2022年云南省证券投资顾问评估试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D2. 【问题】 VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A3. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了

2、解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C7. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C10. 【问题】 当时，

3、我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B13. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅

4、度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A15. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C16. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B18. 【问

5、题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D

6、.价值【答案】 D22. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交

7、易所D.中国证监会【答案】 B28. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 常用的资产价值方法包

8、括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B35. 【问题】 股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D37. 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类

9、型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C39. 【问题】 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D