2022年江西省证券投资顾问提升预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B2. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】

2、 D6. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B7. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建

3、议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A12. 【问题】 金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于

4、180天D.不少于365夭【答案】 A16. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】 C18. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B二

5、 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D22. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B23. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【

6、答案】 D25. 【问题】 制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C30. 【

7、问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】 A33. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B34. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答

8、案】 D36. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A37. 【问题】 现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C39. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C