2022年全省证券从业点睛提升试卷.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法错误的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】 D2. 【问题】 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的,发行人负有刑事责任,下列说法中错误的是( )。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上
2、述行为的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的,只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处5年以上有期徒刑,并处罚金【答案】 B3. 【问题】 按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过()种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B4. 【问题】 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。A.B.C.D.【
3、答案】 C5. 【问题】 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作()。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于证券结算风险基金的说法,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中,错误的是( )。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格1至3年,处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款B.拒绝配合现
4、场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的,处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款,并可以暂停其任职资格、证券从业资格C.隐匿财产,擅自转移、转让财产,情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格,处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料,或者故意提供虚假情况的,对控股股东、实际控制人从重处罚【答案】 A8. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 融资融券的标的证券为债券的,应当符合()条件。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 以下情形不符合要求的是()。A.有
5、限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易,但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务,但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】 D11. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾( )年,不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 D12. 【问题】 证券公司监督管理条例第十条规定
6、,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾()年的个人,不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C13. 【问题】 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是()。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A14. 【问题】 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 D15. 【问题】 关于要约收购的规定,下列说法正确的是(
7、)。A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内,不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票【答案】 D16. 【问题】 对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有()。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第六条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌未按照规定披露的
8、重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续( )个月的累计数额占净资产( )以上的,应予立案追诉。A.12;40%B.6;40%C.12;50%D.6;50%【答案】 C18. 【问题】 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评;公开谴责B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评;公开谴责;责令整改【答案】 A19. 【问
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