2022年吉林省证券投资顾问提升测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B2. 【问题】 （ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B3. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中

2、表示的是（）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A5. 【问题】 有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（

3、）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A14. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 风险承受能力较

4、低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A17. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为

5、给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C20. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入

6、套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B21. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照

7、下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。A.30.62万元B.45.53万元C.59.18万元D.67.04万元【答案】 B26. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会

8、给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A28. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D30. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C31. 【问题】 在合理

9、的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C33. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【

10、答案】 B35. 【问题】 行业分析方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C38. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A39. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D