2022年全省证券投资顾问自我评估提分卷.docx

《2022年全省证券投资顾问自我评估提分卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全省证券投资顾问自我评估提分卷.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐

2、标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A5. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B8. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、

3、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D10. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C11. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B12. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】

4、 C13. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、

5、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D17. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（ ）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A18. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B19. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选

6、项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（ ）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C22. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 证券公司

7、应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B25. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 商品价格波动取决于（

8、）原因A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C