违规案件风险排查报告.doc

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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。违规案件风险排查报告 xxx三季度案件风险排查报告 xxxxx联社： 按照联社关于案件风险排查文件精神，确保三季度案件风险排查工作有序、有效进行，我社三季度全面展开认真的自查工作，现将自查工作情况报告如下： 一、基本情况 截止2021年9月12日我社共有营业网点1个，职工12人，其中正式职工8人，劳务派遣工3人。 二、基本做法 1、加强员工的思想政治教育，及时掌握员工的思想动态，如出现异常情况及时排除化解。 2、对营业临柜人员进行柜台。会计结算类业务进行排查，特别是对大额交易进行重点认真排查。 3、对信贷人员经办的贷款业务进行排查，严格落实贷款“三查”制度，检查

2、信贷资料是否齐全，面谈面签落实情况，贷款利率执行情况等，坚决杜绝冒名贷款和“三违”贷款发生。 4、充分发挥每名员工的主人翁精神，爱社如家精神，发现风险隐患，及时反馈排除。 三、排查内容及重点 （一）业务排查 1、大额存款排查。二季度，我社各项存款7021.68万元。无单笔50万元以上现金存取款业务；单笔50万元以上转帐业务，主要是财政帐户工资拨付及代发社会养老保险及低保等业务，手续合法，符合规定。 2、帐户排查，四季度我社共计排查帐户49个，其中专用帐户7个，临时帐户1个，基本帐户41个，所开帐户印鉴资料齐全，帐户使用合理，坚持按月对账，核对余额，达到内外帐完全相符，无违规问题。 3、大额现金

3、调拨情况排查。四季度寺耳信用社累计从联社调入现金3笔，涉及金额60万元，累计调出2笔，金额40万元。经查现金调拨程序符合联社有关现金管理有关制度规定，调拨登记薄、表填写内容符合规定要求，未出现差错。 4、印鉴管理使用情况排查。一季度我社共计排查印鉴卡49个，能够严格按照规定由会计主管理，按规定使用，无违规违纪行为。 5、重要空白凭证排查。经查我社的重空、现金、抵（质）押物等账实相符，并建立了登记薄进行随时登记，以便做到账实相符 7、柜员卡管理情况的排查。全社12名员工都能够坚持做到按规定使用，一人一卡，各自保管，互相监督，未发现 不合规问题。 8、安全方面排查。安全无小事，经查我社及分社始终把

4、抓安全工作放在首位，对个别职工安全意识不强的员工进行重点培训，经常对职工进行安全再教育、逢会必讲、牢固绷紧安全就是效益这股弦，现在我社职工普遍安全意识较强，能够自觉遵守各项安全制度，职工轮流值班已形成制度，社主任每月坚持两次对社本身和分社安全检查两次已形成惯例，发现问题现场解决，确保社内外、职工人身安全等，做到防患于未然。三季度信用社及分社未发现安全事故。 （二）人员排查。经排查我社12名职工都能够按照信用社的工作安排，兢兢业业的工作在业务一线，未发现有九种人的问题，也未出现违规违纪的问题。 （三）安全设施排查。经查我社的尾随门、电视监控录像、报警系统等设施管理制度的执行情况及灭火器和各种消防设施性能正常，均能发挥正常作用。 经过三季度专项排查，我社结合冒名贷款专项治理工作，把冒名贷款与案件风险排查工作作为一项长期工作，建立季度滚动排查机制，不断加强制度建设，用制度管人，扎实深入推进案件专项治理工作，进一步建立案件防范长效机制，将各种案件风险和隐患消灭在萌芽状态，确保我社各项业务安全、合规可持续发展。 xxxxxx2021年9月12日 第 3 页 共 3 页