2022年山西省证券投资顾问自我评估预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户

2、提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C6. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.

3、、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A10. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D11. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A13. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答

4、案】 B14. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】 A16. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】

5、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【

6、问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D25. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C27. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素

7、的有（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B32. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券

8、组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B34. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B38. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B39. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C