2022年山西省证券从业评估试题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途。除()外,募集资金不得转借他人。A.民营企业B.国有企业C.金融企业D.事业单位【答案】 C2. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列各项,()应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券公司风险处置措施包括( )。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是()。A
2、.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施监控资产B.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案【答案】 B6. 【问题】 违反公司法规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由()责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。A.县级以上税务部门B.县级以上人民政府财政部门C.公司登记机关D.审计机关【答案】 B7. 【问题】 财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好()工作。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 从业人员离职的,所在机构应当自劳动
3、关系(或委托代理关系)解除之日起()个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B9. 【问题】 国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.50B.100C.200D.500【答案】 D12. 【问题】 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照(
4、)的三级体制设立。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 下列关于反洗钱保密要求的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作,并向()履行风险报告义务。A.首席风险官;证券公司董事会B.首席风险官;子公司董
5、事会C.首席风险官;首席风险官D.子公司董事会;子公司董事会【答案】 C16. 【问题】 根据证券投资基金法的规定,不属于基金管理人主要职责的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括()。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当
6、权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D18. 【问题】 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】 C19. 【问题】 上市公司并购重组()业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.财务顾问B.法律顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】 A20. 【问题】 有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股
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