2021下一步内部控制工作计划范文.docx

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1、2021下一步内部控制工作计划范文-推荐通用稿2021下一步内部控制工作计划范文-推荐通用稿 哪家是不是在苦恼下一步内控实施的工作计划应该怎么写呢?不着急，下面是我收集整理好的20xx下一步内部控制工作计划范文 ,欢迎阅读本文! 20xx下一步内部控制工作计划范文一 近日,根据省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的要求,省住房城乡建设厅下发了河南省住房和城乡建设厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知,对省住房城乡建设厅进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作提出要求。 一是提高认识,精心组织。充分认识全面推进行政事业单位内部控制

2、建设和实施内部控制基础性评价工作的重要意义,进一步推进各单位内部控制建设实施基础性评价工作,确保全面完成内部控制基础性评价和完善工作,推动本单位内部控制水平的整体提升。 二是细化方案,落实责任。各单位要结合实际,加强对推进内部控制工作的组织落实,细化工作方案,明确工作职责,落实工作任务。各单位要成立内部控制建设领导小组,制定方案,明确分工,健全机制,积极推进。 三是齐抓共管,形成合力。内控规范的贯彻实施,涉及到单位的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作,需要单位内部各有关部门和岗位加强沟通、相互协调、齐抓共管。各单位作为内控规范实施的主体,应按照统一部署,在单位内部设置内控职能部门或者确定内

3、控牵头部门和参与部门,建立内部控制部门联动机制,做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合。各单位负责人,作为内控实施的第一责任人,要高度重视并全力支持,切实担负起领导责任,保证内控规范的有效实施。 四是抓好落实,按时完成。各单位要严格按照要求,认真抓好落实,对本单位内部控制基础性工作进行评价。各单位应当于20xx年9月下旬前,以行政事业单位内部控制规范(试行)为依据,在单位主要负责人的直接领导下,按照行政事业单位单位内部控制基础性评价指标评分表及填表说明,组织开展内部控制基础性评价工作。 20xx下一步内部控制工作计划范文二 按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管

4、理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。 一、内部工作进展情况 根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范及配套指引(企业内部控制应用指引、评价指引)，以及中国证监会公告20xx41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 20xx 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。

5、截至目前，公司开展的主要工作有: (一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。 (二)制定公司内控实施实施方案 第一步:访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步:根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步:指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步:搭建公司内控风险矩阵;第五步:测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图

6、及流程描述的绘制和编写工作。 (三)组织公司内控专员进行培训 为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件 (四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施: 第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训

7、。 第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档(流程 图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。 第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。 目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。 二、下一步内控实施工作计划 第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与

8、评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。 第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。 第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成人人学内控、人人讲内控、个个受约束的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的

9、内部控制管理机制。 三、内部控制实施体会 根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面: (一)正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，

10、有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。 (二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深

11、圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制;内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。 (三)广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围; 20xx 年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会

12、议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。 20xx下一步内部控制工作计划范文三 为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据财政部和全省财政工作会议等有关要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。 一、总体要求 按照党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定中关于加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共

13、资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用的要求，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。 二、工作目标 通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以下目标： (一)严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，贯彻落实好党中央、国务院、财政部和市委、市政府的决策部署。 (二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。 (三

14、)严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的安全性、规范性、有效性。 (四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。 三、 工作内容 局机关各科室、局属各单位以下简称各科室(单位)要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。 (一)稳步推进内部控制体系建设。一是制定指导各科室(单位)建立和实施内部控制的基本制度。二是根据基本制度以及职责范围，结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险(含公共关系、信息管理、岗位利益冲突)等三个风险内部控制办法。三是各科室(单位)根据基本制度和风险内部控制办法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界

15、定各环节各岗位责任的基础上制定内部控制操作规程。四是制订内部控制专项检查办法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。 (二)切实推动内部控制制度有效执行。一是结合财政管理一体化信息系统和办公自动化系统建设，将基本制度和相应办法提出的内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统中，通过授权控制和流程控制防范业务风险，实现内部控制的程序化、常态化。二是分层次开展内控专题培训。对局内各科室(单位)内控管理岗位人员、内控管理联络员进行培训，切实推动财政系统内控机制落实。三是组织各科室(单位)开展内控日常检查，汇总分析各科室(

16、单位)内部控制中的新情况。四是组织内控有效性专项检查和考核评价，督促局内各科室(单位)切实贯彻落实内部控制制度。 (三)指导和推动全市财政系统的内控体系建设。在完善局内部控制制度的同时，指导和推动全市财政系统的内控体系建设工作。 四、工作步骤 (一)动员部署阶段(20xx年1月1日-3月31日) 加强组织领导，建立健全工作机制，制定内部控制实施方案，成立内控委员会和内控办。深入做好宣传、发动、培训和组织部署工作。 (二)制度建设阶段(20xx年4月1日-9月30日) 按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程控制、依法合规运行的要求，结合财政工作实际，制定内部控制制度体系，完成局内部控制基本制

17、度，法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险(含公共关系、信息管理、岗位利益冲突)等三个风险内部控制办法及内部控制专项检查办法、内部控制考核评价指标体系、问责制度、操作规程的制定，并组织论证评审后发布实施。 (三)落实实施阶段(20xx年10月1日- 12月31日) 将内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统;组织开展内控专题培训;组织开展内控日常检查，切实推动内控机制落实;在有效执行基础上，进一步完善内部控制制度并在全市财政系统推广财政内控理念和具体制度办法，指导和推动全市财政系统的内控体系建设。 五、组织领导 成立局内部控制委员会(以下简称内控委)，负责确立局内部控制政

18、策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度，部署内部控制的重大事项和管理措施，指导和督促各科室(单位)建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。内控委主任由局长担任，副主任由各分管领导担任，成员由监督科、办公室、人教科、监察室、条法科、预算科、国库科、综合科、信息站等负责人组成。内控委定期或不定期召开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施。 内控委下设办公室，承担内控委日常工作。内控办设在监督科，主任由监督科科长担任。内控办负责牵头拟订内部控制基本制度，审核风险内部控制办法及相关配套制度，审核各科室(单位)内部控制操作规程，对内部控制制度有效性进行检查、考

19、核和评价并向内控委报告，对风险事件进行调查并提出处理意见，对内部控制中存在的问题进行研究并制订解决方案。 各科室(单位)设置内控管理岗和内控管理联络员，由负责人担任。 六、职责分工 基本制度、风险内部控制办法及相关配套制度的拟订和组织实施，由各有关科室分别牵头负责。监督科牵头负责制定内部控制基本制度和专项检查办法;条法科牵头负责制定法规及政策风险内部控制办法;预算科、国库科牵头负责制定预算编制及预算执行风险内部控制办法，其中预算科牵头负责制定预算编制风险部分，预算科、国库科按照职责分工牵头负责制定预算执行风险部分;办公室牵头负责制定机关运转及管理风险内部控制办法;人教科牵头负责制定考核评价指标

20、体系和问责制度。在拟订和组织实施中，各牵头科室之间应建立有效的沟通协调机制。 各科室(单位)负责本部门职责范围内的内控管理工作。一是根据基本制度和相关风险内部控制办法，制订本部门内部控制操作规程，做好内控工作;二是各科室(单位)负责人对本部门职责范围内的内控管理负总责;三是各科室(单位)内控管理联络员负责与内控办的工作联络，配合内控办的有关工作安排，反映内控管理隐患和风险事件，提出处理建议。 七、工作要求 (一)加强组织领导。各科室(单位)负责人是本部门内控工作第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。 (二)

21、认真抓好落实。各科室(单位)要认真查找本部门风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。 (三)强化责任担当。要坚持一岗双责、一案双查，各科室(单位)负责人要牢固树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，由要我内控变为我要内控，营造良好的内控氛围。 (四)加大检查力度。内控办要对各科室(单位)内部控制工作组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。定期检查一年一次，检查的主要内容包括各单位内控制度建设、执行、风险事件应对及处理等情况。不定期检查的内容由内控办根据内控管理需要确定。检查情况向内控

22、委报告。 (五)完善问责机制。将内控结果运用于干部选拔、任用、奖惩，以及年度考核、评先等工作。对于违反内控制度规定，出现风险事故的责任科室(单位)和干部职工必须严格执纪追责。 推荐 乡镇下一步内部控制工作计划 内部控制目标，是决定内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。下面是我为大家整理的乡镇下一步内部控制工作计划，我们一起来看看吧! 乡镇下一步内部控制工作计划一 工作制度 (一)严格遵守国家法律法规、财经纪律以及规章制度，自觉维护所内团结，积极工作、履行职责、努力完成各项工作任务。 (二)认真贯彻执行党的路线、方针、政策和上级政府、县局党委、行政决定决议，保证政令畅通

23、，工作不打折扣。 (三)积极开展财政部门八项服务承诺活动，改进工作作风，提升服务水平，提高工作效率，切实为民办实事、办好事。 (四)不断加强工作责任心，严格工作纪律，坚守工作岗位，认真安排工作计划，切实抓好各项工作落到实处。自觉遵守上下班时间，工作时间坚决不准玩电脑游戏和其他娱乐活动，更不得参与赌博等其它违法违纪活动，凡发现一人次罚款元，所负责人知情不制止各罚，制止不了而又不报告各罚元。 (五)认真履行工作请示汇报制度，对日常性、阶段性工作和突出困难问题，所负责人应及时向乡镇党委、政府和县局领导请款汇报，同时，总结工作的基础上提出合理性意见和建议，发挥参谋作用。 (六)建立工作督查责任追纠制。

24、凡因工作互相推诿、延误工作时效，造成工作落实不到位，经县政府和县局督查发现工作失职，一律追纠负责人责任。如县委、县政府通报批评扣补贴元，局里通报扣元，对影响极坏并造成严重后果的，将严肃查处。 (七)深入开展调查研究工作。要求每个干部职工经常到单位、村户结合本职进行调研活动，为管理体制改革出谋献策，切实解决工作中的实际困难和问题。不断增强服务意识，提高工作能力和工作效益。 内务管理制度 (一)公文管理 收发文应指定专人负责，要分类进行登记和填写文件处理卡。 发文必须按照公文要求，确保文件的规范性、严肃性。 收文要按时登记，及时送阅，紧急和重要公文即收即呈批，即分发，在规定时间内办结。 公文档案必

25、须妥善保管，分类整理，装订成册，统一归档，不得私自保存归档公文。 (二)考勤 工作人员要严格遵守规章制度，按时上下班，不迟到，不早退，不擅自离开工作岗位。凡不经请假或未经批准擅自离开工作岗位的一律视为旷工，每旷工半天(不足半天视同半天)罚款元，每旷工一天罚款元，天以上依此类推。 所长开会、出差、事假天以内(含天)向乡镇政府分管财贸领导报告、批准，天以上(含天)向县局局长报告、批准;其他干部职工开会、出差、事假天以内(含天)向所长报告、批准，天以上(含天)向县局分片领导报告、批准。 法定节假日和双休日每所要安排人值班。假日值班和加班工资按国家规定发放补贴。 乡镇下一步内部控制工作计划二 为进一步

26、做好行政事业单位内部控制基础性评价工作，贯彻执行海宁市财政局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知(海财政20xx100号)文件要求，根据海宁市财政局关于加强财政内部控制工作的实施方案精神，促进我街道有效开展内部控制建立与实施工作，切实做好本街道内部控制基础性评价工作，结合本街道实际，特制订以下实施方案。 一、指导思想 贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，有效防控机关事务及管理中存在的各类风险，建立健全机关、事业内部约束机制，加强机关惩防体系建设。以落实好权责一致、有效制衡为核心，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，保证政策、执行、监督相互协调又相互制约。以推进机关内部控

27、制组织体系建设、机关内部控制制度体系建设、机关内部控制执行体系建设、机关内部控制信息化建设为目标，与依法行政、廉政建设、政务管理紧密联系，努力提高机关工作质量，提升机关管理水平，保证机关、事业干部队伍廉洁高效。 二、基本原则 1. 全面性原则。内部控制贯穿于决策、执行、监督、改进和反馈全过程，贯穿各项业务流程和各个环节，覆盖街道机关各部门、事业单位和岗位，并由全体干部职工参与。 2. 制衡性原则。分事行权、分岗设权、分级授权，在管理结构、机构设置及职责分配、业务流程等方面实现决策、执行、监督既相互制约又相互协调。 3. 权责对等原则。各部门的各岗位人员在决策、执行、监督和反馈过程中行使的权力与

28、承担的责任相一致。 4. 重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，重点关注关键业务、环节、岗位和重大风险。 5. 适应性原则。内部控制应与职责分工、业务范围、风险水平和人员构成等相适应，并根据新情况及时调整完善。 6. 有效性原则。内部控制存在的问题能够得到及时纠正和反馈，有效管控各类风险。 三、工作目标 1.推进机关内部控制制度体系建设。内部控制制度建设要坚持突出重点、整体推进，构建内容协调、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。要结合本单位实际研究制定科学、合理的内部控制基本制度、专项风险控制管理办法及各单位内部操作规程等内控制度，深入梳理预算管理、政府采购、资产管理、项目建设、决策机

29、制等重点领域和主要流程，抓住重要环节和控制节点，分析存在的业务风险和廉政风险，按照分事行权、分岗设权、分级授权的要求，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等方法进行有效防控。 2.推进机关内部控制执行体系建设。建立公平有效的内部控制考评机制。科学确定考核评价的重点和标准，将专项风险内部控制办法及操作规程当中的风险进行量化，设定合理的分值，将各部门内部控制制度执行情况、自查自纠情况、风险事件应对情况、专项检查处理及整改落实情况等纳入考核评价范围和指标体系，逐步形成科学、合理、公平、公正的考核评价指标体系;建立严格的检查问责机制。坚持有责必问、问责必严

30、，组织开展定期检查和不定期检查，通报检查结果，对好的部门和个人予以表扬，对工作不力的部门和个人予以通报，并对内部控制失职失察部门和干部职工违规行为进行责任追究;强化结果运用。将部门和个人内部控制制度执行情况与评优评先、干部提拔使用等挂钩，全面提升管理成效。 3.加强机关内部控制信息化建设。根据市局布署，逐步将内部控制制度、操作规程、内部控制理念、控制活动、控制措施等固化融入各类业务系统和办公自动化系统。建立风险识别和预警机制，通过信息采集、风险预警等技术手段，强化流程控制，对机关资金运行全过程等主要业务的内部控制有效性进行监控，对机关内部控制各项业务进行管理，做到过程留痕、责任可追溯，实现机关

31、各部门内部控制的信息化、程序化和常态化。 四、工作内容 内部控制制度体系分为三个层次，即基本制度、专项风险内部控制办法和各部门内部控制操作规程。 (一)制定内部控制基本制度 内部控制基本制度，是开展内控建设的基础和架构，应界定内部控制的概念，明确内控制度的适用范围及控制目标，提出内部控制的主要要素和应当遵循的原则，明确专项风险内部控制的种类，确定内部控制组织管理架构，明确内部控制方法和主要内容，对内部控制职责进行分工，并要做好内部控制检查和结果运用。要结合各自实际情况做好相关设计，明确重点领域、重点业务，将主要业务、流程进行分类，研究制定各项风险内部控制办法，为推进内控机制建设打好基础。 (二

32、)制定专项风险内部控制办法 各部门根据市内控基本制度的要求，结合本部门实际进行专题研究，做好专项风险防控管理办法起草工作。要逐项分析风险来源、风险点，提出有效的风险控制措施，紧密结合工作实际，做到风险点不落项、内控环节全覆盖。要注意把握以下几点： 1.建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、有效制衡、运转高效的职责体系，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督相互协调又相互制衡。 2.结合行政绩效管理要求进行研究设计，理顺和细化管理流程，将每项业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节，进入程序节点，从程序上进行控制。 3.坚持问题导向，结合业务和流程，找

33、出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制制度等方面进行有效防控。 (三)制定内部控制操作规程 按照内部控制基本制度和专项风险防控管理办法要求，各部门要认真梳理业务流程，研究提出本部门内部各业务环节和岗位的风险防控措施，制订内部控制操作规程。建立符合内部控制基本制度要求，与各专项风险内部控制办法相互交融、有机结合，覆盖本部门所有业务流程的单位内部控制体系。 1.明确本单位及岗位职责。要严格按照三定方案等相关规定，厘清单位及各岗位职责，不缺位、不越位，达到过程留痕、责任可追溯的基本要求。 2.梳理单位内部业务流程、划分责任

34、边界。厘清单位和岗位职责后，各单位应梳理出本单位各项业务流程，把业务流程细化到岗位，将每项业务流程上下游的岗位职责、科室职责、领导职责及其责任边界归纳、表述清楚。单位内部操作规程重在分清每个岗位和环节的责任，明确工作流程中每个岗位和每个环节的责任边界。每一项业务上下游各个环节的责任应有效衔接，避免出现责任不清、责任缺位的情况。 全年累计请事假超过规定假期天以上每天扣补助元。请病假按国家机关工作人员病假期间的待遇有关规定执行。 (三)卫生、安全及财产管理 工作人员要树立爱所如家的思想，自觉维护好本所公共卫生，保持良好的室内外环境，主动参与劳动，创造一个整洁文明的工作环境。 积极防范和消除各种开了

35、隐患，树立高度安全责任意识，加强公共财物的安全保护，严把防火，防盗和安全用电关。对公共动产物品进行登记造册，责任到人并建立责任追纠制，谁失职谁负责赔偿。 学校下一步内部控制工作计划范文 为了更好的做好学校内部控制建设工作，工作计划不可少，下面是工作计划范文我为大家整理的学校下一步内部控制工作计划，我们一起来看看吧! 【学校下一步内部控制工作计划一】 根据教育部财务司关于报送教育审计工作总结的通知要求，现将学校贯彻落实教育部办公厅印发的关于做好教育系统经济责任审计工作的通知要求，以及全年审计工作完成情况报告如下： 20xx年，学校内部审计按照教育部制定的教育审计基本思路开展工作，取得了一定成效，

36、在完善内控制度建设，规范财务管理，提高资金使用效益等方面，发挥了内部审计所具有的预防、揭示和抵御的免疫功能。一年来，学校内审部门共接手各类审计事项131项，已完成119项，审计资金总额41,743万元。其中，校级财务预算执行审计调查1项;经济责任审计4项，审计金额21,087万元;大型建设项目前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元;基建工程跟踪审计3项，审计金额8,058万元;修缮工程竣工结算审计74项，审计金额5,073万元;科研项目结项审签12项，审签金额116万元;其他有关经济事项审计5项。参与各类项目招投标109次。共提交审计报告79份，签发审计意见217份，提出审计整改建议1

37、7条，为学校减少不合理资金支出3,223万元。 一、构建三位一体的内审工作格局，提升内审质量和效益 学校内审部门构建以预算执行审计为统领、经济责任审计为抓手、工程建设审计为重点的三位一体内部审计工作格局，科学合理安排内审业务，切实履行好内部审计监督和服务职能。 (一)开展校级财务预算执行审计调查，促进规范管理 根据教育部关于加强高等学校预算执行与决算审计工作的意见(教财20xx12号)的有关工作要求，审计处对学校20xx年1-10月份财务预算执行情况进行了事中审计调查，目的在于增强预算执行的约束力，促进预算规范管理。审计调查过程中，重点关注了预算收支总体执行情况，并对近三年有关经费的开支情况进

38、行了统计调查分析。调查结果显示，截至10月底学校财务预算总体执行情况比较好。 (二)深化领导干部任期经济责任审计，明确经济责任 1.完善经济责任审计工作程序 经济责任审计是一项政策性、业务性、程序性较强的工作，审计处在总结以往经验的基础上，进一步规范执业标准，完善审计程序，做到审计事项公开透明。一是实施审前公告。公告期间，教职工可就被审计人履行经济责任的有关事项，通过信息平台、信件、电话、面谈等方式，向组织部、纪检监察处、审计处反映问题。此举增强了经济责任审计工作的透明度和群众参与度。二是实施审计约谈。召开进点会，通报审计事项，约谈不同层次的教职工代表，充分听取群众对被审计领导干部的意见和评价

39、，并对领导干部任职期间履职情况进行民主测评。三是实施审计报告复核。对经济责任审计报告披露的每一经济事项，进行认真复核，做到事实清楚、证据充分、结论准确，在此基础上形成审计报告初稿，征求被审计对象反馈意见后最终定稿。四是实施前后任经济责任事项交接。根据审计结果，完善前后任经济责任事项交接以及存在问题的后续整改，增强领导干部经济责任意识和自律意识，杜绝新官不理旧账，保证工作的延续性。 2.认真开展中层领导干部经济责任审计 经济责任审计是促进领导干部正确履行经济职责，加强党风廉政建设的重要途径。按照教育部关于做好教育系统经济责任审计工作的通知要求，学校召开了经济责任审计工作联席会议。根据会议确定的工

40、作计划，经组织部门授权，审计处完成了对动画学院、远程与继续教育学院、传播研究院、资产管理处4个部门主要领导干部任期经济责任审计。从审计结果看，上述部门领导干部任职期间内履行经济责任的总体情况是好的，审计期间未发现领导干部个人存在严重的违纪问题，对审计中发现的问题和管理漏洞已建议相关部门整改和落实。审计结果向被审部门和个人进行了反馈，审计结果报告现已提交组织部。 (三)强化基建、修缮工程审计，促进增收节支 审计处始终把工程建设项目审计列为重点，将事前控制、过程监督和事后结算审计有机结合起来，重点监控建设项目的实施。此项审计的开展，为学校节约大量资金，提高了资金使用效益，促进了工程建设管理逐步走向

41、规范化和制度化。 1.大中型建设项目前期工程预算审核 本年度共开展大中型建设项目前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元，审定金额5,945万元，核减金额1,464万元，核减率19.76%。通过审计事前的介入，有效控制了工程造价，维护了学校合法权益。 2.在建基建工程项目的全过程跟踪审计 审计处继续对学校3项在建工程实施全过程跟踪审计。本年度重点跟踪审计项目为新建图书馆和教学楼b栋工程，跟踪内容主要为项目的变更洽商。审计金额 8,058万元，审定金额6,784万元，审减金额1,274万元。中蓝二期学生公寓是中途介入跟踪，20xx年底已基本完成，审减金额664万元。审计处在跟踪审计过程中坚

42、持同步介入，与基建、设计、施工、监理等单位共同配合，全过程控制工程造价。为使建设工程有序顺利进行，审计、基建两部门建立了工程事项通报制度。对工程建设过程中出现的问题，及时召开内部协调会，围绕问题充分发表建设性意见，力争在短时间内把问题解决。由于搭建了良好的沟通平台，本着理解、信任、支持和配合的态度对待工作，杜绝互相扯皮与推委，保证了工程建设有序和规范地进行。 3.日常修缮工程的竣工结算审计 本年度审计处共接手各类修缮工程报审项目86项，完成审计74项。在已完项目中，审计金额5,073万元，审定金额4,588万元，审减金额485万元，审减率9.6%，审减率较往年相比有了明显的下降。内审人员经常深

43、入施工现场对实际工程量进行核查，力求审计结果做到客观公正、实事求是。建立了报审工程项目的三审制度。即工程管理部门初审，审计部门二审，使用方三审。通过三审结合，对不合理的工程造价和费用坚决予以审减，尽可能地维护学校利益不受侵害。 二、加强制度创新，推动内审工作规范有序开展 学校内审部门注重实践积累和调查研究，在工作中积极创新，保证内审工作规范有序并能见到实效。 (一)内审工作理念创新 一是树立建设性审计理念。在揭示具体问题、针对性查处漏洞的基础上，更多、更好的从制度建设层面提出可操作性的审计建议，帮助关键部门优化管理。二是树立审纠结合理念。注重审计成果的运用，发挥审计结果落实整改对完善内部控制的

44、作用。使审计结果真正变为管理的自觉行动，纠正管理偏差，防范和降低经济风险。三是树立和谐审计理念。客观评价自身作用，依法、科学地开展审计业务，实施和谐审计，形成纪委、监察、财务、资产、后勤、审计等多个部门互动的监督局面，建立良好的信息沟通渠道，有效促进预期审计目标的实现。 【学校下一步内部控制工作计划二】 一、指导思想 按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。 二、工作目标 1.总体目

45、标 增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。 2.具体目标 (1)达到六个到位：行政职权清理到位;风险源(点)查找到位;防范措施制定到位;防范责任落实到位;内控长效机制建立到位;行政效能提高到位。 (2)形成六种内控机制：目标控制(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生);横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡);纵向控制(形成内部垂直监控体系);流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系);预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警);审计控制(定期进行内部审计)。 三、工作内容和实施步骤 (一)建立内控机构，深入宣传发动。 1.建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。 2.深入开展宣传发动。以每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。 3.制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳建言献策活动中有价值的意见和建议;方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。