制度经济学概述.ppt

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1、制度经济学概述现在学习的是第1页，共35页2022/9/261新制度经济学从新的视角来解释制度并检新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。基础。斯蒂格利茨斯蒂格利茨现在学习的是第2页，共35页2022/9/262n引 论n一一.制度：解开经济增长之谜的钥匙制度：解开经济增长之谜的钥匙n过去三十

2、年，我国创造了年均过去三十年，我国创造了年均GDPGDP增长约增长约9.7%9.7%的的“中国奇迹中国奇迹”，创造，创造“中国奇迹中国奇迹”的根本动力是什么？的根本动力是什么？n改革开放改革开放n改革是制度变迁和制度创新的过程改革是制度变迁和制度创新的过程n开放的本质也是制度变革与创新开放的本质也是制度变革与创新n当前中国还存在诸多的问题：如腐败、贫富差距、经济发展方式当前中国还存在诸多的问题：如腐败、贫富差距、经济发展方式问题、安全问题、群体事件。产生和存在这也问题有复杂原因，问题、安全问题、群体事件。产生和存在这也问题有复杂原因，但主要根源是什么？但主要根源是什么？n体制机制体制机制。n成

3、在制度，败在制度成在制度，败在制度。现在学习的是第3页，共35页2022/9/263n从更为宏观的视野看，有的国家繁荣发达，有从更为宏观的视野看，有的国家繁荣发达，有的国家贫穷落后，有的经济快速增长，有的经的国家贫穷落后，有的经济快速增长，有的经济却发展缓慢、甚至停步不前济却发展缓慢、甚至停步不前，造成各国经济造成各国经济发展差异的根源是什么？什么是促进经济发展的主发展差异的根源是什么？什么是促进经济发展的主要动因？要动因？现在学习的是第4页，共35页2022/9/264n新古典的经济增长理论认为；资本、技术进步、人力新古典的经济增长理论认为；资本、技术进步、人力资本是影响一国经济增长的根本因

4、素。资本是影响一国经济增长的根本因素。n（哈罗德哈罗德多马；索罗新古典模型；罗默、卢卡斯新经济增多马；索罗新古典模型；罗默、卢卡斯新经济增长理论）长理论）；n但是，这些因素对于一个发展中国家来说，但是，这些因素对于一个发展中国家来说，与其说是与其说是因、是前提，还不如说是经济增长的结果因、是前提，还不如说是经济增长的结果。对于一。对于一个落后的发展中国家来说，首先可以通过努力改变个落后的发展中国家来说，首先可以通过努力改变的，是体制机制，的，是体制机制，即制度即制度。发达国家之所以能够发。发达国家之所以能够发达，首先也是因为他们较早地构建了一套能够促进达，首先也是因为他们较早地构建了一套能够促

5、进经济发展的制度安排，如市场制度、产权制度、企经济发展的制度安排，如市场制度、产权制度、企业制度、民主制度等。业制度、民主制度等。n制度才是解开人类经济增长之谜的钥匙。制度才是解开人类经济增长之谜的钥匙。现在学习的是第5页，共35页2022/9/265n为什么制度是经济增长的根本制约因素为什么制度是经济增长的根本制约因素？n本质上说，人类社会的一切发展都是由人的行为决定的，经济增长也是如此，取决于三个条件：一是人的积极性；二是人的能力；三是人与人之间关系的协调。而能够激励人的积极性、协调人们之间关系的，就是制度。而能力基本上是积极性的函数，所以，归根结底是制度决定了人的行为，从而决定了经济增长

6、。(当然，不是唯一因素)。n可以归结为一个模式：n制度制度行为行为绩效绩效发展发展现在学习的是第6页，共35页2022/9/266n用制度经济学的话来说用制度经济学的话来说，制度能够形成有效的制度能够形成有效的激励结构，降低交易成本，提高合作收益，促激励结构，降低交易成本，提高合作收益，促进经济增长。进经济增长。n用新古典经济学的话说，用新古典经济学的话说，就是资源配置效率决就是资源配置效率决定经济增长，制度结构决定资源配置效率。定经济增长，制度结构决定资源配置效率。n制度在经济社会发展中的重要作用说明，制度制度在经济社会发展中的重要作用说明，制度应该是经济学研究的重要内容。经济学专业学应该是

7、经济学研究的重要内容。经济学专业学生应该认真学习制度经济学。生应该认真学习制度经济学。现在学习的是第7页，共35页2022/9/267n二二 学习制度经济学的意义学习制度经济学的意义n1.1.实践需要实践需要n中国经济改革和发展需要一种制度理论指导中国经济改革和发展需要一种制度理论指导 影响中国经济改革的主要理论有哪些？影响中国经济改革的主要理论有哪些？三种理论：马克思主义理论、西方新古典经济学、新制度经济学。三种理论：马克思主义理论、西方新古典经济学、新制度经济学。n2.2.理论价值理论价值n制度经济学是现代经济学的重要组成部分制度经济学是现代经济学的重要组成部分。n新古典经济学的局限。科斯

8、：不过是一推工具，研究的是。科斯：不过是一推工具，研究的是“没有躯体的血液循环没有躯体的血液循环”，(价值理论，供求理论价值理论，供求理论)天价烟酒例，房子卖给谁更有效率？价值最优配置与市场最优配置的矛盾.n现代经济学的基础理论：微观经济学、宏观经济学、制度经济学。现代经济学的发展趋势：经济主体、公共经济n09诺奖。现在学习的是第8页，共35页2022/9/268n3.3.生活意义生活意义n可以使我们更加明智地去生活可以使我们更加明智地去生活有人说，学经济学的人过于精明，但是缺少智慧。在中国做生意成功的，很少是学经济学出出身的（福布斯）。制度经济学可以帮助我们更清楚去认识社会、经济和人生。人生

9、、交易费用与朋友、与事业成败等。“提高总量交易费用，降低个别交易费用”,提高社会资本。人生格言：“吃亏是福”，舍得，信用就是金钱现在学习的是第9页，共35页2022/9/269第一专题第一专题 制度经济学概述制度经济学概述第一节第一节 制度经济学的流源和发展制度经济学的流源和发展第二节第二节 制度经济学研究的基本问题和方法制度经济学研究的基本问题和方法第三节第三节 制度经济学的基本内容框架制度经济学的基本内容框架现在学习的是第10页，共35页2022/9/2610第一节第一节 制度经济学源流和发展制度经济学源流和发展制度经济学就是研究制度的经济学理论。或制度经济学就是研究制度的经济学理论。或研

10、究制度与经济关系的理论研究制度与经济关系的理论 最早提出制度经济学并出版著作的，是康芒斯最早提出制度经济学并出版著作的，是康芒斯3030年代出版的年代出版的制度经济学制度经济学。但制度经济理。但制度经济理论的源头则在斯密的经济学理论中，经长期演变论的源头则在斯密的经济学理论中，经长期演变发展而形成当代制度经济学的理论发展而形成当代制度经济学的理论。现在学习的是第11页，共35页2022/9/2611制度经济学的源流图：斯密古典斯密古典经济学经济学新古典经济新古典经济学学旧制度经济旧制度经济学学度新制度新制经济学经济学马克马克思主思主义经义经济学济学新制新制度经度经济学济学综合综合现在学习的是第

11、12页，共35页2022/9/2612n一.斯密著作中的制度思想n国富论：国家财富来源于两个根本途径：分工与市场。分工是生产力，分工依赖于合作的制度，就是交易，就是市场制度。斯密研究了分工制度、企业制度、市场制度等。道德情操论，研究伦理道德等非正式制度及其对国民财富的意义。n二.新古典经济学忽视制度n注重生产力，把经济学看成是资源配置技术的科学。n假定制度不变，忽视交易费。现在学习的是第13页，共35页2022/9/2613n三三.马克思的制度思想马克思的制度思想n马克思政治经济学则继承了斯密的传统，并主要研究生产过程中的人与人的关系，及其制度安排，所以有人说，马克思的经济理论本质上就是一种制

12、度经济学。n1.马克思制度分析的基本思想和框架n 生产力生产力 生产关系生产关系上层建筑上层建筑n2。马克思对当代制度经济学的影响n马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对现代制度经济学产生了深刻影响。一种内生变量对现代制度经济学产生了深刻影响。现在学习的是第14页，共35页2022/9/2614n四四.西方旧制度经济学：对新古典的反叛西方旧制度经济学：对新古典的反叛n批判新古典和现实，分析经济问题的制度根源，提出制度创新n凡勃仑：社会心理学派；康芒斯：法律学派；贝利、米恩斯：公司理论加尔布雷斯：新（后）制度经济学（新社会主义论）格

13、鲁奇，缪尔达尔：对不发达国家经济问题的制度研究。现在学习的是第15页，共35页2022/9/2615n五。以科斯、诺斯为代表的新制度经济学五。以科斯、诺斯为代表的新制度经济学n是最有代表性，最为成熟的制度经济学理论。最重要的特征，就是以交易费用为核心范畴来分析制度。我们讲的制度经济学就是以新制度经济学为基本理论框架的。n1.产权经济学：德姆塞茨、巴泽尔、哈特等n2.交易费用经济学：威廉姆森等n3.制度变迁理论：诺思、拉坦等n4.企业理论：阿尔钦、哈特等n5.法经济学：科斯、波斯纳等现在学习的是第16页，共35页2022/9/2616n六.制度经济学的新发展n内容上：新旧制度经济学理论的融合，与

14、克思主义的融合n方法上：古典方法、博弈论、行为科学、认知心理学方法等的融合。最为突出时重复博弈和演化博弈论的运用。n我们现在想做的，就是试图在汲取制度经济学各流派理论和方法的基础上，构建一门制度经济学的理论体系。新制度经济学综合。新制度经济学综合。现在学习的是第17页，共35页2022/9/2617第二节第二节 制度经济学研究基本问制度经济学研究基本问题和方法题和方法一、制度经济学的研究对象二、制度经济学研究的基本问题三、制度经济学研究的方法现在学习的是第18页，共35页2022/9/2618一、制度经济学的研究对象n1.相关制度经济学家的界定n科斯：制度经济学不过是运用传统经济学理制度经济学

15、不过是运用传统经济学理论来研究制度的构成、运行及其在经济体系论来研究制度的构成、运行及其在经济体系中地位和作用的经济学中地位和作用的经济学n诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界定又如何改变世界”n柯武刚和史漫飞：制度经济学研究经济生活制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。与制度之间的双向关系。”现在学习的是第19页，共35页2022/9/2619n一般定义一般定义：n制度经济学是运用经济学方法来讲究制度的制度经济学是运用经济学方法来讲究制度的构成、运行及其在经济体系

16、中的地位和作用构成、运行及其在经济体系中的地位和作用的经济理论。简单说来，就是研究经济与制的经济理论。简单说来，就是研究经济与制度关系的经济学理论。度关系的经济学理论。现在学习的是第20页，共35页2022/9/2620n二、新制度经济学研究的基本问题二、新制度经济学研究的基本问题n1.制度的经济研究制度的经济研究（制度的经济分析制度的经济分析）用经济学的方法研究制度的制度构成、形成机制；制度起源、变迁；制度供求；研究国家、产权、法律，政治、婚姻等制度。n2.经济的制度研究经济的制度研究（经济的制度分析经济的制度分析）研究经济发展中的制度作用或制度与资源配置关系：企业治理理论，经济发展的制度分

17、析，运用交易费用分析方法来研究经济问题、国际贸易，产业集聚、可持续发展等。现在学习的是第21页，共35页2022/9/2621三三.制度经济学的研究方法制度经济学的研究方法1.对新古典经济学方法的批判和继承（1)对新古典经济学方法的批判科斯的论述 威廉姆森的论述现在学习的是第22页，共35页2022/9/2622n（2）对新古典经济学方法的继承）对新古典经济学方法的继承n？n成本收益交易费用n供求分析制度供求n边际分析企业与市场n均衡分析制度均衡现在学习的是第25页，共35页2022/9/26252.制度经济学的研究方法的发展 制度经济学运用传统经济学方法的同时，有制度经济学运用传统经济学方法

18、的同时，有根据制度分析需要进行了创新根据制度分析需要进行了创新 哈奇森哈奇森：如果新制度经济学要简化抽象程度这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展，那么，它必须从古典和新古典理论的演绎方法转向经验、经验、历史和制度方法历史和制度方法。现在学习的是第26页，共35页2022/9/2626n经验和案例研究经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。n历史研究历史研究：问题放到一定历史条件下（如产权），从历史的演进中把握规律。如演化制度分析。关于经济分析：理论、实证和历史理论、实证和历史n结构分析结构分析：在一个结构体制中

19、来分析制度运行及其效率。制度本质上不是一种数量关系，而是一种结构。所以，不能局限于边际、均衡等数量关系分析，而要从相互依存的结构和系统中来分析。可惜，目前，工具和技术上有待突破。现在学习的是第27页，共35页2022/9/26273.制度经济学与博弈论制度经济学与博弈论n1.博弈论是制度分析的有效方法论工具博弈论是制度分析的有效方法论工具n博弈思想、博弈方法、博弈模型博弈思想、博弈方法、博弈模型n博弈论分析方法与传统经济学分析方法的根博弈论分析方法与传统经济学分析方法的根本不同，就是个人理性选择（人与事）和互本不同，就是个人理性选择（人与事）和互动中（人与人）的理性选择。动中（人与人）的理性选

20、择。n制度是人与人之间关系的规则，博弈论为制度是人与人之间关系的规则，博弈论为制度形成、演变提供了新思路和数学工具。制度形成、演变提供了新思路和数学工具。n制度是一种博弈均衡，博弈规则。制度是一种博弈均衡，博弈规则。n。现在学习的是第28页，共35页2022/9/2628n2重复博弈与制度安排重复博弈与制度安排n重复博弈指的是同样结构的博弈重复进行多次，重复博重复博弈指的是同样结构的博弈重复进行多次，重复博弈中各方的着眼点，不是一次性或阶段性、局部的利益，弈中各方的着眼点，不是一次性或阶段性、局部的利益，而是整体和长远利益。所以，其策略选择可以形成超越而是整体和长远利益。所以，其策略选择可以形

21、成超越囚徒困境，进行合作，达成有效制度的可能。囚徒困境，进行合作，达成有效制度的可能。n人类的很多制度，都可以视为重复博弈（多人多次博弈）人类的很多制度，都可以视为重复博弈（多人多次博弈）的均衡解。的均衡解。n产权，信用等。产权，信用等。现在学习的是第29页，共35页2022/9/2629n3.演化博弈论与制度变迁演化博弈论与制度变迁n演化博弈论是把博弈理论分析和动态演化过程分析结合起来的一种理论。研究在不完全信息和有限理性的博弈人在不断的适应性选择中实现均衡的状态。n进化稳定策略（evolutionarily stable strategy，ESS）是指如果占群体绝大多数的个体选择某种策略，

22、其他个体就不会选择其他策略，演化达到均衡状态。（缠足、决斗）。n适应性、突变与试错，有利策略模仿，形成群体策略，进化稳定均衡。现在学习的是第30页，共35页2022/9/2630n演化博弈论分析制度，制度不是被少数人有意演化博弈论分析制度，制度不是被少数人有意识设计出来的，而是在那些适应环境和社会变识设计出来的，而是在那些适应环境和社会变化的新结构不断被发现，试错和模仿过程中产化的新结构不断被发现，试错和模仿过程中产生的，是一个适应性进化过程。生的，是一个适应性进化过程。n演化博弈论在分析习俗、惯例、伦理道德、文演化博弈论在分析习俗、惯例、伦理道德、文化传统的形成和演变中，具有特殊意义。化传统

23、的形成和演变中，具有特殊意义。现在学习的是第31页，共35页2022/9/2631n4.博弈分析的局限博弈分析的局限n博弈关系只是人们之间关系的一个方面，还有非博弈关系只是人们之间关系的一个方面，还有非博弈的关系博弈的关系n博弈模型分析把复杂制度简单化，又把简单问博弈模型分析把复杂制度简单化，又把简单问题复杂化题复杂化n博弈模型支付或收益的确定具有主观倾向性。博弈模型支付或收益的确定具有主观倾向性。现在学习的是第32页，共35页2022/9/2632一一.制度经济学的整体构架制度经济学的整体构架总体分析构架：状态总体分析构架：状态结构结构绩效绩效发展发展第三节第三节 制度经济学的内容框架和学制

24、度经济学的内容框架和学习要求习要求现在学习的是第33页，共35页2022/9/2633 二二.制度经济学的逻辑思路制度经济学的逻辑思路 人的行为人的行为交易交易制度一般制度一般制度形式制度形式制度约束制度约束制度形成与变迁。制度形成与变迁。三。课程的基本内容三。课程的基本内容一。制度经济学概述一。制度经济学概述二二。人类行为。人类行为三。交易、交易费用与合作收益三。交易、交易费用与合作收益四。制度的构成与功能四。制度的构成与功能五。制度的形成机制五。制度的形成机制六。产权制度六。产权制度七。企业制度七。企业制度八。国家制度八。国家制度九九 制度变迁理论制度变迁理论 现在学习的是第34页，共35

25、页2022/9/2634n1.科斯：科斯：企业的性质企业的性质社会成本问题社会成本问题n2.诺斯：诺斯：制度、制度变迁与经济绩效制度、制度变迁与经济绩效、经济史中的经济史中的结构与变迁结构与变迁，n3马克思：马克思：“政治经济学导言政治经济学导言”n4林毅夫：林毅夫：再论制度、技术与中国农业发展再论制度、技术与中国农业发展第一部分。第一部分。n5.德姆塞茨：德姆塞茨：“关于产权的理论关于产权的理论”，巴泽尔，巴泽尔产权的经济产权的经济分析分析n6.威廉姆森：威廉姆森：“治理的经济学分析：框架和意义治理的经济学分析：框架和意义”或或治治理理论理理论n7.哈特：哈特：企业、合同与财务结构企业、合同与财务结构 n8.肖特：肖特：社会制度的经济理论社会制度的经济理论n9.盛洪编：盛洪编：新制度经济学新制度经济学（上下册）（上下册）n10.青木昌彦：比较制度分析青木昌彦：比较制度分析现在学习的是第35页，共35页2022/9/2635