投资者基本信息表（产品）.doc

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1、 投资者基本信息表（产品）产品名称*产品类型1银行非保本理财 2信托公司资管产品 3证券公司及其子公司资管产品 4基金管理公司及其子公司专户 5期货公司及其子公司资管产品 6保险资管产品 7金融资产投资公司资管产品 8公募基金 9私募机构私募基金 10其他特定目的载体 11境外产品若产品类型属于9私募机构私募基金，请勾选具体产品类型9-1私募证券投资基金 9-2私募股权投资基金 9-3其他：_若产品类型属于10其他特定目的载体，请勾选具体产品类型10-1慈善或捐赠基金 10-2社会保障基金产品 10-3社会保险基金产品 10-4企业年金产品 10-5其他：_产品备案机构产品成立时间产品备案时间

2、产品备案编号产品存续期产品规模产品管理人全称产品管理人统一社会信用代码产品托管人全称资管新规中私募资产管理计划的合格投资需符合：接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品是否基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）是否投资者适当性中专业投资者需符合：为证券期货投资者适当性管理办法第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金、及第（一）款规定机构发行的其他理财产品；

3、或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金是否资产规模：*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元是否是否存在实际控制关系：否（ )，是（ ）请说明： 交易的实际受益人： 本产品（ ），其他（ ）请说明： 是否有不良诚信记录： 否（ )，是（ ）请说明： 本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。本机构已仔细阅读申请书背面的业务须知，并保证所提供和填写资料有效、真实、准确、完整。本机构已阅读、理解所持基金/资产管理计划的招募说明书、基金/资产管理计划合同、基金业务规则、权益须知等文

4、件，并自愿遵守以上文件载明的所有条款。本账户资产委托人不应使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资本计划，如以管理的产品投资本计划，该产品的所有投资者为符合关于规范金融机构资产管理业务的指导意见等法律法规要求的合格投资者，且均非资产管理产品；资产委托人承诺投资本计划不存在违反监管要求的产品嵌套，以及以投资本计划规避投资范围、杠杆约束等监管要求等违规行为。请在填写前详阅本公司基金合同、资产管理合同、招募说明书、投资说明书、业务规则等文件及本申请书的提示说明。请用黑色或蓝黑色钢笔或签字笔填写。“”为必填项，如遇选择项，请在内打“”，客户经理接洽机构客户，根据注意事项和注释引导客户填写本表格。客户填

5、写完毕后，客户经理需经核实和确认后，提交材料至直销中心进行录入归档。公章 法定代表人/负责人签章 机构指定经办人签章 日期： 年 月 日注释：*产品类型：1 银行非保本理财：银行接受投资者委托，按照约定条件和实际投资情况向投资者支付收益，不保证本金支付和收益水平的特定目的载体。即银行发行的理财。2 信托公司资管产品：信托公司作为资产管理人，为客户提供投资管理服务而设立的特定目的载体，包括但不限于信托计划、信托公司发行并管理的私募产品等。3 证券公司及其子公司资产管理产品：证券公司或其子公司做为资产管理人，向特定客户募集资金或接受特定客户财产委托，为客户提供投资管理服务而设立的特定目的载体。包括

6、但不限于券商集合资产管理计划、单一客户定向资产管理计划以及专项资产管理计划等。4 基金管理公司及其子公司专户：基金管理公司或其子公司作为资产管理人，向特定客户募集资金或接受特定客户财产委托，为客户提供投资管理服务而设立的特定目的载体。包括但不限于单一资产管理计划、集合资产管理计划5期货公司及其子公司资管产品：期货公司或其子公司作为资产管理人，向特定客户募集资金或接受特定客户财产委托，为客户提供投资管理服务而设立的特定目的载体。主要指期货公司及其子公司发行的资产管理产品。6 保险资管产品：保险资产管理机构作为资产管理人，向特定客户募集资金或接受特定客户财产委托，为客户提供投资管理服务而设立的特定

7、目的载体。包括但不限于组合类保险资产管理产品、基础设施债权投资计划、不动产债权投资计划、项目资产支持计划、股权投资计划等。7 金融资产投资公司资管产品：金融资产投资公司作为资产管理人，向特定客户募集资金或接受特定客户财产委托，为客户提供投资管理服务而设立的特定目的载体。8 公募基金：基金管理公司或国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构作为资产管理人，向不特定投资者公开募集资金而设立的特定目的载体。9 私募机构私募基金：不具有金融牌照但在基金业协会备案的机构管理的私募投资基金。10其他特定目的载体：除上述产品以外的特定目的载体。包括慈善或捐赠基金、社会保障基金产品、社会保险基金产品、企业年金产品、财产权信托等。*注：私募基金投资者须符合证券期货投资者适当性管理办法第十四条“一定时期”的规定2