2022第一篇：合规自查报告_1 .doc

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1、第一篇：合规自查报告 合规风险个人自查报告 根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下： 一、基本情况 我叫xx，中专学历、有会计从业资格证书，从事会计工作时间22年。1990年9月进入xx农村合作银行西垅分理处（前身xx联社西垅分社）工作，从事出纳岗位至今。 本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，以主人翁的精神热爱本职工作，做到“干一行、爱一行、专一行”，牢固树立“行兴我

2、兴、行衰我衰”的工作意识，全身心地投入工作；能够牢固树立“客户至上”的服务理念，时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，力求做一名合格的信合人；能够积极参加信用社举行的各种学习、培训活动，认真做好学习笔记，并在实际工作中加以运用。 二、合规自查中存在的问题 （一）内控方面 1、岗位未实行异地交流。本人在工作之始就在西垅分理处 工作长达22年，从事出纳岗位，至今未实行异地交流或岗位轮换，不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地交流的有关规定。 2、在担任出纳工作时，能够坚持“钱帐分管，双人临柜，双人管库”的要求，做到“自觉、自

3、律、自制”。每日营业终了认真轧计现金收入、付出登记簿发生额，并与现金库存核对一致，确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符，做到帐实相符、账款相符。能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务，在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧，盖章清楚；能够及时勾对流水账目和现金收付登记簿。严格按照金库保管制度，做好库房的保管工作，做到库匙分管、同进同出。 （二）安全保卫方面 多年来，本人能够不断地增强安全防范意识，值班守库期间能够严格按照“三防一保”的要求，认真落实各项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，做好“三门”反锁检查工作。经常检查电路、电话是否正常，防范

4、器械性能是否处于良好状态，当出现异常情况，能当场处理的当场处理，不能处理的能主动上上级汇报等等，能够时刻保持清醒的头脑，增强安全防范意识，并确保值班守库二十四小时不失控，保护信用社的财产安全。 三、下一步工作打算 作为在信合事业工作二十余年的老员工，这是我的职业，我 唯一的职业，自我参加工作，我一直从事这项职业，也一直热爱这项职业，对农合行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，我一直是爱岗敬业的，并且将这种热爱不遗余力的放在工作中。在今后工作中要坚持出纳基础工作的规范化，努力学习新的合规制度，用自己的言传身教去影响周围的同志，让我们大家一起共同进步，另外安全警钟时常敲响，视制度如生命，纠违章如排雷，增

5、强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。 自查人： 二一四年七月九日 第二篇：合规年自查报告 合规年自查报告 按照关于印发lt;银行系统“合规文化建设年”活动总体方案gt;的通知号文件精神，我行全体员工在以行长为代表的支行行领导下开展了银行合规专题教育学习活动。在学习过程中，我们就“着重建立合规管理组织体系，完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，制定科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，促进员工遵守职业道德规范，培育良好合规文化。”等方面进行了深入的探讨和学习，针对现有的合规管理组织体系查漏补缺，继续强化和完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，同

6、时支行领导在总行的带领下制定了一整套科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，从而促进员工遵守职业道德规范，使“合规文化”能在我支行有良好的生长土壤。 通过对相关文件精神的学习，使我认识到合规文化教育活动的重要意义，明白了“合规”这两个字的重要意义，更加坚定了自己在实际工作岗位中的坚持“合规”的信念。在不断的深入学习及结合我平时在工作中实际情况下，对合规制度的理论学习，职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作态度等都有了更加清晰的认识： 首先，我行的改革和发展离不开合规经营，推进合规文 化建设，必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现

7、长治久安的工作局面成为为可能。 其次，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。作为一名客户经理，我在平时的工作中，能够学习信贷业务及相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经验办事，不能够满足个人和工作对知识的需要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。 在工作作风上，我兢兢业业，发

8、扬老一辈的艰苦奋斗精神，坚决杜绝利用职权吃、拿、卡、要的行为，没有经商、入股办企业及侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，坚持做一个合格的银行职工。此次“合规文化建设”工作的开展，让我充分认识到，要想干好工作，必须要时刻保持清醒头脑，不能存在任何的侥幸心理，勤勤恳恳工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何违规违法的行为都是对集体极大的伤害，对自己和家人的极度不负责，拿 自己的人生和未来做有输无赢的赌博。 通过这次合规文化教育活动，使我在思想上更加向组织靠拢，在以后的工作中树立了新的标杆，为努力争当一名优秀的银行员工而努力奋斗。 支行： 2014年79日月 第三篇：合规自查报告 合

9、规自查报告 为贯彻落实县联社*等文件，通过合规自查，充实体味了本次合规自查工作的主要意义，明晰了执行规章制度和操作规程的主要性、重要性，进一步熟悉违反规章制度和操作规程的风险性，并按照自身情形展开自查。现将自查情形陈述如下： 作为福田镇福依分社一名会计员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定认真查询信息，认真操作；实行双人复核、双人

10、轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效；对于大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解。但是，通过本次合规自查，我也从中发现了自己存在不少问题：。 1、有时不留心，个人印章没有及时保管好。 2、有时不注意，临时离柜时电脑没有退至初始状态等。 但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继 续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代

11、替 制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效 防范各类事故案件的发生。 福田信用社 自查人：叶伟雄 2014年6月29日 第四篇：合规管理自查报告 关于开展“合规管理和风险防控年”活动的 自查报告 自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动，作为新参与信合事业的一员，我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性，合规管理，加强内控，保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展，实现“双改”的必由之路。推进合规文化建设，将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中，我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边

12、对照、边检查、边整改，从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下： 一、思想学习方面 由于我是2014年1月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。 在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创 新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很

13、快的发现其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工作，冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。 二、制度执行方面 我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格按

14、照XX县区农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。 但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服务好群众，为群众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的操作规范。 三、风险防控方面 平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，坚持业务发展与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。 但在稳健经营和

15、案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强等，认真分析原因主要有三个：一是风险防控意识不强，由于工作在距县城较远的区域，心理上认为，只要防控得当，就不会产生风险。二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。 四、纠改方向 总之，通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到： （一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。 （二）要加强对金融机构诈骗、盗

16、窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。 （三）要进一步深化对XX省农村信用社工作人员违反 规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。 XX县区农村信用社南辛庄分社 2014年8月薛慧槟 第五篇：合规文化自查报告 合规文化建设自查报告 饶聪 通过开展合规文化教育活动学习，使我深刻的认识到，合规文化教育活动是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领会

17、，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查情况汇报如下： 一、能够及时组织学习各项规章制度和操作规程，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观和价值观，认真组织开展自查和整改，借鉴典型案例，让全社员工充分认识到案件的严重危害性，并督促加以整改。但还是存在一些问题：由于业务繁忙，组织学习时存在只学习文件、规章制度和通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析，未取得很好的效

18、果，学习意识不强，对各项规章制度的学习和理解不透。 二、能够端正经营指导思想，坚持业务发展与风险防范相结合，通过强化内部管理约束机制，合理安排任务指标，切实做好案件防范工作。但还存在一些不足之处：自己对各项规章制度和操作规程的学 习和理解不够深入，对各项规章制度和操作规程只注重于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的理解和具体落实。 三、能够按照联社要求开展内控、安全等方面的检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改。但同样存在许多不足：理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行联社指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象；时间安排不够合理，检

19、查工作力度和深度不够，使一些规章制度和操作规程得不到有效落实，不合规行为偶有发生；对员工的监督、了解和教育不够，不能准确掌握员工的心理动态；由于对电脑知识的掌握不够全面，对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查和指导的能力有限，存在薄弱环节。 四、在工作中能以身作则，廉洁自律，但存在平时制度要求严，执行不力，只满足于开会和学习文件现象。 总之，通过开展合规文化建设年活动学习对照，才发现自己还存在很多不足之处。对此，我将在以后的工作中，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，主要做到： 组织员工深入学习有关的规章制度和操作规程，通过讨论深刻理解，进一步提

20、高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识，坚持业务发展与风险防范两手抓；加强对金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的学习和理解，组织好本社的内控制度和操作规程的检查工作。积极开展内控、安全等方面的检查和整改，发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时督促当事人积极采取措施加以防范与 整改，有效遏制案件的发生。 最后，我将以开展合规文化建设年活动为契机，加强学习和理解，并认真落实，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范长效机制，确保我社安全、合规、稳健经营。 内容总结（1）第一篇：合规自查报告 合规风险个人自查报告 根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下： 一、基本情况 我叫xx，中专学历、有会计从业资格证书，从事会计工作时间22年