2022年山东省期货从业资格点睛提升题型.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C2. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社会

2、保障基金【答案】 A3. 【问题】 期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B4. 【问题】 使用支出法计算国内生产总值(GDP)是从最终使用的角度衡量核算期内货物和服务的最终去向，其核算公式是（）。A.最终消费+资本形成总额+净出口+政府购买B.最终消费+资本形成总额+净出口-政府购买C.最终消费+资本形成总额-净出口-政府购买D.最终消费-资本形成总额-净出口-政府购买【答案】 A5. 【问题】 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检

3、查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】 C6. 【问题】 （）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 A7. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.5877.60B.5896.80C.5830.80D.5899.80【答案】 D8. 【问题】 有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 D9. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B

4、.70%C.60%D.50%【答案】 B10. 【问题】 期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B11. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.95B.100C.105D.120【答案】 C12. 【问题】 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表77所示。根据主要条款的具体内容，回答以下两题。 A.95B.95.3C.95.7D.96.2【答案】 C13. 【问题】 下列对信用违约互换说法错误的是（）。A.信用违约风险是最基本的信用衍生品合约B.信用违约互换买方相当于向卖方转移了参考实体的信用风险C.购买信用违约互换时支

5、付的费用是一定的D.CDS与保险很类似，当风险事件(信用事件)发生时，投资者就会获得赔偿【答案】 C14. 【问题】 在整个利息体系中起主导作用的利率是（ ）。A.存款准备金B.同业拆借利率C.基准利率D.法定存款准备金【答案】 C15. 【问题】 甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下

6、列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D16. 【问题】 交割仓库可以有下列( )行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】 D17. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民

7、营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B18. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】 C19. 【问题】 根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C20. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.

8、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于结构化产品的市场参与者说法正确的有( )。A.结构化产品创设者这个角色通常由投资银行、证券经纪商和自营商以及部分商业银行来扮演B.创设者通过识别投资者的需求，进而设计出能满足投资者需求的结构化产品，并甄选合适的发行机构作为产品的发行者C.创设者参与产品设计方案的实施以及风险的对冲操作D.发行者通常是具有较高信用评级的机构，以便能有效地将结构化产品投资的信用风险和市场风险分离开来，不需要较高的产品发行能力【答案】 ABC2. 【问题】 下列属

9、于短期利率期货品种的有（ ）。A.欧洲美元B.EurlborC.T-notesD.T-bonds【答案】 AB3. 【问题】 下列关于利率的描述正确的有（ ）。A.利率越低，股票价格水平越高B.利率越低，股票价格水平越低C.利率低，意味着企业的生产成本和融资成本低D.利率低，资金倾向于流入股票市场推高股票指数【答案】 ACD4. 【问题】 运用股指期货进行套期保值应考虑的因素包括（）等。A.股票或股票组合的值B.股票或股票组合的a值C.股票或股票组合的流动性D.股指期货合约数量【答案】 AD5. 【问题】 关于违约责任的承担，下列说法正确的是（ ）。A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户

10、乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任【答案】 ABC6. 【问题】 我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公A.境外期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.资产管理D.风险管理等创新业务【答案】 ABCD7. 【问题】 关于股票指数，下列说法正确的有（ ）。A.不同股票市场有不同的股票指数；同一股票市场也可以有不同的股票指数B.它是

11、从所有上市股票中选择一定量的样本股票而据以编制的C.不同股票指数的区别主要在于具体的抽样和计算方法不同D.股票指数应当计算简便. 易于修正并能保持统计口径的一致性和连续性【答案】 ABCD8. 【问题】 交割仓库不得从事的行为包括( )。A.违反国家有关规定参与期货交易B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库D.出具虚假仓单【答案】 ABCD9. 【问题】 （ ）的实施，标志着现代期货市场的确立。A.标准化合约B.保证金制度C.对冲机制D.统一结算【答案】 ABCD10. 【问题】 为投资者办理金融期货开户手续的主体有（ ）。A.期货公司B.从事中间

12、介绍业务的证券公司C.证券公司D.中国期货业协会【答案】 AB11. 【问题】 中国期货业协会应履行的职责包括（ ）。A.教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作C.监督、检查会员和期货从业人员的执业行为D.制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行为资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准【答案】 ABD12. 【问题】 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的(A.中期风险监管报表B.年度财务报告C.年度风险监督报表D.中期财务报告【答案】 BC13. 【问题】 创设新产品进行风险对冲时，金融机构需要考虑

13、的因素有（ ）。A.金融机构内部运营能力B.投资者的风险偏好C.当时的市场行情D.寻找合适的投资者【答案】 BCD14. 【问题】 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D.注册资本不低于8000万元人民币【答案】 AC15. 【问题】 依据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。A.格式B.内容C.处理日期D.处理方式【答案】 ABCD

14、16. 【问题】 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】 BD17. 【问题】 量化模型的测试平台的要素包括（ ）。?A.交易手续费B.历史交易数据C.期货合约价格D.保证金比例【答案】 ABD18. 【问题】 下列关于中国金融期货交易所结算制度的说法中，正确的有（ ）。A.中国金融期货交易所采

15、取会员分级结算制度B.期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算C.会员按照业务范围分为交易会员、交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员D.全面结算会员不可以为其受托客户办理结算、交割业务【答案】 ABC19. 【问题】 下列关于期货说法正确的有（ ）。A.期货与现货相对应，并由现货衍生而来B.期货不是货C.期货是指以某种大宗商品为标的可交易的标准化合约D.期货是指以金融资产为标的可交易的标准化合约【答案】 ABCD20. 【问题】 根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转，应当通过（ ）进

16、行。 A.专用结算账户B.保证金专用账户C.期货结算账户D.自有资金账户【答案】 ABC20. 【问题】 从其他的市场参与者行为来看，（）为套期保值者转移利率风险提供了对手方，增强了市场的流动性。A.投机行为B.套期保值行为C.避险行为D.套利行为【答案】 A21. 【问题】 期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源

17、和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D22. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.公司在期权到期日行权，能以欧元人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B23. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D24. 【问题】 关于期权的希腊字母，下例说法错误的是( )。A.Delta的取值范围为(-1，1)B

18、.深度实值和深度虚值期权的Gamma值均较小，只要标的资产价格和执行价格相近，价格的波动都会导致Delta值的剧烈变动，因此平价期权的Gamma值最大C.在行权价附近，Theta的绝对值最大D.Rh0随标的证券价格单调递减【答案】 D25. 【问题】 期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A26. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D27. 【问题】 下列关于期货公司风险监控指标标

19、准的表述中，正确的是（ ）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120B.净资本与净资产的比例不得低于40C.负债与净资产的比例不得高于100D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】 D28. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】 D29. 【问题】 从其他的市场参与者行为来看，（）为套期保值者转移利率风险提供了对手方，增强了市场的流动性。A.投机行为B.套期保值行为C.避险行为D.套利行为【答案】 A30. 【问题】 首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司

20、住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C31. 【问题】 （ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。 A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 D32. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格【答案】 C33. 【问题】 某资产组合由价值1亿元的股票和1亿元的债券组成，基金经理希望保持核心资产组合不变，为对冲市场利率水平走高的风险，其合理的操作是（）。A.卖出债券现货B.买人债

21、券现货C.买入国债期货D.卖出国债期货【答案】 D34. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.95B.100C.105D.120【答案】 C35. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】 C36. 【问题】 根据下面资料，回答86-88题 A.1.0462B.2.4300C.1.0219D.2.0681【答案】 B37. 【问题】 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B38. 【问题】 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。? A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A39. 【问题】 根据下面资料，回答75-76题 A.6.63B.2.89C.3.32D.5.78【答案】 A