2022年四川省证券从业点睛提升题22.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司治理基本要求是（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】 D5. 【问题】 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是

2、经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A6. 【问题】 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风

3、险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D9. 【问题】 根据证券公司金融衍生品柜台交易业务规范规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期B.债券C.互换D.期权【答案】 B10. 【问题】 下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.决定公司内部管理机构的设置D.对董事执行公司职务的行为进行监督【答案】 C11. 【问题】 下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 签订期货

4、经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】 B13. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】 B14. 【问题】 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 基

5、金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D16. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券

6、投资咨询业务；证券自营业务【答案】 A17. 【问题】 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】 C18. 【问题】 签订期货经纪合同的

7、双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】 B19. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（ ）。A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿D.停业整顿的期限不超过3个月【答案】 D20. 【问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户

8、资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B21. 【问题】 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.

9、C.D.【答案】 C23. 【问题】 A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（ ）万元。A.1B.20C.200D.300【答案】 B24. 【问题】 公司的高级管理人员，不包括（ ）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B25. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制

10、度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度【答案】 B26. 【问题】 下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 按照证券投资基金销售管理办法，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。A.、B.、C.

11、、D.、【答案】 C30. 【问题】 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D31. 【问题】 证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】 B32. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】 B33.

12、【问题】 按照期货交易管理条例的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】 B35. 【问题】 现行证券市场法律不包括（ ）。A.证券法B.刑法C.反洗钱法D.物权法【答案】 D36. 【问题】 操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 （）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。A.中国人民银行B.财政部C.国家外汇管理局D.中国证监会【答案】 C39. 【问题】 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D