2022档案达标自查报告 .doc

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1、档案达标自查报告 一、管理体制、机构、人员 1、已有独立体制、机构、人员 2、领导重视、能及时解决存在的实际问题 3、成立了档案室，配备了一名专业档案人员，领导干部符合四化的要求。 4、基本配齐了素质较高，能适应档案工作需要的干部。 5、现有专业干部都达到中专以上文化水平。 6、现有干部都受过专业培训，熟悉和掌握本专业技能。 7、专业技术岗位符合国家有关规定，适应工作需要。 二、业务建设 （一）建立和健全了岗位责任制度。制定了档案的收集、统计、鉴定制度，库房管理制度，利用查阅制度、保密制度等八项制度，而且执行效果良好。 （二）管理条件 1、档案室建筑基本符合档案馆建筑设计规范要求，实行了办公室

2、、阅览室，库房、荣誉室分开。 2、配备了通风设备。 3、全部实行了国家统一标准的案卷格式和档案装具用品。 4、配有“八防”设备和订有“八防”措施。 5、库房的温湿度得到适当控制，霉菌季节因楼层高、能保持相对的湿度。 （三）业务工作 1、室藏较为丰富，具有多种门类和载体的档案。 2、室藏进行了科学整理，案卷进行了分类，排列案卷质量符合国家标准要求。 3、案卷全部进行了编目，配有案卷目录，卷内目录、全引目录，并准确划定保管期，装订符合国家标准要求。 4、定期进行档案鉴定工作，按照国家规定将超过保管期限和无保管价值的档案进行销毁。 5、档案统计工作，按照县档案局要求，及时准确上报。 6、库房整洁、卫

3、生，案卷存放整齐、美观、安全，有存放指南。 7、对破损、褪变的档案能及时进行补救。 三、开发利用 1、建立了4种检索工具。 2、具备较好的查阅条件，有专用阅览室。 3、能主动地开展利用工作、查全、查准率达90%以上。 4、建立信息反馈工作，收编利用效果7例。 5、编研工作有xxx乡领导班子组织沿革、xxx乡大事记等。 四、自身建设 1、坚持党的基本路线，模范贯彻执行党和国家各项方针政策、努力实施档案法。 2、坚持全心全意为人民服务的宗旨，做到了勤政廉政。 3、较好地完成目标管理，受到县档案局的好评。 4、档案人员热爱本职工作，忠于职守，具有良好的职业道德。 5、坚持学习制度，提高政治思想觉悟，

4、订有一报一刊档案杂志，积极开展业务学习。 6、档案工作人员遵纪守法，无任违纪违法事件。 第二篇：档案管理达标自查情况报告XX市秦淮医院 档案管理达标自查情况报告 XX市秦淮医院的档案形成年代是从1950年到2000年，于1982年对原有档案进行了系统的整理，按规范管理，现有各类档案56519卷（件、张）。根据市、区档案局的工作部署和区卫生局2001年工作目标要求，我院按照XX市企、事业一单位档案管理的相应标准，认真组织实施，按规范有一效地开展了一系列档案目标管理的达标活动。现将本院对档案达标自查情况分四个部分汇报： 一、档案管理体系（满分20分，自查19.5分） 自从档案法颁布以来，本院利用各

5、种会议，如院周会、组织档案管理网络成员学习、宣传、贯彻执行，医院职工具有较强的档案意识。同时能按各级专业部门档案工作标准规范操作。院领导班子对档案工作十分重视，成立了领导小组和专门工作班子确定医院党总支副书记分管档案工作，并做到经常检查、过问档案工作，列入医院工作的议事日程，当档案工作中遇到问题时，领导积极帮助解决。如在这次档案达标工作中，医院领导在医院房屋紧张资金短缺的情况下，动脑筋，想办法挤出房屋建立了综合档案室，并进行了装修，配备了空调、电脑、铁皮柜及其它设备，硬件投入资金约4万元。档案管理工作作为本单位基础管理的一部分，列入医院发展规划和每年的工作计划，平时工作做到有检查、有落实。 建

6、立了医院综合档案室，有专职档案管理员，归口在医院办公室。各类档案实行集中统一管理，建立了由分管领导、档案室主任和各职能部门形成的管理网络，并配备相应的兼职档案员，制订了各自的岗位职责。档案室成员定期对各部门的档案工作进行了监督、检查、指导，定期组织网络人员学业务知识。档案室主任具有大学水平，中级职称，了解医院的情况，档案管理人员与医院专业技术人员享受同等待遇，档案人员受过专业培训并能熟练掌握业务，承担对其它职能部门的档案业务指导。 档案管理体系这一部分标准分20分，因本院对档案人员（兼职人员），专业培训未达到规定要求，扣0.5分，这一部分得19.5分。 二、制度建设（满分20分，自查20分）

7、对各类文件材料的积累，归档己纳入职能科室负责人的岗位职责中，纳入了医院科技工作程序，并将档案的管理工作纳入科主任考核和其它工作考核中，根据档案管理的要求制定了档案人员岗位责任制、档案立卷归档等八项规章制度，做到有章可循，严格管理。档案部门参与管理，确保了档案形成质量的控制措施，对项目验收、科研成果鉴定之前，档案室合同有关部门对其文件材料进行了审核把关，参加重要仪器设备开箱，技术软件启封，并及时收集文件材料，及时归档。对外出开会（含学术会）、发表论文者，必须先将文件材料或论文复印件交到档案室，方才签字报销费用。 制度建设这一部分标准分为20分，自查分20分。 三、业务建设（满分40分，自查40分

8、） 有保管档案的专用库房，做到库房、办公室、阅档室分开，从库房到存放档案的铁皮柜都留有发展余地。库房安全，按标准配备了防盗门窗、消防器械、虫章脑丸、空调、防光窗帘等“七防”设施。全部档案均用新购置的铁皮橱柜保存，并留有5年发展余地。库房有存放示意图，橱柜架上标识符号清楚。档案装具的质量符合国家有关标准要求，并且规范。 每年及时完成文件材料的立卷归档工作，自建档以来的档案均按年逐一立卷。近三年文件材料的归档，完整率达到95%以上。重点项目、获奖产品档案的归档、完整率达100%.参照上级部门标准，结合我院的特点编制了分类方案，并已按此方案贯彻执行。对重要的，需长期保存的档案准确率达98%以上。遵循

9、文件材料形成规律，保持卷内文件材料系统联系；文件排列有序，编写页号清楚；文件目录、备考表填写规范；卷内文件整齐，无金属装订物；标题准确，案卷封面规范。 业务建设这部分的标准分为40分，我院对近三年的文件材料收集齐全，案卷质量符合国家有关规范要求，组卷合理，标题准确，外观整齐。这部分自查为40分。 四、档案信息开发利用服务（满分20分，自查24分） 建立了案卷目录，全引目录等3种检索工具，并初步运用计算机进行检索、统计。档案工作能够满足医院各业务部门的需要，各类台帐齐全，档案人员熟悉库藏，接待热情，调档迅速、准确，在平时的档案利用均有签记。并对典型事例均有详细记录，编有档案利用效果汇编。 利用档

10、案汇编了大事记、集体、个人授奖汇编、 组织沿革、业务文件选编、论文汇编、各类人员岗位职责汇编等7种专题材料，其中必备的有大事记、 组织沿革。 档案信息开发利用服务这一部分标准分为20分，因利用档案汇编了7种专题材料，多一种加分，多编4种，加4分。这一部分自查分24分。 根据企事业单.位档案目标管理考评认定评分细则表，总分为分，自查扣0.5分，加4分，自查总得分为103.5分。我院的档案管理工作与上级业务主管部门的要求尚有距离，但我们希望通过档案管理达标活动来提高我院档案人员的业务水平，带动医院的基础管理工作，依据自查情况，我院特申请省级考评认定标准，请各位专家多多给予指教。 XX市秦淮医院二0

11、0一年十一月 第三篇：档案工作达标自查情况说明档案工作达标自查情况说明（式样） 各位领导、各位专家： 在XX县区地税局、市史志档案办公室的关心指导下，经过我分局近年来的努力，档案建设取得了显著成绩，现申报泰州三级档案管理单位。对照“XX市档案工作等级评定试行标准”，我分局进行了认真的自评检查，自评分为98.5分，现将自评结果作如下说明： 一、管理体系 l、管理措施 我分局把档案管理工作摆上了重要议事日程，经常利用分局例会组织全体人员学习档案法及其实施细则和XX省档案管理条例，不断增强大家的档案意识，使大家充分认识到管理的重要性，全分局形成了自觉关心、支持和做好档案工作的强烈氛围。分局领导积极重

12、视档案工作，每年将档案工作列入当年年度工作计划中，并明确各岗位和部门的档案工作职责，列入半年度考核工作中，强化考核。 该项标准分为11分，自评分为11分。 2、机构 为了加强档案工作的领导，分局成立了以分局长任组长，副分局长为副组长，其他同志为成员的“档案管理领导小组”，对分局的档案和资料实行集中统一管理。 该项标准分为4分，自评分为4分。 3、人员 配备了兼职档案员，并形成我分局档案管理工作网络，明确分局长分管，副分局长主管，各岗位业务人员组成档案网络成员。配备的档案员共7人，受过档案专业培训的2名，5名正在接受专业培训，均为大专以上毕业。在日常工作中，档案员工作认真负责，并能熟练、独立地开

13、展档案业务活动。分局建立健全了岗位责任制，分管领导亲自抓，在人、财、物上给予大力支持，切实解决档案工作中遇到的问题。 该项标准分为3分，自评分为3分。 二、制度建设 根据档案法规，结合分局实际情况，我分局建立、健全了一系列档案管理制度，包括：档案工作体制、综合档案室工作职能、分管领导岗位职责、综合档案室人员岗位职责、兼职档案人员岗位职责、归案制度、档案保管、库房管理制度、档案借阅制度、档案保密制度、档案统计、利用、鉴定、销毁、移交制度，这些制度充分明确了档案人员的岗位职责、归档范围、时间和案卷质量要求，同时也明确了库房管理、借阅保密、鉴定、利用、销毁等制度要求，并将制度放大上墙，经常开展对照检

14、查。 为保证档案的完整、准确、系统，我们在内部明确外出参会人员必须将参会材料交至档案室，档案管理人员在出差报销单据上签字方可报销出差费用；对新启用的设备，必须有档案人员在场再开启设备包装箱，以保证设备档案的完整等若干具体措施。 该项标准分为l0分，自评分为l0分。 三、业务建设 l、用房 根据档案管理的需要，我们专门腾出办公用房，形成专用综合档案室，并对库房重新装修，切实做到防盗、防火、防光、防高温、防潮、防尘、防鼠、防虫，形成了美观、安全的档案工作环境。 该项标准分为3.5分，自评分为2.5分。 2、装具 分局综合档案室配有专用档案柜，并留有五年以上的发展余地，拥有计算机等档案专用设备。相关

15、档案装具符合相关标准，档案装订符合质量要求。该项标准分为2分，自评分为2分 3、收集 根据档案管理要求，我们注重从基础抓起，切实做好各类文件资料的收集工作，做到各种应归档文件材料齐全完整。为保证案卷质量符合归档要求，我们高标准、严要求，把提高案卷质量放在首位，案卷封面、背脊标签、卷内目录、备考表符合规范要求，案卷题名简要，结构合理、字迹工整、概括性和逻辑性较强，卷内文件材料的种类、人数及每份文件的页数均齐全完整，符合规范要求该项标准分为4.5，自评分为4.5分 4、档案整理 我们结合分局工作的实际情况，制定了文件资料的归档范围，编制了科学的文件材料立卷分类方案和保管期限表，划分准确、分类合理、

16、合理组卷，便于保管和检索利用。1995年至2004年各类档案资料统一采用三孔一线法装订成卷，按照分局符合规范要求的档案编号，排列有序装入档案柜。 该项标准分为20分，自评分为20分。 5、信息化 分局档案室配有计算机，安装了“永乐文档一体化通用软件”和市局的“公文处理系统”，两个系统初步实现了档案收集、整理、编目、统计、借阅利用等功能得到充分发挥，建成了室藏全部档案的案卷级目录数据库和部分文件级目录，目前已录入的文件格式，符合相关规范要求，档案管理员能熟练运用档案管理处理系统。由于“永乐文档一体化通用软件”安装不久，文件级目录尚未全部录入，只录入20002003年度文件级目录。 该项标准分为l

17、6分，自评分为l5.5分。 6、档案鉴定 分局成立了以分局长为组长、兼职档案员为组员的鉴定小组，以保证到期档案的鉴定和销毁工作的顺利开展。为保证档案的完整、准确，我们对各类档案建立了统计台帐。 该项标准分为2分，自评分为2分 四、开发服务 l、库房管理 日常档案管理工作中，我们坚持每天测记温湿度，确保库房温湿度达到规定要求，定期检查档案，确保案卷完整，不受损，并做好详细检查记录。该项标准分为4分，自评分为4分 2、检索工具 根据档案管理要求，我分局编制了全宗介绍l4本、全引目录、案卷目录、机构演变文件索引、奖惩文件索引、干部任免文件索引等六种检索工具，为文件的检索，提供了方便、快捷的服务。 该

18、项标准分为6分，自评分为6分 3、服务质量 档案人员能做到熟悉库藏，调档迅速准确，对各类档案数量、历年文件立卷归档数量、利用情况等进行分类统计，建立了统计台帐和借阅登记利用效果登记簿。同时，建立了全案卷，主要包括全案介绍、立卷说明、分类方案、分类目录号表、归档范围、组卷类目、保管期限、检查等材料。健全了查（借）阅制度，并进行利用效果登记，编有档案利用效果汇编。日常工作中，档案人员接待查阅档案者热情、耐心。 该项标准分为5分，自评分为5分。 4、编研工作 我分局特别注重档案资料编研工作，编制了分局大事记、机构演变一览表、干部任免一览表、奖惩一览表、分局常用业务工作流程和规范、分局程序文件和记录清

19、单、制度汇编，完成了分局税收任务完成情况表基础数字汇编，分局收文能够从局域网上查阅全文。 该项标准分为9分，自评分为9分。 以上是我分局的自查说明，请领导和专家评审，多提宝贵意见，以促进分局档案管理工作更上一个新台阶。 谢谢各位。 第四篇：医疗保险业务档案达标验收工作自查报告医疗保险事务中心 医疗保险业务档案达标验收工作自查报告 XX省医疗保险业务档案达标验收领导小组： *医疗保险事务中心（以下简称*医保中心）系财政全额拨款事业单位，具有独立法人资格。其主要职能：负责基本医疗保险（保障）政策在本辖区内组织实施及医保经办业务的管理和服务。 *医保中心成立于2001年，与*XX县区医保办合署办公。

20、行政现隶属于XX省*XX县区人力资源和社会保障局，业务上接受市人保局（市医保办）领导。2010年南汇医疗保险事务中心划入本中心。*医保中心现有6个行政科室：综合管理科、业务管理科、监督审核科、基金结算科、社会服务科、补充医疗保障科。目前*医保中心人员编制55人，平均年龄37岁；均为大专以上学历。其中硕士2人，占3.6。 历年来中心坚持“以人为本，至善至诚”的医保服务理念，努力为参保人员提供优质服务，在两个文明建设方面取得长足进步。中心先后被评为20072008年度社会事业系统创建文明单位先进集体，20072011年度连续五年被评为XX省区县医疗保险事务中心考核优秀单位；*医保中心南汇分中心被授

21、予XX省巾帼文明岗等荣誉称号。 为了深化医保服务标准化建设，根据市医疗保险事务管理中心（简称市医保中心）业务档案达标验收工作的部署，按照XX省基本医疗保险业务档案管理办法、XX省医疗保险业务档案整理规档操作规范及各项档案管理规章制度的要求，*医保中心把医保业务档案达标验收工作作为2012年重点工作来抓，在市医保中心、市、 1区档案局、*XX县区人保局的关心指导下，我中心在完善档案工作管理体制、设施建设、专业建设、利用服务等方面做了大量的工作，完成了2001年至2011年业务档案的收集整理和归档。经过认真自查，本中心医保业务档案管理工作基本达到优秀标准，现将自查评估情况报告如下： 一、组织管理

22、（一）管理办法 1、根据社会保险业务档案管理规定（试行）（人社部令第3号）（以下简称规定），及市人保局、市档案局、市医保办联合颁布的XX省基本医疗保险业务档案管理办法的精神，中心制定了*XX县区医疗保险事务中心医保业务档案管理办法（浦医保中心201116号），执行时间从2012年1月1日起。该办法对医保业务文件的归档范围、归档时间、整理要求、档号编制等方面与市医保经办系统档案规范标准保持一致。 2、根据规定的有关精神，本中心积极开展医保业务档案目标管理，成立了档案升级达标工作领导小组，由中心副主任张建华直接分管、相关部门负责人及各业务部门档案管理人员共同参与，以保证各项业务档案管理措施落到实处

23、。 3、档案工作实行集中管理分层负责制，综合管理科为业务档案工作牵头、组织、协调的管理部门。建立了以专职档案人员为核心，业务部门兼职档案管理人员为基础的完整的业务档案管理网络体系。 4、为了贯彻落实有关社会保险业务档案管理的各项工作要求，将业务档案管理工作落到实处，我中心将业务档案管理工作作为中心各项工作的重要组成部分，与其他业务工作同部署、同落实、同检查、同总结。由于档案工作量大、任务非常艰巨，因此我们在这次医保业务档案升级达标中，结合各阶段工作的实际情况，及时召开会议，听2汇报、抓进度，努力解决在工作中遇到的困难和问题，并以会议纪要的形式对升级达标工作的情况在单位内部进行通报。 5、将业务

24、档案工作纳入我中心年度工作计划和发展规划。中心领导十分重视医保业务档案的管理工作，始终将提升档案管理水平作为年度工作的一项重要内容，先后将医保业务档案管理列入20102012三年中心工作计划，为了确保在2012年如期实现医保业务档案升级达标的工作目标，我们将医保业务档案工作与本中心整体工作有机地结合起来。做到年初抓计划，年中抓落实，年终抓考核评比。 本项总分5分，自查得分5分。 （二）管理人员 1、我中心现有业务、文书等各类档案9710卷（巳移交与准备移交至市医保中心业务档案除外），实际配备专兼职档案管理员9人，其中档案管理部门2人，5个业务部门共7人，按照1人万卷的标准，档案人员配备达到规定

25、要求。 2、业务档案工作人员忠于职守，遵纪守法，业务熟练，3年内没有违反档案法律法规的行为。在他们努力之下，我中心档案工作纳入依法治档的轨道，档案工作有了很大的起色。 3、档案工作人员9人，均为大专以上学历，其中本科以上6人，达67。 4、业务档案工作人员保持相对稳定，绝大多数档案人员连续从事档案管理工作均在两年以上（具体见*医保中心业务档案管理人员一览表、见档案员任职时间一栏表）。 5、组织业务档案工作人员参加档案业务学习、业务培训。中心注重档案人员队伍建设，为造就一支高素质的业务档案人员队伍，着重从两方面着手：首先加强学习，学文化，学习医疗保险业务，学习档案专业知识，提高工作能力；其次加强

26、培训，以走出去，请进来的3方式，邀请专家到中心进行档案业务培训。 （1）我中心召开多次培训会，请*XX县区档案局法制宣传科罗懿科长、市档案咨询中心成兴法副主任对本中心医保档案人员进行业务培训。 （2）档案管理部门召开多次业务档案培训会及业务档案管理现场会，保证了各项管理措施的有效落实。 （3）中心2名档案人员参加市档案培训中心组织的档案工作人员上岗证培训，并获得上岗证书。通过学习培训提高了专业知识的工作技能。 本项总分8分，自查得分8分。 （三）管理措施 1、根据档案工作的具体要求，制定了中心档案工作分管领导、档案管理部门负责人、业务档案专（兼）职人员岗位职责。 2、根据XX省基本医疗保险业务

27、档案管理办法、XX省医疗保险业务档案整理规档操作规范，确定了*医保中心医疗保险业务档案管理的操作流程，案卷封面、案卷目录、卷内文件目录格式完全符合市医保中心的要求。 3、*医保中心成立以来就十分重视业务档案的管理工作，先后拟定了分管领导档案工作职责、档案管理人员与兼职档案网络人员档案工作职责、*医保中心内设科室工作职责，将业务档案材料的形成、积累、收集、整理、归档纳入业务档案人员工作职责。 4、将业务档案工作与分管领导、业务档案人员的年度考核挂钩。几年来，中心将业务档案工作作为一项重要工作列入各部门年终考评项目之一，并将业务档案考核与年终考核相结合，与评优相结合。充分调动了档案人员的工作积极性

28、，取得了良好的效果。 5、积极开展对街道医保服务点档案工作的监督指导，并进行年4度评估。自2011年起，将档案管理工作纳入年度考核，并与街道医保服务点年度评优挂钩。 由于服务点医保专管员流动性相对较大，工作人员之间的交接工作有所欠缺，虽然中心非常重视对他们业务培训，但个别同志离档案工作的要求还有一定的差距。因此，个别服务点医保业务档案可能存在不符合要求的情况。该内容扣0.5分。 本项总分7分，自查得分6.5分。 二、设施建设 （一）档案用房 1、*医保中心各类档案全部集中存放在南汇分中心，南汇分中心共有五间库房，其中业务档案库房三间；文书档案、基建档案、设备档案、会计档案、特殊载体档案库房一间

29、，备用库房一间。档案库房共153。 2、按照国家有关要求，每万卷40平方米，我中心现共有档案9710卷/件（不含巳移交、准备移交至市医保中心业务档案及两区合并前的南汇医保中心的档案），实有库房面积153平方米，库容量已符合规定标准。 3、档案库房符合国家档案安全的有关要求，实现“三铁”（铁门、铁柜（密集架）、铁窗户），并采取其他保护措施。 4、档案库房内干净整洁，没有存放与档案无关的任何杂物。 5、分别设立档案库房、办公室、阅档室，做到了三分开。*医保中心根据管理要求，设立了档案室、阅档室、库房，各工作区域均分开。 本项总分10分，自查得分10分。 （二）档案用具 1、我中心存放业务档案的柜架

30、为密集架、柜箱，共有存放业务5档案的密集架4列，档案铁箱491个。档案全部上架（含业务档案）。 2、我中心有备用档案库房一间，库房面积35，备用档案铁箱135个，档案柜架能够满足我中心近5年业务档案的需求。（见档案示意图） 3、业务档案柜架、档案盒、档案夹、卷皮等档案装具的式样、规格及质量均符合国家规定标准，且数量充足。 本项总分5分，自查得分5分。 （三）设施设备 1、档案库房内配置有温湿度表、空调、除湿机、灭火器、吸尘器、防盗门、避光窗帘、防磁柜、防鼠防虫药品等设施设备，达到了防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防磁、防鼠、防虫等九防要求。（具体见一览表），同时我中心还建立了各项突发事件

31、（火灾等）应急预案，并进行了应急的演练。 2、业务档案管理与单位办公现代化同步发展，设施配备齐全。我中心配备有计算机、扫描仪、光盘刻录机、复印机、服务器等现代化设备。 3、根据本市医保业务档案管理要求，中心使用XX省医保档案管理系统软件，进行立卷、移交、入库、查询、自动生成档号、案卷题名，系统自动打印案卷封面、案卷目录等，实现了档案管理自动化，并通过网络可以和市中心档案系统联网，进行统一管理。 4、将业务档案管理软件与医保经办业务系统连接，实现业务档案自动生成和归档管理一体化。档案系统可以通过业务档案的业务流水号导入相应业务数据自动生成卷内文件目录，实现业务档案的自动归档。 本项总分10分，自

32、查得分10分。 三、专业建设 （一）相关制度 我中心建立和完善了业务档案文件材料归档、档案保管、保密、统计、鉴定、销毁、移交、查阅利用、设备维护使用、岗位责任制等十二项管理制度，对业务档案管理与业务档案达标起到指导性作用。同时，在日常的工作中注重各项制度的执行落实，确保材料齐全、整理规范、编目有序。 本项总分5分，自查得分5分。 （二）立卷 1、严格履行归档制度。按照业务档案归档时间向本中心档案室移交，并将此规定作为档案工作实施细则的核心内容，列入专兼职档案人员责职及考核的一个重要指标。本中心业务文件均在规定时间内准时归档。 2、实行部门预立卷制度。业务部门将预立卷工作作为部门岗位责任制的一项

33、指标，从而在制度上保证了档案工作的定岗定人定责。此项举措不仅提高业务档案质量，而且加快了归档进度。 3、推行平时立卷。在调查研究的基础上，制定了业务档案平时立卷类目，档案管理人员定期对各部门进行培训与指导和督促检查，使制度落实到位，以推动部门立卷工作。 4、业务案卷质量符合规范要求。案卷设置、卷内文件排列合理、保管期限划分准确、卷内目录和卷面填写规范，备考表填写完整，案卷标题拟写概括准确，包装结实整齐。业务档案案卷封面、案卷目录、卷内目录等均按规定设置。 20012011年*医保中心形成的档案总量： （1）业务档案21499卷。在中心档案房存放的业务档案5963卷，其中：登记管理类640卷、待

34、遇核付类25卷、就医管理类3099卷、基金核算类1912卷、稽核监管类287卷。巳移交至市中心的档 7案共12669卷、准备移交市中心的有2867卷。 （2）文书、音像等其他门类的档案3747件（卷）。其中：文书档案3352件、基建档案10卷、设备档案15卷、会计档案336卷、照片档案11卷、光盘1卷、实物档案22件。 目前在中心档案房存放的档案总量为9710卷（件）。本项总分10分，自查得分10分。 （三）收集 1、应归档的材料收集在及时的基础上抓齐全。为确保齐全完整，一从业务档案的源头抓起，抓平时立卷；二从业务档案种类抓起，确保业务档案齐全完整。 2、中心档案室使用的医疗保险业务档案管理系

35、统（即市医保中心开发的医疗保险业务档案管理系统）同经办业务系统连接，将业务系统数据导入档案系统，通过档案系统可以查询到曾经办理各类业务的电子文件。 本项总分7分，自查得分7分。 （四）整理 1、*医保中心档案分为。业务档案、文书档案、基建档案、设备档案、会计档案、声像档案、实物档案、电子档案。尤其是在业务档案管理方面，严格按照XX省医疗保险业务档案管理办法、上海医保业务档案分类方案和XX省医保业务档案归档范围和保管期限的要求，对20012011年间生成的业务档案进行了整理，在组卷的过程中以上述文件要求为依据，对标题拟写、整理装订、档号编制、编目排列、保管期限设置等业务环节均按规定操作。 2、业

36、务档案和资料均按编目、编号要求整理，符合规范。 3、各类业务档案分门别类上架存放。我中心自2002年以来的业务档案已全部上架。 4、归档的业务档案案卷能够按不同门类、不同保管期限分别有序排列存放。 整理质量尚有不足，自扣0.5分。本项总分6分，自查得分5.5分。 （五）保管 1、建立了规范的全宗卷。我中心建立规范的全宗卷，分为综合类、档案收集类、整理类、鉴定类、保管类、统计类、利用类、档案新技术应用类共八大类，编制了全宗介绍、大事记、组织沿革等内编研材料。全宗卷建立的过程中，坚持既突出档案面貌，又突出档案的专业性，建成的全宗卷具有特色、较为实用。 2、业务档案存放示意图上墙。各库房内均设有存放

37、示意图，标明业务档案存放情况。 3、库房温湿度达标。档案部门有专人每天进行温湿度记录，如超标及时采取措施，将温湿度控制在正常范围内。 4、检查业务档案的状况。定期到库房抽检业务档案是否受损，及时做好记录。 5、制定档案修复与保护等办法。档案工作人中严格履行工作职责，近三年来档案（含业务档案）没有出现霉变、褪色、污损、虫蛀、鼠咬等现象，也没有失密、泄密、侵权现象，更没有火灾、水淹事故的出现。 本项总分5分，自查得分5分。 （六）鉴定销毁统计 1、搞好鉴定工作。成立了中心档案鉴定工作领导小组，制定了业务档案鉴定销毁制度，超保管期限业务档案的鉴定工作正在启动。 2、开展业务档案鉴定。根据业务档案鉴定

38、销毁制度与业 9务档案鉴定流程对超保管期限的业务档案进行鉴定造册，并报鉴定小组审批。 3、开展统计工作。中心在总结多年业务档案工作的基础上，建立了业务档案收进、移出、保管等多项统计制度，编制统计表做到编报及时、力求内容全面、数据准确。 4、业务档案统计报表符合要求。本项总分4分，自查得分4分。 （七）移交 1、依据相关规定，我中心目前暂无向当地档案馆移交的档案的任务。 2、部分业务档案目前巳移交到上级业务主管部门市医保中心，按规定履行了移交手续。 3、稳定档案队伍。现有业务档案管理人员9人，其中1人系正常组织调动，中心及时妥善安排人员接班，并按规定办理了移交手续。 本项总分3分，自查得分3分。

39、 四、利用服务 （一）检索工具 1、按不同门类、载体和保管期限编制案卷目录。中心编制了业务档案案卷目录，含续编，涉及到业务方面的实物、照片、录音录像、电子文件目录等共17册。 2、按保管期限编制全引目录。2011年全引目录打印并装订成册，共计92册。 3、实现了业务档案的计算机管理和检索。计算机输入业务档案案卷级条目与文件级条目，共10293条，实现了业务档案数字化管理。 4、各种目录续编符合要求。各类簿式档案检索工作和计算机检索管理已基本满足利用者需求。 5、对保管期限在30年以上，查询利用率高的业务档案移交给市医保中心进行缩微，中心通过档案影像管理系统能够实现档案的查询利用，实现了电子化管

40、理。 本项总分8分，自查得分8分。 （二）利用 1、业务档案管理人员熟知库藏档案情况，调卷迅速。 2、本中心档案室建立档案借阅制度、档案利用制度，档案借阅利用效果登记簿，主动提供档案服务，使档案的利用价值最大化。 3、档案管理人员树立服务理念，变被动服务为主动服务，变坐等服务为上门服务，采用了帮助调卷，电话咨询和上门等多种形式为各业务部门与参保者利用档案服务。据统计，20092011年查阅档案1100人次，利用档案2350卷次，深受利用者好评。如参保人刘秋梅（医保卡号：6004735231）是上海三一精机有限公司的职工，就医关系在本市，2011年在回老家探亲时发生急诊住院分娩医疗费用，回本市后

41、在我中心进行住院费用报销。随后参保人到社保中心领取生育保险补贴时，社保中心要求提供在外省市分娩的出院小结原件。当参保人带身份证到我中心要求返回出院小结原件，我中心工作人员了解情况后，先通过事务管理系统查询有关信息，然后从凭证材料中找到出院小结原件，将复印件作为医疗凭证留存于我中心，而把原件交给参保人，为其领取生育保险提供依据，参保人深表谢意。 4、借助办公自动化网络，通过档案影像管理系统对档案进行查阅利用，在不影响查询利用效果的情况下，达到了既方便、快捷高效又有效保护了实体档案的目的。 本项总分5分，自查得分5分。 （三）查询 1、建立有参保信息查询系统，方便参保人员查询。 2、通过查询系统能

42、够为参保人员提供查询信息。服务大厅配有参保信息查询系统，参保人可通过医保卡（社保卡）查询个人相关信息。 本项总分2分，自查得分2分。 综上所述，经逐条对照医疗保险业务档案达标验收内容和得分标准，自查得分99分，达到了优秀等级的标准，请予验收。 XX省*医疗保险事务中心 二一二年八月二十日 第五篇：会计达标自查报告苏正信用社会计基础工作自查报告 为切实加强日常会计基础工作的管理，规范操作，及时发现薄弱环节，有针对性的提高管理水平，全面提升防范风险能力，根据联社要求，我社按照XX省农村信用社会计基础工作达标升级管理暂行办法和XX省农村信用社会计基础工作达标升级验收指引对我社的会计基础工作规范情况进

43、行了自查： 一、会计机构和会计人员 1、建立了会计人员岗位职责及责任分工制度，做到分工明确，职责清楚，互相监督制约。 2、设置事后监督岗位（由委派会计兼任）。 3、网点设置了一名四级柜员，一名三级柜员和两名一级柜员，符合规定。 4、有委派会计（并兼职财会辅导员），建立了工作责任制和质量考核制，按规定进行考核。 5、委派会计进行了岗位轮换，按规定对其他会计人员进行了岗位轮换，强制休假和培训。 二、会计基本规定 1、建立了密码管理制度和密码登记簿，我社柜员全部是指纹签到，不在使用密码。 2、建立健全授权管理制度，按规定进行顶岗及转授权制度。不存在授权不合规现象。 3、财会人员变动和短期离职均办理交

44、接，交接手续清楚，并及时上报本部修改柜员工作状态。 4、加强账务核对，实现会计无差错，按规定发放、收回银企对账单，并检查其真实性，收回率100，对其他账务定期核对、勾对。 5、有价单证（武邑悦顺仿古雕刻家具有限公司只有拍卖文件金额178万元、王大伟土地证40.01万元，入账金额40万元、贾兰柱土地证40.01万元，入账金额40万元）、重要空白凭证和业务印章管理符合规定，做到手续严密、账实相符、保证安全。 6、柜员严格操作程序，加强风险点控制。重要物品上锁，日终轧账核对记账单证，现金，凭证实物。 7、委派会计每月按规定登记工作日志，建立了相应的例会制度、学习制度和报告制度。 8、财会辅导（委派会计）按规定进行常规性检查和辅导，检查有记录。 9、受理挂失、止付和有权部门查询、冻结、扣划等手续应符合有关规定，并登记相关登记薄。 10.按规定打印凭证、帐薄和财务会计报告，做到内容完整，数字衔接。 三、会计核算 1、会计核算执行权责发生制。 2、按规定正确使用会计科目和账户。