2022年四川省证券投资顾问点睛提升提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D4. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国

2、农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D5. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D6.

3、 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C11. 【问题】 A方案在

4、3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10，则第三年年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【答案】 D12. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B13. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（

5、）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C15. 【问题】 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6和12，系数分别为06和12，无风险借贷利率为3，那么根据资本资产定价模型，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（

6、 ）A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列关于流动性原则说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A23. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C

7、.D.【答案】 D24. 【问题】 下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A25. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】

8、B28. 【问题】 根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、

9、C.I、D.I、【答案】 A34. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A37. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D38. 【问题】 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D