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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行),经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 D2. 【问题】 为预测我国居民家庭对电力的需求量,建立了我国居民家庭电力消耗量(Y,单位:千瓦小时)与可支配收入(X1,单位:百元)、居住面积(X2,单位:平方米)的多元线性回归方程,如下所示: A.我国居民家庭居住面积每增加l平方米,居民家庭电力消耗量平均增
2、加0.2562千瓦小时B.在可支配收入不变的情况下,我国居民家庭居住面积每增加1平方米,居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时C.在可支配收入不变的情况下,我国居民家庭居住面积每减少1平方米,居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时D.我国居民家庭居住面积每增加l平方米,居民家庭电力消耗量平均减少0.2562千瓦小时【答案】 B3. 【问题】 假设某期货交易所截至2015年第一季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额79亿元,该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货
3、交易所D.基金管理公司【答案】 B4. 【问题】 客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C5. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,正确的是( )。A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】 B6. 【问题】 交易结算会
4、员期货公司可以为()办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】 A7. 【问题】 下列单位或者个人中,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关【答案】 A8. 【问题】 下列各种因素中,会导致大豆需求曲线向左下方移动的是( )。A.大豆价格的上升B.豆油和豆粕价格的下降C.消费者可支配收入的上升D.老年人对豆浆饮料偏好的增加【答案】 B9. 【问题】 甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证
5、金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应()。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知,劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D10. 【问题】 协整检验通常采用( )。A.DW检验B.E-G两步法C.1M检验D.格兰杰因果关系检验【答案】 B11. 【问题】 对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是().A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金,支付税款C.弥补期货
6、公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务【答案】 B12. 【问题】 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B13. 【问题】 甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是( )。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A14. 【问题】 2012年4月中国制造业采购经理人指数为533%,较上月上升02个百分点。 从11个分项指数来看,生产指数、新出口订单指数、供应商配送时间指数上升,其中生产
7、指数上升幅度达到2个百分点,从业人员指数持平,其余7个指数下降,其中新订单指数、采购量指数降幅较小。4月PMI数据发布的时间是( )。A.4月的最后一个星期五B.5月的每一个星期五C.4月的最后一个工作日D.5月的第一个工作日【答案】 D15. 【问题】 期货公司的风险监管指标标准规定,期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】 C16. 【问题】 如果投资者非常看好后市,将50%的资金投资于股票,其余50%的资金做多股指期货,则投资组合的总为()。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C17. 【问题】 金
8、融期货的标的资产无论是股票还是债券,定价的本质都是未来收益的()。A.再贴现B.终值C.贴现D.估值【答案】 C18. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C19. 【问题】 交割仓库可以有下列( )行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、
9、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】 D20. 【问题】 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 7月,某大型建筑公司在海外投标一项新建筑项目,需先期投入至少270万欧元,离最终获得竞标结果只有2个月时间,但因竞争激烈,该公司没有十足把握中标。已知当前人民币/欧元即期汇率在0. 1176附近。人民币/欧元的期权合约大小为人民币100万元。该公司面临的风险包括(
10、)。A.人民币/欧元升值B.人民币/欧元贬值C.项目是否中标的不确定性D.人民币利率调整【答案】 BC2. 【问题】 当( )时,国内商品期货交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。A.临近交割期B.连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平C.持仓量达到一定水平D.遇国家法定长假【答案】 ABCD3. 【问题】 股票价格指数的主要编制方法有( )。A.几何平均法B.加权平均法C.专家评估法D.算术平均法【答案】 ABD4. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,同时提交的材料包括( )。A.相关会议的决议B.相关人员的
11、任职资格核准文件C.任职决定文件D.高级管理人员职责范围的说明【答案】 ABCD5. 【问题】 美国中长期国债期货报价由三部分组成。其中第三部分由哪些数字组成 ( )A.“0”B.“2”C.“5”D.“7”【答案】 ABCD6. 【问题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )A.参加. 列席相关的会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】 AB7. 【问题】 假设大豆期货合约间理论价差等于其持仓成
12、本,且每月持仓成本为10元/吨。12月10日,次年大豆期货1、5、9月份的期货价格如下表所示,利用这3个合约进行蝶式套利,则合理的操作策略有()。A.B.C.D.【答案】 BD8. 【问题】 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合()等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.品行端正,具有良好的职业道德C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【答案】 ABC9. 【问题】 某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。 A.李
13、平在期货公司兼任合规部主任B.在任首席风险官期间向监事会负责C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通果了对李平的任命决议【答案】 BCD10. 【问题】 某德国投资者持有一笔人民币资产组合,需要对冲外汇风险。假设市场上没有欧元兑人民币的远期合约,该投资者选择3个月期欧元兑美元远期合约与3个月期美元兑人民币远期合约避险。则该投资者应( )。 A.买入欧元兑美元远期合约B.买入美元兑人民币远期合约C.卖出欧元兑人民币远期合约D.卖出美元兑人民币远期合约【答案】 AB11. 【问题】 人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席
14、位后,应当采取( )措施。A.依法裁定不得转让该会员资格B.强令被保全人提供相应担保C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中,依法采取强制措施转让该交易席位【答案】 AD12. 【问题】 下列()的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A.期货业协会B.期货公司C.证券业协会D.证券期货监督管理部门【答案】 ACD13. 【问题】 关于目前我国上市交易的ETF相关产品,以下说法正确的是()。A.上证50ETF期权在上海证券交易所上市交易B.尚无ETF期权C.尚无
15、ETF衍生品D.有多只ETF基金在证券交易所交易【答案】 AD14. 【问题】 期货的品种可以分为( )。A.股指期货B.外汇期货C.商品期货D.金融期货【答案】 CD15. 【问题】 在下列( )情况下,会员制期货交易所应当召开临时会员大会。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的23B.1/4以上会员联名提议C.理事会认为必要D.理事长认为必要【答案】 AC16. 【问题】 监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有()。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位
16、客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性,以及其他应当复核的内容【答案】 ABCD17. 【问题】 根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法,( )违法经营或者出现重大经营风险,严重危害中国期货市场秩序、损害交易者合法权益,依法应予以行政处罚的,依照期货交易管理条例进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。 A.期货交易所B.期货公司C.境外交易者D.境外经纪机构【答案】 ABCD18. 【问题】 期货市场技术指标分析一般以( )作为分析基础。A.价格B.投资者数量C.交易量D.持
17、仓量【答案】 ACD19. 【问题】 在分析影响塑料期货价格的因素时,须密切关注()。A.原油价格走势B.需求的季节性变动C.下游企业产品的利润空间D.库存情况【答案】 ABCD20. 【问题】 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()。A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C.期货公司不承担责任D.期货交易所不承担责任【答案】 AB20. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答
18、案】 C21. 【问题】 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲
19、住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A22. 【问题】 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】 D23. 【问题】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法, 被中国证监会认定为不适当人选的,下列说法中错误的是()。A.期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除
20、【答案】 D24. 【问题】 当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并坚持()的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A25. 【问题】 设立期货交易所,由()审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A26. 【问题】 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C27. 【问题】 下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是()。A.商品现货批发市场
21、可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A28. 【问题】 程序化交易模型的设计与构造中的核心步骤是( )。A.交易策略考量B.交易平台选择C.交易模型编程D.模型测试评估【答案】 A29. 【问题】 假定标的物为不支付红利的股票,其现在价值为50美元,一年后到期。股票价格可能上涨的幅度为25%,可能下跌的幅度为20%,看涨期权的行权价格为50美元,无风险利率为7%。根据单步二叉树模型可推导出期权的价
22、格为()。A.6.54美元B.6.78美元C.7.05美元D.8.0美元【答案】 C30. 【问题】 按照期货公司风险监管指标管理办法,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向( )提交书面报告,详细说明原因。 A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】 B31. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是( )。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计
23、划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C32. 【问题】 交易策略的单笔平均盈利与单笔平均亏损的比值称为()。A.收支比B.盈亏比C.平均盈亏比D.单笔盈亏比【答案】 B33. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C34. 【问题】 某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行
24、期货交易,则交易结果由( )承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A35. 【问题】 甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应()。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知,劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D36. 【问题】 下列市场环境对于
25、开展类似于本案例的股票收益互换交易而言有促进作用的是( )。A.融券交易B.个股期货上市交易C.限翻卖空D.个股期权上市交易【答案】 C37. 【问题】 中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影响力不够,融资困难。因此该公司向中国工商银行贷款5亿元,利率565%。随后该公司与美国花旗银行签署一份货币互换协议,期限5年。协议规定在2015年9月1日,该公司用5亿元向花旗银行换取08亿美元,并在每年9月1日,该公司以4%的利率向花旗银行支付美元利息,同时花旗银行以5%的利率向该公司支付人民币利息。到终止日,该公司将08亿美元还给花旗银行,并回收5亿元。据此回答以下两题82-83。 A.320B.330C.340D.350【答案】 A38. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,( )通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D39. 【问题】 如果投资者非常看好后市,将50%的资金投资于股票,其余50%的资金做多股指期货,则投资组合的总为()。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C
限制150内