2022年河南省证券投资顾问自测模拟测试题10.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C2. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。下列说法正确的是（ ）。A.如果P位于F与T之间，表明他卖空TB.如果P位于T的右侧，表明他卖空FC.投资者卖空F越多，P的位置越靠近TD.投资者卖空T越多，P的位置越靠近F【答案】 B4. 【问

2、题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A6. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B8. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 下列说法正

3、确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15（每年计息一次），乙是年利率147（每季度计息一次），丙是年利率143（每月计息一次），丁是年利率14（连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元

4、【答案】 D12. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D16. 【问题】 下列关于技术

5、分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.

6、为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C22. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定

7、有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C25. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A27. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,

8、评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D29. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D35. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（ ）A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B