2022年山西省期货从业资格提升题型.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A2. 【问题】 城镇登记失业率数据是以基层人力资源和社会保障部门上报的社会失业保险申领人数为基础统计的,一般每年调查()次。A.1B.2C.3D.4【答案】 C3. 【问题】 假设某橡胶期货合约60天后到期交割,目前橡胶现货价格为11500元吨,无风险利率为6,储存成本为3,便利收益为1,根据持有成本理论,该期货合约理
2、论价格为 A.12420B.11690C.12310D.11653【答案】 D4. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C5. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为( )。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D6. 【问题】 通过期货从业人员资
3、格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B7. 【问题】 会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】 A8. 【问题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A9. 【问题】 期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资
4、料,包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等,保存期限不得少于( )年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D10. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为( )。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D11. 【问题】 下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D12. 【问题】 下列
5、关于保障基金的筹集的说法中,错误的是()。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化,但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C13. 【问题】 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由( )按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.中国证监会C.该期货公司D.非结算会员【答案】 D14. 【问题】 以黑龙江大豆种植成本为例,大豆种植每公顷投入总成本8000元,每公顷产量1.8吨,按照4600元/吨销售。黑龙江大豆的理论收益为()元吨。A.145.6B
6、.155.6C.160.6D.165.6【答案】 B15. 【问题】 经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C16. 【问题】 回归方程的拟合优度的判定系数R2为()。A.0.1742B.0.1483C.0.8258D.0.8517【答案】 D17. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A18.
7、【问题】 根据下面资料,回答85-88题 A.买入执行价格较高的看涨期权,卖出等量执行价格较低的看跌期权B.卖出执行价格较低的看跌期权,买人等量执行价格较高的看跌期权C.买入执行价格和数量同等的看涨和看跌期权D.卖出执行价格较高的看跌期权,买入等量执行价格较低的看跌期权【答案】 D19. 【问题】 期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的()。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】 C20. 【问题】 投资者对结构化产品的发行者的要求不包括()。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.融资竞争能力【答案
8、】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员管理办法规范的事项包括( )。A.期货从业人员执业行为B.期货从业人员的任用C.期货公司高级管理人员任职资格条件D.期货从业人员资格的罚则【答案】 ABD2. 【问题】 某套利者利用棕榈油期货进行套利,T0时刻建仓后棕榈油期货价格变化情况如下表所示。则平仓时,价差缩小的情形有( )。A.B.C.D.【答案】 ABC3. 【问题】 ( )的内容和格式由中国期货业协会制定。 A.期货交易效益说明书B.期货经纪合同C.期货交易风险说明书D.指引【答案】 CD4. 【问题】 下列属于场外期权合约的设计要素
9、的有( )。A.标的资产B.期权费C.执行价格D.到期日【答案】 ABCD5. 【问题】 在我国,会员制期货交易所会员资格的获得方式主要有( )。A.以交易所创办发起人身份加入B.接受发起人的转让加入C.依据期货交易所的规则加入D.由期货监管部门特批加入【答案】 ABC6. 【问题】 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是()。A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利,张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理
10、的,也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼【答案】 AB7. 【问题】 情景分析和压力测试可以通过一些数学关系进行较为明确的因素分析,从而给出有意义的风险度量,这些因素包括( )。?A.期权价值B.期权的DeltAC.标的资产价格D.到期时间【答案】 ABCD8. 【问题】 在分析农产品行业的产业链时,需要注意农产品从生产到最后的消费,A.农作物生长B.农作物品种选择C.生产加工D.下游消费【答案】 ACD9. 【问题】 经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前,进行下列()告知、警示,应当全过程录音或者录像。A.因经营机构的业务或者财产状况变
11、化,可能导致本金亏损的事项B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致原始本金亏损的事项D.产品管理人过去产品业绩【答案】 ABC10. 【问题】 期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括( )。 A.核实个人客户是否本人亲自开户B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪E【答案】 ABC11. 【问题】 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理
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