范企业法律风险是企业参与竞争、自身开展壮大、构建和谐社会的需要和保障必须强化法律风险意识。企业在运营中应当注重构建公律风险防范体系、建立和完善规章制度、根据实际抓重点、进步中高级理人员的法律风险防范意识、重视人才培养、加强监视与考核、进展“法律诊断、加强合同、和商业机理一旦

2、卷入法律纠纷就应当应当及时、优化、全面地处理法律纠纷。关键词：企业 法律风险 防范企业尤其是现代化的大型企业作为一定社会历史开展阶段的“宠儿们自它们诞生之日起像宇宙中存在的任何事物一样它们中每一个个体都面临着随时夭亡的危险。所以如何更加尽心地去呵护它们让它们在经历一切风险和磨难之后仍能安康地成长便成为我们人类社会所普遍关注的问题。近年来我国企业法制建立虽然有了长足开展但开展仍然很不平衡特别是国有企业和外贸企业在经营理中还存在着许多法律破绽和法律风险引起的法律纠纷不断。这些法律纠纷案件产生的主要原因是企业责任不清、制度不健全、监失控、法律意识淡薄等反映出企业在依法经营观念、风险防范意识和制度控制

3、等方面普遍存在较大差距。因此迫切需要加强法制建立进步法律效劳程度可能地防范、化解企业经营风险促进企业资产保值增值。一、现代企业运营法律风险的成因分析。在一个法治的国度里现代企业所存在的决策、人事、财务、商业等理和运营方面的风险最终都可归结到法律上的风险。因为产生企业运营风险的深层次原因都离不开最终通过法律予以调整的企业运营不可防止的涉及、社会、企业自身和个人等方方面面利益冲突。而这些利益和矛盾冲突就是产生企业运营法律风险的一系列原因或条件。对此关乎企业运营法律风险的原因或条件问题我们不妨从企业内外两方面做一些更为详细的分析。一企业自身存在的风险因素。企业作为一种社会存在的组织形式其的运营首先表

4、达为人的因素其运营的风险也必然首先是人的风险。人在企业中可大致分为理者和被理者两类。当然这一分类又具有极大的相对性因为在一个企业中总有相当比重的人对下是理者同时对上又是被理者。企业经营好坏归根结底人的因素是最重要的尤其是企业的理者们根本可以控制并着企业的生存亡。所以从一定意义上讲企业在选择用人时本身就存在着对所用人员道德的一种博而这种博本身就是一种风险。其次从制度层面上讲企业自身制度存在的缺陷也是导致或产生企业运营法律风险的内在潜因。俗话说“没有规矩不成方圆。组织理企业不能光靠企业指导个人的权威和才能科学的理其实最主要是指先进的企业理制度。正是由于我们每个人都不是人或天使。每个人都有自己的私欲

5、和弱点所以才需要良好的制度来约束。当然制度本身也包括对物、对事的理但这一切最终还是通过对人的理来得到落实。制度是由人来制定产生的而我们人自身的认识才能是有限的所以十全十美的制度也是不可能存在的。企业运营的效率与风险总是一对矛盾的统一体。这就犹如一把双刃剑如我们为侧重进步企业经济效益而制定的一些理制度其中也必然暗含着企业运营法律风险的增加。二企业外部存在的风险因素。第一竞争对手方面的原因。企业作为经济的主体总是要在竞争中谋求生存和开展的也就是说参与竞争的任何一方都会想方设法尽可能为自己争得有利地位包括会利用竞争对手对方的一些弱点、在法律方面的忽略来到达自己的目的。例如在保护方面假设一方权利保护的

6、意识比较淡薄、对的理不完善等那么就极有可能会被竞争对手或第三方利用反而将自己置于被动地位遭受不该承受的利益损失。随着科技的开展尤其是在高科技领域企业面临这方面的法律风险会越来越突出。目前不少现代知名企业的商标、网络域名被强注就是很好的说明。况且现代企业的竞争已经跨越了国界企业竞争的程度和剧烈程度在不断晋级自然企业所面临竞争对手方面的法律风险也会加大。第二政策及法律法规自身变化的原因。政策、法律法规自身也是一个不断变化的动态系统。毋庸质疑我们所赖以生存的社会环境、社会关系在不断地发生着变化旧有的政策、法律法规在不断的被废止和变更同时新的政策、法律法规在不断的产生或者说正在日趋走向严和完善。每个企

7、业都会遇到昔日合法或不的事情今日或明日可能就变成的。然而在现实的经济生活中几乎每一个企业都是按照一定的惯性来进展企业理或从事交易行为的。尽企业的理者总想理解的政策、法律法规的变动但总有理解不到或理解不全面的时候。可是法律又是那样的无情它不会因为你不知悉或理解不到就对你不产生作用对政策或法律法规的无知在任何时候都不可能成为免除法律责任的正当理由。所以政策、法律法规的不断变化对不能把握其变化的企业来说无疑也是一种产生法律风险的外在因素。第三其他非企业自身的原因。导致企业承担法律责任的其他非企业方面的原因主要包括意外、不可抗力、外部侵权等。俗话说“人算不如天算尽我们已经尽了极大的努力去躲避尽可能的所

8、有风险但仍有许多风险是我们无法躲避掉的如作为意外的社会、罢工等在有些或国际贸易中可归入不可抗力作为不可抗力的自然灾害、自然等和其他主体或企业外部人员对企业合法权益的损害如部门对企业不正当的收税和罚没财产等。以上是本文所分析的企业运营中产生法律风险的内外因素。现实中导致企业运营法律风险的因素要比以上所分析的更多、更复杂并且不可能是单独一个或几个因素在起作用而是在一定的时空条件下各种因素结合在一块才起作用其中必有起主导作用的因素。主导因素的不同又着不同的法律风险类型。二、公律风险防范体系的理念我们认为首先应当树立以事先防范和过程控制为主以事后救济为辅的法律风险防范理念。一事先防范是根底。事先防范与

9、事后救济相比事后救济的本钱高、效果差。事后救济往往是诉讼或者仲裁由于第三方介入争议裁决为第三方裁决投入的本钱自然都超过正常的交易本钱。第三方裁决为主的事后救济其结果具有不确定性。法律上是应该赢的官司也可能受地治环境的影响结果输了；或者官司虽然赢了但是无法执行；或者赢了官司输了生意。因此事后救济的结果往往 “杀敌一万损兵三千。而有效的事先防范可以防止法律风险的发生也就保障了正常、持续、安康的运转。我们认为一个在事前防范的投入与事后救济的投入是成反比的。事前防范投入本钱大事后救济投入的本钱就小；事前防范投入本钱小事后救济投入的本钱就大并且获得的效果还比较差。二过程控制是关键。过程控制关系到法律风险

10、在运作中是否得到有效控制过程控制贯彻并浸透于运作的每个过程关系到每个部门甚至每一个岗位。事先防范做好了但过程控制没有做好同样也不行。例如：一份合同签订时对我方很有利但是在履行过程中双方的信往来或形成的足以变更原有的合同条款。因此法律风险的过程控制是风险防范的关键因素过程控制做好了公律风险防范体系就做好了的法律风险就得到了有效的控制事后纠纷也就少了。三、对现代企业运营法律风险的防范对策。现代企业运营法律风险的防范包括的防范、社会的防范、企业自身的防范等内容它是一个系统的工程。本文所提及的企业法律风险防范对策只是就企业自身的防范而言的就和社会的防范对策那么不予涉及。透过以上我们对现代企业运营法律风

11、险成因的分析如何实现企业自身的法律风险防范问题？我们认为企业自身应当踏踏实实地做好以下几方面的工作。一强化企业理制度的建立。科学的理制度可以限度的化解企业的运营风险。从一定意义上讲完善企业的理控制企业运营上的风险就是要搞好企业理制度的建立。现代企业理的关键性问题是围绕如何实现制度与人的互动结合来进展的。我们认为假设要使企业行为具有相当的性限度地降低企业的运营风险其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。企业的制度建立和制度化过程实际上就是企业的“法律制定和“法制化过程。大型现代化企业要实现顺利运营就必须建立起完善的企业组织构造、人事、财务、审计、法务、决策等规章制度通过这些制度建立起实现对企

12、业各级指导和工作人员的行为进展指引和约束的运行机制从而增强对企业行为的可性实现对企业运营风险的控制。二注重人才的选拔和培养。对于现代企业而言其自身人员的整体素质了企业存在的自身价值和将来的竞争地位。人才的得失是企业最重要资源的得失企业没有了人才就会逐渐失去企业现有的一切。既然人的因素是企业中最活泼、最具能动性的因素那么作为企业的指导者就没有必要不注重人才的选拔和培养。这句说来非常的简单其实做起来是最困难的事情。如今还没有一种科学的仪器或一下子就把人的智力上下和道德水准精细地测算出来一下子测出到底谁是人才、谁是更的人才而实现中真正能称得上人才真正能做事情的人才又往往有不少的缺点。所以选择人才确实

13、是一件非常困难的事情。这就要求企业的指导尤其是门的指导一定要独具慧眼在择人时尽量要抑制个人的一些偏好要可以不拘一格地选择出或必要时求得企业所需的人才同时还要不断加强对企业人才的培养。企业要防范运营中的法律风险企业自身必须拥有一定数量精通法律、财务、审计和运营的理人才。还有一个不容无视的问题是企业法务、财务、审计等专业职能部门的人员存在着一定的限性和偏私性了他们有时可能不会发现企业自身存在的问题和风险有时甚至隐瞒存在的问题和风险。这就涉及到如何充分利用企业外部的人才资源的问题。当然这里又涉及到企业法律风险控制的本钱问题和企业利用外部专业效劳的目的性问题。这一切最终又取决于企业理。三进步中高级理人

14、员的法律风险防范意识。人是的核心。各级层面的员工都会碰到各种类型的法律风险也都有责任防范它发生。决策层、理层作为员工的核心构成更有必要进步法律风险预防与控制意识强化根底经济法律知识和相应专业法律知识的学习重视法务人员的专业支持。某个理体系的缺陷、某份合同的破绽可能会给带来几百万、上千万的财产损失。因此有必要加强与各级员工的职务行为有关的法律风险预防与控制意识。公律风险的防范不仅需要有明确的法务控制环节而且还需要有中高级理人员法律风险意识的保障；特别在无明确的法务控制环节的情况下就更加依赖于各级中高级理人员的法律风险意识。理中一些理人员会对某件合同先作判断自己认为没有法律风险的就不再通过法务人员

15、的评判；自己认为有法律风险的会寻求法务人员的评判。结果正是一些理人员自己认为没有法律风险的评判出了法律风险因为非专业的判断与专业的判断对分析的深度是不一样的。中高级理人员的法律风险意识不仅指他对法律认知的程度更主要的是指他们寻求各专业部门特别是法务部门支持的自觉的理意识。因此必须重视中高级理人员法律风险意识的培养和进步通过理流程控制、员工全面培训方案来积极引导和培育各级员工的法律意识、理意识。(四)进展“法律诊断。1、“法律诊断的概念及其特征。所谓“法律诊断是指通过聘请法律专业机构定或不定地对企业的全部或者某一领域的业务进展审查指出存在的法律问题潜在的法律风险提出排除风险的方案。法律诊断待的是

16、通过对企业的历史、现状、经营涉及到的法律事项以及各事项之间的联络进展全方位审查指出潜在的法律风险并提出排除法律风险的方案。2、可以委托进展法律诊断的机构。进展法律诊断通常是聘请具有执业资格的律师事务所及其律师进展。此外也可以通过会计师事务所、专业咨询、专利/商标事务所等机构对某些专业问题进展诊断。比方通过会计师事务所可以对企业的财务、税务方面的问题进展审查判断企业潜在的财物风险和税务风险；通过专利/商标事务所可以对企业的方面的问题进展审查判断企业潜在的方面的风险。企业完全可以根据自身规模的大小、历史的长短、业务的多寡来选择法律诊断的机构。 3、法律诊断需要审查的内容。一般来讲法律诊断应当审查的

17、内容包括如下事项：1企业主体资格状况企业是否合法成立企业法人资格是否有瑕疵等；2对外及分支机构的状况手续是否完备合法与子间的关联交易是否合法等；3企业的经营状况包括高人员的任职、行为有无是否有超范围经营的情况是否证照齐全等；4企业的财产状况企业的财产权获得程序是否合法所有权证是否完备合法有效等；5状况获得、相关合同是否合法所有权证是否完备有效等；6债权状况；7纳税情况企业适用的税率是否正确是否有偷漏税现象；8正在进展中的诉讼或仲裁案件的状况；9有无行政行为等。4、法律诊断的步骤和。一般来讲法律诊断应遵从以下步骤：1听取企业的介绍；2审查企业提供的资料；3必要时到有关部门调查；4出具法律审查；5

18、与企业共同采取措施排除风险；6跟踪风险排除情况。法律诊断一般来讲至少每年进展一次。初次的法律诊断应当对的所有工程进展审查而此后可以仅就最近一年度的新情况进展审查即可。当然企业也可以根据自身的不同情况就某一领域或单项业务的进展法律诊断。五加强合同理。合同理是指企业为维护自身合法权益进步经济效益根据企业特性依法对合同行为和合同在消费经营中的活动而进展的综合理活动。企业合同理意识薄弱合同理制度不签订合同前没有进展相应的资信调查合同文本未经严格的审查签订合同后没有跟踪落实等是企业法律纠纷产生的主要原因。因此加强合同理是防范企业法律风险的根底性工作应该得以严格落实。合同理是个较为复杂的系统工程按照理的过

19、程它主要包括以下几个方面内容：1、合同签订前的理制度。详细包括岗位责任制度、工程审批制度、资信调查制度等等。2、合同签订过程中的理制度。包括委托代理制度、合同示范文本制度、合同审查制度、合同会签制度、合同审批制度、合同专用章制度等等。3、合同履行中的理制度。包括合同协作履行制度、合同变更解除制度、合同履行情况台帐制度、合同纠纷处理制度等等。4、合同履行后的理制度。包括合同归档制度、合同信息汇总制度、合同考核奖惩制度等等。六加强理。随着对保护力度的加大民众保护意识的进步企业特别是外贸企业的纠纷案件日益增多。这类案件涉及的赔偿恳求大多较高往往给造成较大的经济损失。客观形势要求企业加强对的理。加强的

20、理包括两个方面的内容：一是促进企业自主创新保护自身维护企业合法权益；另一方面要完善企业侵权防范机制防止侵权的发生减少企业法律风险。详细实行途径包括：1、加强培训进步保护的法律意识。2、通过制度安排或协议约定明确的权利归属。3、建立自有登记保护制度详细包括申请专利、商标注册、著作权登记三方面的内容。4、完善企业侵权防范机制防止侵权的发生。详细防范制度应根据不同类型的特性有针对性进展设计。七加强商业机理。许多企业在商业机保护方面较为薄弱导致许多关系企业重大利益的经营决策、战略、客户资源等信息被竞争对手轻易攫取给企业利益造成较大损失。分析企业商业机保护不力的原因主要有员工商业机保护意识不够对机可能造

21、成的后果未引起足够重视；企业尚未建立起完善的商业机保护制度许多有关企业商业机保护的措施和详细要求未能落到实处；企业人事理制度不够健全造才流动较频繁。保护商业机的关键是建立完善有效的制度。在详细制度设计首先应明确属于企业商业机的范围其次应明确商业机的保护措施和人员分工；最后对重要技术人员、业务骨干或经营理人员可根据情况签订协议和竞业限制协议以提供责任意识八应当及时、优化、全面地处理法律纠纷。的任何经营行为都会表现为相应的法律行为。的员工聘用、对外、销售、材料采购等等都会带来法律后果。作为经济组织与自然人一样都是生活在法律编织出来的社会之中。的经营行为在本质上表现为谋利行为在形式上那么通过法律行为

22、而实现。在经营中因此发生各种法律纠纷是难免的有些是自己的原因有些是别人的原因有些那么是不可抗力的因素。法务部门对于潜在的法律纠纷应当评估其显性化的可能以及将会对的影响并作好方案准备提早化解法律风险。对于已经产生的法律纠纷应当评估其法律风险并采用非讼解决还是诉讼解决是让步解决还是不让步解决。对法律纠纷解决的评估应当结合纠纷的原因、己方过错、他方过错、风险大小、主动权、社会影响等多方面的因素来。法律风险并不可怕它只是在生存时的一个不可或缺的舞伴。只要我们掌握了其中的根本规那么就能与法律风险共舞就能预防、控制风险产生的损失使法律风险可以被评估、被预防、被控制。对认识法律风险的提倡也并不是要员工、的手

23、脚而是促进员工、在可控的风险范围内运作增强的赢利才能和抗风险才能。九建立健全法律风险防范体系。建立健全公律风险防范体系是一个渐进的过程。首要的是需要决策层的高度重视并设置专门的法务机构如此法律风险防范体系才可能得以建构并执行。在决策层作出法律风险防范体系建构决策后我们认为应当完成以下各个阶段的工作：1、尽职调查公律风险防范体系的九个子工程具有相对性在体系建构前都具有自己的特点、形式对各子工程建构的紧迫性也不一样。为确保公律风险防范体系的子工程与自身的理体系相交融各子工程的建构具有可操作性充分的尽职调查是第一步。2、体系建构在充分的尽职调查根底上建构公律风险防范体系的各子工程。包括建构各子工程的

24、模板各子工程的操作指引及风险提示流程理等。3、体系培训公律风险防范体系的各子工程必须浸透与自身理体系的理层甚至每个雇员都必须是在运作中贯彻执行该体系内容因此培训对体系是否有效执行至关重要。4、体系施行在公律风险防范体系建构及培训完成后进入体系施行阶段。要使的每个雇员都在运作过程中自然地贯彻执行体系内容。5、体系维护公律风险防范体系施行过程中必然会遇到问题需要专门的法务人员对该体系进展维护。四、完毕语。总之通过以上本文的简要分析我们得出的结是：对任何一个现代企业而言其运营法律风险的存在都是客观的；对于企业外部风险因素的控制单纯一个企业无能为力的；作为企业的指导或理层成员其所能控制的企业运营风险必

25、须是通过对企业的理和控制来进展即强内御外重视企业的内修工作。要树立公律风险防范体系的理念不断健全法律效劳机构优化人力资源配置；加强合同理防范合同预防、减少企业经营或决策风险促进企业的安康、持续、快速开展。1.谈谈你对建立法律风险防范体系和企业开展关系的认识 从防范企业法律风险产生的理流程的动态层面考察企业各项权利行使的不受控性、法律风险控制的敏感度缺乏或法律风险控制才能缺乏是企业法律风险爆发的根本根源。规模越大、多元化、跨区域开展的企业由于理力度、理经历、守法经营理念等原因法律风险受控的面与度都普遍趋弱潜在的法律风险会越来越大。 因此在企业开展的设立、经营及重组等过程中很有必要根据各种调查问卷

26、法、风险等级衡量法、访问调查法、个案分析法等对企业既存的理流程深化解剖提醒企业整体的法律风险存在的现象与原因以便寻求解决之道。 法律风险防范体系的建立是指企业根据法律风险的特性建立起行之有效的防止承担经济损失或者其他风险的制度、流程、表格和文本。法律风险防范体系是理学与法学有机结合的跨学科的研究成果旨在进步企业理的化程度明确责权利注重效率和创新。 有效防范企业法律风险是企业参与竞争的客观需要。在当今世界国际国内竞争空前剧烈企业面临的法律风险越来越多。企业要在参与竞争中获得优势必须有效防范企业法律风险以限度地减少和控制损失的发生。 有效防范企业法律风险是企业自身开展壮大的重要保障。企业开展壮大必

27、须不断积累资产和财富减少因法律风险造成的损失。 企业法律风险防范体系建立的主要指导思想：1、化：建立制度理顺流程。制度是企业的根本行为企业的一切人和事都要在制度下进展活动；流程是企业实现目的必须遵循的过程要讲时间效率还要讲投入产出。 2、特色化：与企业实际严结合具有本行业、本企业的鲜明特点。不同的行业不同的企业除根本制度、根本流程、根本体例以外可以具有不同的组合不同的内容。3、合同化：将合同引入企业理上下级之间、上下位部门之间以合同的形式协商、确定互相间的权利义务关系。相对于制度化而言合同化更明确更人性化更易承受和执行。2.谈一谈增强法律意识、进步法律素养对个人工作与生活的影响和意义。法律意识

28、是社会意识的一种形式它是人们的法律观点和法律情感的总和其内容包括对法的本质、作用的看法对现行法律的要求和态度对法律的评价和解释对自己权利和义务的认识对某种行为是否合法的评价法律现象的知识以及法制观念等。 广阔对法、法律或其现象的反响形式即心理、知识、观点和思想包括对法律的情感、认知、评价和信仰等的内心体验。随着社会制度的不断完善与国际化的进程法律的作用日趋重要； 1、能有效的维护自身的合法权益；2、能约束自己的行为3、遇事能更加理性不会盲目冲动。4、在工作中能促进公平的合理竞争维护大家共同的经济环境。二企业法律风险防范与控制体系的主要内容 企业法律风险防范体系主要包括： 1、治理构造。协助理层

29、制定科学合理的理制度、授权制度、制度并协助完善治理构造。 2、人力资源法律保障体系。协助理层制定完善的人事理制度、制度和竞业制止制度等有效防范劳动用工法律风险。 3、和商业机保护体系。通过制定商标、字、专利、著作权、商业机在内的整体理制度防止企业被侵权和被诉侵权的法律风险并提供前瞻性的品牌开展建议变单纯的品牌保护为利用品牌为企业创造价值。 4、经营合同理体系和商帐理体系。通过协助理层制定平安、高效的信誉理制度、合同和应收帐款理制度有效防范因合同订立及履行过程中的不完善导致的坏帐和索赔风险。 5、公律风险预警和救济机制。建立诉讼仲裁理制度在诉讼仲裁即将或已经发生时能防止损失扩大。 另外还有重大经

30、营和重组工程风险防范体系企业信誉理体系公律培训体系公律风险年度评估等限于篇幅不再一一详解。 三企业法律风险防范体系的建立 企业法律风险防范工作是一项系统性和整体性工作需要企业各个专业部门进步专业程度、在相关流程中分工负责把关比方：财务部门对资金支付的控制理门的人员录用、考核、解聘等事项的理工程理部门对工程发包、预的理等等。因此企业法律风险防范体系的建立必须从完善企业各项理制度、理流程以及进步各部门、各级员工风险控制意识等方面入手。 企业法律风险防范体系是防范法律风险的经营理系统既是跨学科的理研究成果又是理经历的科学总结因此建立企业法律风险防范体系离不开具有理和理经历的法律专家的作用。建立企业法

31、律风险防范体系的根本有两种：一是专家指导企业自行建立和运行；二是专家建立并指导企业运行。 一般来律专家首先要对企业所存在的法律风险进展评估在完成对企业的整体法律风险作出评估后将通过对现有企业理制度、理流程、各部门和员工风险控制意识的梳理和整合提供系统性和性风险防范法律对涉及企业法律风险防范的静态层面制度和部门规章和动态层面理流程进展合理性规划以增强企业风险控制力、进步企业应变和处理法律风险才能。 2.谈一谈增强法律意识、进步法律素养对个人工作与生活的影响和意义。法律意识是社会意识的一种形式它是人们的法律观点和法律情感的总和其内容包括对法的本质、作用的看法对现行法律的要求和态度对法律的评价和解释对自己权利和义务的认识对某种行为是否合法的评价法律现象的知识以及法制观念等。 广阔对法、法律或其现象的反响形式即心理、知识、观点和思想包括对法律的情感、认知、评价和信仰等的内心体验。随着社会制度的不断完善与国际化的进程法律的作用日趋重要； 1、能有效的维护自身的合法权益；2、能约束自己的行为3、遇事能更加理性不会盲目冲动。4、在工作中能促进公平的合理竞争维护大家共同的经济环境。