纠正措施和预防措施.doc

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1、纠正措施和预防措施 一、概述 纠正措施（correctiveaction）： 为了消除导致已发现的不符合或其他不良状况的原因所采取的行动。 预防措施（preventiveaction）： 为了消除可能导致潜在的不符合或其他不良状况的诱因所采取的行动。 纠正措施与预防措施的本质区别：纠正是用来防止事情的再发生而预防是用来防止事情的发生（iso9000：2021）。 capa主要包括对具体问题的补救性整改措施；通过对问题根本原因的分析，用于解决偏差发生的深层次原因，并将才有措施预防类似问题的发生；对预防措施进行跟踪，评估实施效果。 药品质量体系（pqs）： 为了指导和控制制药企业的质量而建立的管理

2、体系。 根本原因。通过各种方法和工具（例如，原因和影响因素鱼骨图，分析错误原因，失败模式影响分析，模拟问题分析），对问题深入分析而确定问题发生的内在根本因素。 二、纠正预防措施在产品生命周期中的应用 第二篇：纠正和预防措施为控制建筑施工的各类事故的发生，防止现场施工人员受到高处坠落、物体打击、触电和机具伤害，特作出本预防措施。： 一、引用文件 安全生产法、建设工程安全生产管理条例、建筑法和消防法等法律、法规和标准， 二、伤害类别： 高处坠落、物体打击、触电和机械伤害等等 三、高处坠落： 1、凡在2米以上高处从事施工工作的人员的人员必须佩带好安全防护用品 2、禁止无任何防坠措施在钢梁上行走 3、

3、上高处从事施工工作的人员应穿防滑鞋，不得穿塑料底及其他硬底鞋 4、在高处平台或临边实施施工工作的人员应系好安全带 5、在高处行走应走在安全通道上，不得违规跨越高处悬空部位 6、不到安全设施不完善的高处从事施工工作的人员 7、遵守施工现场高处工作规定 8、不随意拆除高处安全防护设施或洞口盖板 9、上下脚手架走安全通道，不得随意在架体上攀登 10、身体不适不得勉强上高空从事施工工作的人员 11、不走高处搭设的没有安全措施的临时通道 12、上软爬梯时系好安全绳，上单梯时地面需有人监护 13、登高作业必须体检合格 14、严禁夜间在没有足够照明的高处从事施工工作的人员 四、物体打击 1、进入施工现场必须

4、戴好安全帽 2、进入作业区，应先观察上方是否有落物危险 3、在吊装区域严禁在吊车旋转半径内停留 4、不站在垂直交叉作业的下方从事施工工作的人员 5、不穿越现场标志着“禁止进入”的危险区 6、在传动设备机具旁检查验收需尽量避开传动部位 7、不在旋转车床旁从事施工工作的人员 8、不在没有安全措施的深基坑下从事施工工作的人员 9、检查夹钳、夹具作业时，不得站在操作位置的正面 10、不站在有倾倒危险的设备、材料、物品、摸板的下方从事施工工作的人员 11、审查和督促落实施工单位做好高处作业和拆除施工等防坠措施 2 五、触电 1、熟悉施工现场临时用电布局及情况 2、督促检查施工现场临时用电执行tn-s系统

5、 3、遵守受电区域的安全管理制度 4、检查带电设备时，遵守其安全操作规程 5、不随意在施工现场按电或拉断电闸 6、从事施工工作的人员时不盲目用手碰试裸露的电线接头 7、在临近高压线路的旁边从事施工工作的人员时，注意安全距离 六、机具伤害 1、不擅自动用施工现场的各类设备、机械和手持电动工具 2、禁止在起重设备旋转半径内从事施工工作的人员 3、不违规乘坐非载人提升机 4、监控起重设备吊运情况，控制好设备进场关5 5、遇大风、大雾及雨雪天气禁止在起重设备区域内从事施工工作的人员 6、在打桩区域从事施工工作的人员时，站在桩倾倒的危险距离之外 由于建筑施工高处坠落事故，发生频率高，死亡率大，因而高处坠

6、落事故被列为建筑施工四大伤害之首，约占全部事故的60以上。因此，研究建筑施工高处坠落的特点、分析事故的成 3因，寻找事故发生规律，采取相应预防措施是十分必要的，也是极为紧迫的。 七、高处坠落事故的特点 从发生事故的主体看，根据四川科技出版社出版的建筑施工重大伤亡事故800例，由于违反操作规程或劳动纪律及由于未使用或正确使用个人防护用品而造成坠落事故的占事故总数的68.2。从发生事故的主体的年龄来看，2345周岁的人居多，约占全部事故70以上。 从发生事故的客体看，原因多方面，包括安全生产责任制落实不好，安全经费投入不足，安全检查流于形式，劳动组织不合理，安全教育不到位，施工现场缺乏良好的安全生

7、产环境与生产秩序等。 从发生事故的结果看，作业离地面越高，净击力越大，伤害程度越大。 从发生事故的类型看，高处坠落事故最易在建筑安装登高架设作业过程中与脚手架、吊篮处、使用梯子登高作业时以及悬空高处作业时发生。其次在“四口五临边”处，轻型屋面处坠落，还有些坠落事故是在拆除工程时、和其它作业时发生。 八、高处坠落事故成因 任何事故的原因都可从人、物、方法、管理、环境五个方面 4进行分析，高处坠落事故成因分析也不例外： （一）人的不安全因素： l、作业者本身患有高血压、心脏病、贫血，癫痫病等防碍高处作业的疾病或生理缺陷。 2、作业者本身处于二重或三重临界日或情绪临界日。处于二重或三重临界日或情绪临

8、界日，反应迟钝，懒于思考，动作失误增多，而导致事故发生。 3、作业者生理或心理上过度疲劳，使之注意力分散，反应迟缓，动作失误，思维判断失误增多，导致事故发生。 4、作业者习惯性违章行为，如酒后作业，乘吊篮上下，在无可靠防护措施的轻型屋面上行走。 5、作业者对安全操作技术不掌握。如悬空作业时未系或未正确使用安全带，操作时弯腰、转身时不慎碰撞杆件等使身体失去平衡。走动时不慎踩空或脚底打滑。 6、缺乏劳动危险性认识。表现为对遵守安全操作规程认识不足，思想上麻痹，在栏杆或脚手架上休息打闹，意识不到潜在的危险性。安全工作上存在侥幸心理，认为“飞鸟拉粪，哪这么巧落在我头上。”。 （二）物的不安全状态 l、

9、脚手板漏铺或有探头板，或铺设不平衡。 2、材料有缺陷。如使用竹竿为青嫩、枯黄、黑斑、虫蛀以及裂纹贯通二节以上的毛竹：使用木杆为易腐蚀、易折裂以及枯节， 5虫眼的木料。钢管与扣件不符合要求。 3、安全装置失效或不齐全。如人字梯无防滑、防陷措施，无保险链。 4、脚手架架设不规范。如未绑扎防护栏杆或防护栏杆损坏，操作层下面未铺设安全防护层。 5、个人防护用品本身有缺陷。如使用三无产品或已老化的产品。 6、材料堆放过多造成脚手架超载断裂。 7、安全网损坏或间距过大，宽度不足或未设安全网。 8、“四口五临边”无防护设施或安全设施不牢固、已损坏未及时处理。 9、屋面坡度超过25度，元防滑措施 （三）方法不

10、当 l、行走或移动不小心，走动时踩空、脚底打滑或被拌倒、跌倒。 2、用力过猛，身体失去平衡。i 3、登高作业时未踩稳脚踏物。 （四）管理的不到位 1、脚手架搭设方案指导性不强。 2、劳动组织不合理。如安排患有高血压、心脏病、癫痫病等疾病或生理缺陷的人员进行高处作业。 3、安全教育不到位。从事高空作业人员未经培训就上岗，对遵守安全操作规程认识不足。 4、安全检查不仔细，流于形式，脚手架安装完毕后，未经验收或草率验收了事。在使用前未检查作业环境。 （五）环境不适： 在大风、大雨、大雪等恶劣天气从事露天高空作业。在照明光线不足的情况下，从事夜间悬空作业。 九、高空坠落事故预防 （一）控制人的因素，减

11、少人的不安全行为 经常对从事高处作业人员进行观察检查，一旦发现不安全情况，或及时进行心理疏导，消除心理压力，或调离岗位。禁止患有高血压、心脏病、癫痫病等疾病或生理缺陷的人员从事高处作业，应当定期给从事高空作业的人员进行体格检查，发现有妨碍高处作业疾病或生理缺陷的人员，应将其调离岗位。 对高处作业人员除进行安全知识教育外，还应加强安全态度教育和安全法制教育，提高他们的安全意识和自身防护能力，减少作业风险。 运用行为科学理论对违章行为负强化，对遵章行为强化，从而提高遵章守纪的自觉性。 施工企业领导应当主动关心职工的生活、工作思想情况，及时了解他们各自的需要，排除干扰安全生产的生理疲劳及心理疲劳因素

12、特别要做好五种人（不懂技术粗鲁人，盲目蛮干的野蛮人，结婚前后的幸福人，探亲归来的疲劳人，家庭纠纷的烦恼人）的安全防范措施。 7组织从事高处作业人员对有关规程、标准进行学习。 寻找事故发生规律，做好高空作业人员二重或三重临界日或情绪临界目的安全防护工作或根据情况调高岗位。 （二）控制物的因素，减少物的不安全状态 把好材料关，施工中所搭设的脚手架必须坚固、可靠，满足有关规定的要求。 根据不同的施工条件设置安全网，安全网必须经过试验，以lookg重的沙袋从高处抛下，沙袋落网后安全网的网绳、边绳和系绳均不断，方为合格。坚持“四口五临边”防护措施 从事悬空作业或具有危险性的高处作业的人员应挂好安全带。安

13、全上必须三证齐全。 （三）控制操作方法，防止违章行为 为预防坠落事故，首先应尽量避免采用高处作业的方式，其次对不属于高处作业的工种，也应注意采取相应的防护措施。加强对脚手架搭设方案的审核，审批工作与脚手架搭设后检查验收工作。 从事高处作业人员禁止穿高跟鞋、硬底鞋、拖鞋等易滑鞋上岗或酒后作业。 从事高处作业人员应注意身体重心，注意用力方法，防止因身体重心超出支承面而发生事故。 （四）强化组织管理，避免违章指挥 8严格高处作业检查、教育制度，坚持“四勤”（即勤教育、勤检查、勤深入作业现场进行指导，勤发动群众提合理化建议活动），查身边事故隐患，实现“三不伤害”（即我不伤害自已，我不伤害他入，我不被他

14、人伤害）的目的。 应该及时根据季节变化，调整作息时间，防止高处作业人员产生过度生理疲劳。 落实强化安全责任制、将安全生产工作实绩与年终分配考核结果联系在一起。 根据中华人民共和国安全生产法和中华人民共和国建筑法的有关规定，应当为高处作业人员进行社会工伤保险和意外伤害保险，尽量减少作业风险。 （五）控制环境因索，改良作业环境 禁止在大雨，大雪及六级以上强风天等恶劣天气从事露天悬空作业。大雪、大雨、六级以上强风天过后，应当对脚手架进行检查和清理。 在脚手架上进行撬、拨、推拉、冲地、冲击等危险性较大的作业，应当采取可靠的安全技术措施。 夜间施工，照明光线不足.不得从事悬空作业。 十、物体打击的预防措

15、施1.防止物体打击的预防措施 （1）人员进入施工现场必须按规定配带安全帽。应在规定的安 9全通道内出入和上下，不得在非规定通道位置行走。 （2）安全通道上方应搭设双层防护棚，防护棚使用的材料要能防止高空坠落物穿透。 （3）钢井架、施工用人货梯出人口位置应搭设防护棚，防护棚长度为：钢井架、施工用人货梯外边沿两侧各超出0.8m。宽度为：当建筑物高度在1530m时，搭设4m；当建筑物高度在30m以上，搭设5m；超高层建筑物，搭设6m。 （4）临时设施的盖顶不得使用石棉瓦作盖顶。 （5）边长小于或等于250mm的预留洞口必须用坚实的盖板封闭，用沙浆固定。 （6）作业过程一般常用工具必须放在工具袋内，物

16、料传递不准往下或向上乱抛材料和工具等物件。所有物料应堆放平稳，不得放在邻边及洞口附近，并且不可妨碍通行。 （7）高空安装起重设备或垂直运输机具，要注意零部件落下伤人。 （8）吊运一切物料都必须由持有司索工上岗证人员进行绑码，红砖等散料应用吊篮装置好后才能起吊。 （9）拆除或拆卸作业要在设置警戒区域、有人监护的条件下进行。 （10）高处拆除作业时，对拆卸下的物料、建筑垃圾要及时清理和运走，不得在走道上任意乱放或向下丢弃。 10十 一、机械及施工临时用电的预防措施： 1、由项目部技术负责人组织技术人员、安全员和电工班长按照施工现场临时用电安全技术规范（jgj46-88）的要求编写施工现场临时用电方

17、案，并报公司技术负责人和总监理工程师批准后实施； 2、实施中严格执行tn-s系统，对所使用的配电箱、隔离开关、电源线、漏电保护器等材料严格按照临时用电方案的要求进行配置，并确保是合格的产品； 3、按规范要求设置pe接地装置，保证接地点的数量，并确保接地电阻值不大于要求的参数； 4、对电工班进行安全技术交底，电工必须持有本省劳动厅颁发的操作证书，持证上岗； 5、严格执行电工值班巡视制度，及时处理发现的问题； 6、严禁非电工人员私自改动用电线路或私拉乱接电线； 7、电工作业时实行挂牌制，并由项目部指定专职人员进行监护； 8、对各种电器设备要采取防潮、防雨、防雷等设施； 9、照明线路使用三芯电缆，杜

18、绝使用护套线； 10、室内照明灯具安装高度必须大于2.4m，室外照明灯具安装高度须离地面3m以上，且有可靠的防雨、接地等措施。 二塔式起重机： 1、塔式起重机必须是省建设厅的备案产品，且在本市建委 11安全监督站进行登记备案； 2、塔式起重机的安装（拆除）必须由具有相应安装资质的单位施工，并由其编制安装（拆除）施工方案（须经其单位技术负责人批准），报公司安全主管部门备案； 3、塔式起重机的安装人员必须持有相关的上岗资格证，安装时有专人监护； 4、塔式起重机的钢筋混凝土基础必须按施工方案施工； 5、塔式起重机的各种限位装置、安全保护装置和信号装置必须可靠、灵敏、安全； 6、塔式起重机在使用中，操

19、作人员必须持有市质量技术监督局颁发的有效的上岗证； 7、对塔式起重机的操作人员必须进行书面安全交底； 8、塔式起重机操作人员必须严格按照塔式起重机的操作规程进行操作。执行“十不吊”的规定。服从信号指挥人员的正确指挥。 三高处坠落、物体打击、外架搭设： 1、施工现场和建筑物的临边，包括预留洞口、楼梯口等必须设置可靠的防护措施； 2、2m以上处进行作业的人员必须按要求正确使用安全带； 3、禁止主体交叉作业； 4、混凝土搅拌机、钢筋加工区、木制作区等距离建筑物近的工作区域必须搭设符合要求的防护棚； 5、按要求设置安全通道； 6、进入施工现场必须正确佩戴安全帽； 7、高处作业人员要采取措施，确保工具、

20、砖块等小物品放置安全。严禁向下抛掷物品； 8、编制外脚手架施工方案，并报公司技术负责人和总监理工程师批准后进行安装； 9、架子搭设人员必须持有有效的登高架设作业操作证，按照批准的搭设方案进行施工； 10、外架必须有足够的连墙件，按要求的间距设置立杆、横杆、扫地杆等，按要求设置剪刀撑； 11、外架使用的钢管、扣件必须符合要求，杜绝使用劣质管件； 12、外架搭设完成后必须经项目部技术负责人组织验收后方可使用； 13、工作面的外架必须满铺架板，价板必须牢固固定，杜绝翘头板现象； 14、使用省厅备案的密目网，对建筑物实行全封闭，立网的连接必须用合格的尼龙绳，严禁使用铁丝绑扎； 15、立网必须高于工作面

21、1.2m，并随工作面的升高而随时搭设； 16、按规范规定设置合格的平网，经常清理平网内的杂物； 17、项目部安全管理人员要经常对外架、安全网的情况进 13行巡视，确保及时消除安全隐患，保证安全生产。 第三篇：纠正和预防措施安徽*有限公司 纠正和预防措施 控制程序 2021年1月10日 1目的 通过对不合格分析产生原因，制定措施，以消除产生原因，防止不合格的再次发生。 2范围 适用于对不合格品或不合格现象所进行的纠正与预防措施的制定、实施和验证的控制。 3参考文件 3.1质量手册 3.2文件控制程序 4定义 4.1纠正措施： 为消除已发现的不合格的原因所采取的措施。 4.2预防措施： 为消除潜在

22、不合格的原因所采取的措施。 5职责 5.1提出部门负责发出纠正与预防措施表，描述不合格缺陷，发给责任部门；要对责任部门采取措施后的效果进行验证。 5.2各相关部门负责本部门责任范围内措施的制定与实施。 6工作程序 6.1采取纠正与预防措施的时机： 6.1.1内审和外审发现的不符合问题； 6.1.2客户的严重投诉； 6.1.3客户满意度调查发现的不满问题； 6.1.4管理评审确定的不合格； 6.1.5每月统计质量目标未达成的项目； 6.1.6施工出现的安全事故； 6.1.7同一不合格连续出现三次以上或同一问题被客户投诉三次以上； 6.1.8批量不合格； 6.1.9质量目标统计连续三月成下滑趋势；

23、 6.1.10工程质量连续三月呈下滑趋势； 6.1.11适用法律法规出现重大变化。 6.2纠正与预防措施表的发出： 6.2.1提出部门在6.1所述情形下填写“不合格描述”栏，并确定”责任部门”，由管理者代表批准，发给责任部门进行改进。 6.3责任部门收到纠正与预防措施表后，应调查、分析产生不合格的原因，制定解决措施，在“原因分析”、“纠正/预防措施”栏填写相关记录。制定纠正与预防措施应考虑： 1、消除出现现象； 2、消除根本原因； 3、举一反三。 6.4责任部门采取纠正与预防措施后，填写“实施结果”栏，并将纠正与预防措施表送回原提出部门。 6.5关于工程质量的纠正预防措施由人事行政部负责跟踪、

24、协调责任部门的落实情况，关于软件开发质量由客服中心负责跟踪、协调责任部门落实情况；人事行政部负责跟踪、协调有关质量管理方面的纠正措施落实情况。 6.6验证措施效果： 6.6.1提出部门在接到责任部门送回的纠正与预防措施表后应在3天内调查措施的执行情况，并对其结果的有效性进行验证。 6.6.2如果验证结果是措施有效，则签名并交管理者代表批准关闭；如果措施无效果，则通知责任部门（另行发出纠正与预防措施表）继续采取措施改进，直至措施验证有效为止。 6.7记录及保存： 6.7.1纠正与预防措施表由提出部门保存。 6.7.2纠正与预防措施登记表由提出部门保存。 q/dzrg208-2021 1.目的 对

25、公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中出现的不合格（不符合）事项采取纠正措施或预防措施，消除不合格（不符合）原因，防止不合格（不符合）再发生，确保体系的持续改进和不断完善，以达到改进产品质量、环境和职业健康安全绩效，提高顾客满意度的目的。 2.适用范围 本程序适用于公司产品、过程及质量、环境和职业健康安全管理体系中存在的不合格（不符合）采取纠正措施、对潜在的不合格（不符合）采取预防措施的制定、实施与验证。 3.术语和定义 3.1不合格（不符合）。未满足要求。 3.2纠正。针对不符合项本身所采取的改正。 3.3纠正措施： 为消除已发现的不合格（不符合）或其他不期望情况的原因所采取的措施。

26、 3.4预防措施： 为消除潜在不合格（不符合）或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 4.职责 4.1安全办为本程序的主管部门，负责组织和检查公司环保、安全活动中不符合项的纠正和预防措施的实施，对措施实施的效果进行验证和评审；负责内部和外部审核中环境和职业健康安全不符合项纠正措施的验证和评审，报管理者代表审核，总经理审批；负责严重环境违章的纠正措施的制定与监督实施。 4.3供应部对备件辅料采购中出现的不合格对供方提出不合格纠正要求，并验证和记录纠正情况。 4.4销售部负责对原材料采购中出现的不合格对供方提出不合格纠正要求，并验证和记录纠正情况。 4.5安全办、质检部负责对纠正/预防措施的相关

27、资料进行归档管理。 4.6管理者代表负责审核内外部审核中的不合格（不符合）纠正措施，并报总经理进行审批。 4.7主管副总负责不合格（不符合）项纠正和预防措施的审批。 4.8各部门负责本单位的不合格（不符合）信息的收集，分析产生的原因，制定纠正/预防措施并对纠正/预防措施实施、验证，报相关主管部门审核。 5.程序 5.1不符合信息来源 a.管理人员及员工日常检查发现的不合格（不符合）项； b.国家和公司安排进行的指令性检查发现的不合格（不符合）项；c.相关方的合理意见及抱怨；d.事故调查时发现的不符合项； e.内部审核中发现的不合格（不符合）项； 28大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件 q/

28、dzrg208-2021f.外部审核中发现的不合格（不符合）项； g.内外部质量、环境和职业健康安全管理体系抽查中发现的不合格（不符合）项；h.内外部职业健康、环境监测中发现的不合格（不符合）项。 5.2纠正 5.2.1操作工在日常巡检中发现的不符合项向班（段）长或向部门领导汇报，并记录在交接班记录中，部门组织有关人员进行整改。部门管理人员检查发现的不符合项，由部门组织有关人员进行整改，并作好记录。部门整改不了的问题必须上报相关部门，由主管部门组织有关人员进行整改。 5.2.2部门管理人员在日常检查中发现的不符合项只需纠正的通知责任部门，责任部门实施整改，主管部门跟踪确认。 5.2.3内部审核

29、中发现的以确认采取纠正的不符合项按照内部审核控制程序执行。 5.3纠正措施 5.3.1各部门应收集不合格、不符合、事故的信息、监测和测量结果的信息，内审已发现的不符合，根据不合格的后果、影响和风险程度、未来趋势，识别采取纠正措施的需求。 5.3.2当出现下列情况时，必须采取纠正措施： a.当发生质量、环境和职业健康安全事故时（质量事故范围参照生产管理制度）；b.相关方提出投诉，责任在公司内部时；c.外审中发生的不符合； d.内部审核发现。同类问题同一审核区域重复出现或严重不符合时；e.管理体系运行过程中认为需要采取纠正措施的不符合等。 5.3.3制定纠正措施要做到： a.能够找出问题的根源，避

30、免避重就轻；b.具有技术和经济方面的可行性；c.措施与问题的严重性要相适应；d.能够防患于未然。 5.3.4安全办在日常检查中发现的不符合项后通知责任部门，同时填写纠正措施/预防措施表发给责任部门，责任部门制定纠正措施并实施整改，安全办负责跟踪验证纠正措施。 5.3.5质检部在生产过程中和产品验收中发现的不合格项后通知责任部门，同时填写纠正措施/预防措施表发给责任部门，责任部门制定纠正措施并实施整改，质检部负责跟踪验证纠正措施。 5.3.6国家和公司安排进行的指令性检查发现的不符合项依据检查部位的反馈情况，安全办组织相关部门制定纠正措施，总经理批准后责任部门实施整改，安全办跟踪验证纠正措施。

31、5.3.7相关方对公司环境和安全方面有关的合理意见和投诉由安全办按照规定的要求制定、审批纠正措施，跟踪完成情况。 5.3.8事故、事件调查时发现的不符合项按照应急准备和响应控制程序的要求进行处置。 5.3.9内部审核中出现的需要采取纠正措施的不符合项，审核人员以不符合项报告的形式通知受检部门，受检部门在接到不符合项报告后，按内部审核控制程序的要求执行。 5.3.10外部审核中发现的不符合项采取纠正措施。在接到审核部门的不符合项报告后，安全办组织责任 29大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件 q/dzrg208-2021部门制定纠正措施，经总经理批准后实施，在安全办确认完成后，将不符合报告和证

32、实材料上报质检部审核，质检部将整改措施及证实材料上报审核部门验证。 5.3.11纠正措施实施的步骤 a.评审不符合（不合格）。安全办（质检部）应对不符合（不合格）的性质进行审查和判定，是一般不符合（不合格）还是重大不符合（不合格）。一般不符合（不合格）过去是否曾发生过，或是否是批次性的。若是，则按重大不符合处理，否则由责任部门进行纠正； b.确定不符合（不合格）原因。重大（事故）不符合（不合格）的责任部门应对不符合（不合格）进行分析，以确定不符合（不合格）的部位、机理及其原因和不符合（不合格）的概率特性； c.评价纠正措施的需求。是否采取纠正措施应与不合格的影响大小相适应。涉及环境和职业健康安

33、全管理体系的纠正措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审； d.确定和实施所需的措施。责任部门根据所确定的原因，采取能消除原因的措施，并予以实施；e.记录所采取措施的结果。对措施实施和结果予以记录； f.评审所采取的措施。重点是。措施的效果，是否还存在需要继续改进的地方，即寻求改进的机会。 5.3.11纠正措施的效果验证 由安全办和质检部负责相应纠正措施的验证。当效果不明显时，应由责任部门重新分析原因，再次确定纠正措施并实施，直至确实达到了目的为止。 5.4预防措施 5.4.1确定潜在不合格及其原因 5.4.1.1安全办每月组织召开安全生产分析会，查找公司可能发生不符合（不合格）的部位、区

34、域、过程和产品，分析环境和职业健康安全体系的实施和绩效，以确定潜在不符合（不合格）并分析其潜在的不符合（不合格）原因。 5.4.1.2质检部每月组织召开质量分析会，查找公司产品生产可能发生不合格，分析产品产生不合格的原因，举一反三制定预防措施。 5.4.2评价预防措施的需求 5.4.2.1采取预防措施应与潜在不合格的影响大小相适应。涉及环境和职业健康安全管理体系的预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。 5.4.2.2提出预防措施的部门/人员应写出报告，报主管副总审批。 5.4.3确定和实施所需的措施 预防措施应在若干个方案中确定最有效和最经济的措施，经主管副总批准后实施。 5.4.

35、4记录所采取措施的结果 在实施预防措施过程中，应进行控制，对实施过程和实施的结果予以记录，填写纠正措施/预防措施表进行保管。 5.4.5效果评价 安全办、质检部组织有关部门，对预防措施的实施效果进行评价。评价时应注意，不要因为采取措施而引发新的质量、环境和职业健康安全问题发生的可能。 5.5涉及文件的更改 30大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件 q/dzrg208-2021若因采取纠正措施或预防措施而影响现行管理体系文件的正确性和有效性时，应分析是措施不当还是体系文件不适应于新的情况。若是后者，应按文件控制程序规定进行文件更改。 5.6记录管理 记录的管理按记录控制程序的规定执行。 6.相

36、关文件 6.1q/dzrg201-2021文件控制程序6.2q/dzrg202-2021记录控制程序6.3q/dzrg207-2021内部审核控制程序6.4q/dzrg212-2021应急准备和响应控制程序6.5q/dzrg312-2021生产管理制度7.质量记录 7.1q/dzrg534-2021不符合项报告7.1q/dzrg536-2021纠正措施/预防措施表 31 第五篇：改进纠正和预防措施程序文件 版本/修订：b/0 章号： 8.5 镇江宇发电力辅机有限公司 页次：1/3 改进、纠正和预防措施管理程序 yf-qp8.5-011.目的 消除不合格的原因，确保不合格不再发生，消除潜在不合格

37、的原因，防止不合格发生，并以此持续改进质量管理体系的有效性。 2.范围 适用于本公司产品生产全过程以及质量管理体系内外审、管理评审中发现的不合格项，顾客反馈（包括顾客抱怨）不合格项的纠正措施，以及针对来自于内部与外部的质量信息所揭示的实际或潜在的不合格所采取的改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。 3.职责 3.1管理者代表负责组织对质量管理体系、产品持续改进的策划，并评价确保或防止不合格不再发生的需求3.2办公室。 3.2.1负责不合格品（项）的信息收集，组织有关责任部门进行论证，分析不合格的原因。 3.2.2负责对措施的实施进行监督、检查，并验证其结果。 3.2办公室负责对顾客反馈的质量

38、信息的收集，采取纠正、预防措施。 3.3各职能部门和生产车间共同参与不合格原因的分析，制订纠正和预防措施，报管理者代表审批，并组织实施。 4.程序4.1持续改进 4.1.1持续改进的策划 （a）本公司要达到持续改进的目的，必须不断提高质量管理体系的有效性和效率，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。（b）通过内外部审核和数据分析，不断寻找改进机会，进行适当的改进活动；（c）实施纠正和预防措施以及其他适用的措施，实现改进；（d）在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标； 4.1.2现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时实施。（a）改进项目的目标和总体

39、要求 （b）分析现有过程的状况确定改进方案；程序文件 版本/修订：a/0 章号： 8.5 镇江宇发电力辅机有限公司 页次：2/3 （c）实施改进并评价改进的结果。 4.1.3管理者代表通过以上状况分析，积极寻找质量管理体系持续改进的机会，确定需要改进的方面，组织各部门进行策划，必要时对重大问题制定“改进计划”，报总经理批准后，予以实施。 4.2采取纠正措施的时机 4.2.1过程、产品、环境出现重大问题或超出公司规定值； 4.2.2数据统计结果显示重大异常； 4.2.3相关方投诉； 4.2.4内部审核出现不合格； 4.2.5管理评审出现不合格； 4.2.6其他不符合方针、目标或质量管理体系要求的

40、情况。 4.3纠正措施 4.3.1办公室接到顾客投诉后及时填写不合格信息反馈单，并报送办公室。 4.3.2检验员、测试员及时将生产过程中发现的不合格品和检验、测试后的不合格报告送办公室和生产车间。 4.3.3办公室将不合格信息进行汇总，组织调查、分析，找出不合格的原因。 4.3.4在调查分析的基础上，针对存在问题的原因，会同有关部门制订所需的纠正措施方案，并将方案报管理者代表审批。 4.3.5根据管理评审报告、内部审核报告，办公室会同有关部门制订相应的纠正措施方案，并将措施方案报管理者代表审批。 4.4预防措施 4.4.1办公室从不合格评定结果、各种审核报告、评审报告、服务报告、顾客投诉、各种

41、质量记录等各个方面收集有关可能影响产品质量的信息。 4.4.2根据收集的信息，运用各种技术方法，组织分析，从中发现不合格的潜在原因。 4.4.3针对潜在的不合格原因，制定必要的预防措施，报管理者代表审批。 4.4.4根据管理评审报告、内部审核报告，采取必要的预防措施，并将措施方案报管理者代表审批。 4.5纠正、预防措施的实施 程序文件 版本/修订：a/0 章号： 8.5 镇江宇发电力辅机有限公司 页次：3/3 4.5.1质量体系运行中的纠正、预防措施，经管理者代表审批后，由各职能部门组织实施。 4.5.2各责任部门应将措施具体操作情况予以记录，并把结果上报办公室。 4.6纠正、预防和改进措施的

42、实施效果的跟踪验证、评价及记录： 4.6.1在纠正、预防和改进措施的实施过程中，总经理负责调配必要的资源，管理者代表 协助原因分析，确定责任部门，并对实施过程进行监督。 4.6.2办公室对各职能部门的实施情况进行检查、跟踪，并验证纠正和预防措施的实施效果。并将纠正、预防措施实施结果上报管理者代表。 4.6.3管理者代表和部门主管负责评审纠正与预防措施的效果和有效性。若纠正与预防措 施经确认后无效，应重复本程序相关规定，直至不符合得以纠正与预防。 4.6由于采取纠正和预防措施而导致相应的文件化程序和文件的更改，由办公室负责实施。使质量管理体系持续改进。 4.8纠正、预防和改进措施的相关记录需提交管理评审。 5.相关文件5.1文件控制程序5.2内部审核控制程序5.3不合格品控制程序6.相关记录 6.16.2纠正和预防措施处理单qr-8.5.2/8.5.3-01 第 29 页 共 29 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。