2022年广东省证券投资顾问点睛提升试题48.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的

2、金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】 A5. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C7. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.

3、C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C13. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列不

4、能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D16. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C19. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 风险揭示书应以醒目文

5、字载明的内容有（ ）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

6、【答案】 C24. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C25. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 按照投

7、资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B33. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是

8、（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（ ）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】 C