2022年广东省证券投资顾问通关考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D3. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B

2、.C.D.【答案】 B6. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A11. 【问题】 公司经理层素质主要是从

3、（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A13. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B14. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】

4、 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投

5、资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（ ）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D26. 【问题】 资本资产

6、定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C27. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 证

7、券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预

8、算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D36. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D39. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D