2022民营企业人员涉经济犯罪调研报告 .doc

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1、民营企业人员涉经济犯罪调研报告 摘要。民营企业人员是支撑民营经济和社会发展不可或缺的重要力量。但是，随着民营经济的不断发展，该领域人员各类违法犯罪也呈现出增长趋势，不仅危害民营企业的经营稳定和安全，也不利于民营经济的健康成长和发展。近年来，检察机关依法履行检察职能，有效保障了民营经济的健康发展。该报告对办理的涉及民营企业人员涉经济犯罪情况进行梳理，对于此类案件的基本情况、案件特点进行了初步分析和整理，并研究提出相关建议。 关键词：民营企业;经济犯罪;对策建议 2018年以来，某县人民检察院共办理本地民营企业人员（检察机关统计报表为“非国有企事业人员”）涉经济犯罪共计42件。其中办理民营企业人员

2、涉刑法第三章破坏社会主义市场经济罪37件，已办结13件，涉及罪名11个。办理民营企业人员涉第六章第六节破坏环境资源保护罪5件，均为非法占用农用地案，已办结3件。 一、该类案件主要特征 （一）涉及罪名相对集中。民营企业人员涉刑法第三章破坏社会主义市场经济罪罪名有11个，主要集中在非法吸收公众存款案和生产、销售有毒有害食品2个罪名上。前者发生案件占总案件的24.3%，具有涉案人数众多，审查起诉期限长，退回补充侦查比例高，办案周期长，资金兑付偿还率低，群众满意率低，上访压力大等特点。后者占比32.4%，具有线索发现困难，危害结果一般比较隐蔽的特点。民营企业人员涉第六章第六节破坏环境资源保护罪则是集中

3、体现在非法占用农用耕地1个罪名上。整体来看，民营企业人员涉嫌经济犯罪罪名相对较为集中。 （二）适用取保候审强制措施和判处罚金刑罚较多。民营企业人员涉刑法第三章破坏社会主义市场经济罪37件中，适用取保侯审强制措施22件，占比59.4%，将近六成。在已办结的13件案件中，适用取保侯审强制措施6件，占比46.1%。并处罚金8件，占比61.5%。民营企业人员涉第六章第六节破坏环境资源保护罪5件中，适用取保侯审强制措施4件，占比80%。已办结的3件中，并处罚金1件，占比33.3%。 （三）部分案件处罚较轻，司法保护倾向明显。已办结的民营企业人员涉刑法第三章破坏社会主义市场经济罪的13件中，判处适用缓刑3

4、件，占比23%，案件撤回3件，占比23%，二者共计占比46%。已办结的民营企业人员涉第六章第六节破坏环境资源保护罪3件中，判处适用缓刑1件，作出不起诉决定2件，二者共计占比100%。如办理的郭某某非法占用农用地案，2015年，郭某某在没有办理任何用地手续的情况下占用农用地开办驾校，通过适用取保候审强制措施和认罪认罚从宽，于2019年7月被以非法占有农用耕地罪判处有期徒刑8个月，缓刑1年，并处罚金5000元。2020年，郭某某又因在没有办理任何用地手续的情况下占用农用地开办驾校，被以非法占用农用耕地罪立案，案件正在办理中。 （四）部分案件具有一定关联性一是涉案人员系出同一公司。以9件非法吸收公众

5、存款案为例，涉案人员均系某融资公司的员工。在公司扩张发展融资期间，均是以项目需要资金、利息分红高为诱饵，面向社会不特定人员非法吸收公众存款，最后结果就是案件性质相同，案件数量增加，案件危害加大。二是一案触犯两个或者两个以上罪名。如王某某等8人串通投标、非国家工作人员受贿案件中，部分人员既犯了串通投标罪，又犯了非国家工作人员受贿罪。三是系黑社会性质犯罪的一环。如办理的张某某、车某某虚开增值税专用发票案，表面看是民营企业人员虚开增值税专用发票，用于骗取国家退税及企业扶持金，实际上则是为黑社会性质组织犯罪供财加血，而犯罪嫌疑人、被告人有时只是披上了民营企业人员的合法外衣。 （五）以民营企业之名行违法

6、犯罪之实2018年以来，某县人民检察院办理此类案件27件，其中，虚开增值税专用发票骗取出口退税、抵扣税款发票案15件，占比56%，非法吸收公众存款案11件，占比41%，集资诈骗案1件，均为此种情形。犯罪嫌疑人要么为了吸收公众存款、集资诈骗成立公司，要么成立公司之后根本没有实际货物交易，专门通过虚开增值税专用发票骗取出口退税、抵扣税款。此种行为的存在，既损害了被害人的财产利益，又不利于正常合法经营的民营企业健康发展。 二、涉嫌犯罪原因分析 （一）逐利心理作祟。君子爱财，取之有道。一旦越轨出线，就滑入了犯罪的深渊。民营企业人员涉经济犯罪案件42件中，尽管罪名不尽相同，但通过不法手段获取金钱行为的实

7、质却是一致的，只是手段各异，有的是生产、销售有毒有害食品，有的是串通投标，有的是合同诈骗，有的是掩饰隐瞒犯罪所得，有的是非法占用农用地，等等，手段不同，但是逐利目标一致。 （二）法律意识淡薄。部分个体户在经营中，出售存在国家禁止添加的有毒有害物质的食品、出售含有禁止添加成分的药品，认为添加含量未给消费者造成重大损害，或者是消费者主动选择的药品，加上既无消费者反映也缺少相关监管，自认为不会出大问题，抱着侥幸心理继续实施，对自己的行为明知不应该，但不清楚违法情形有多重，将会受到什么样的处罚。有的仅仅以为被工商行政部门、市场监管部门行政处罚（交罚款）就会没事，往往都是被公安机关立案后，才知道触犯了刑

8、法，要承担刑事责任。 （三）市场监管存在漏洞。一部分犯罪前期往往披着合法外衣，不出现重大危害结果之前较难引起关注，相关只能部门的监管相对滞后，如非法吸收公众存款犯罪，前期项目运行看似正常，中后期出现资金断裂、兑付不及时后问题才浮出水面，而前期和中期的市场监管相对薄弱。一部分犯罪危害结果短期内不会显现，加上被害人缺少相关常识，或者羞于投诉，导致短时间内部分犯罪行为很是常见。如郭某某销售有毒、有害食品案，查获的保健品含有西地那非违法成分，消费者投诉的情况少之又少，行业部门如果不主动检查主动鉴定就很难发现问题。 （四）违反犯罪成本较低。对民营企业人员涉经济犯罪处罚一般较轻，震慑力度较小，不能有效防止

9、再犯罪或者警醒他人再从事此类犯罪。如在集资诈骗和非法吸收公众存款罪名认定上，由于相关证据固定、调取存在困难，一般都会认定处罚较轻的非法吸收公众存款罪，且对相关人员判处缓刑较多，并处罚金额度较其收益可能偏低，处罚力度偏轻。 三、预防犯罪的对策建议 在国家经济下行压力加大的情况下，保护民营企业和民营企业家合法权益，为民营经济健康发展保驾护航，是检察机关义不容辞的政治责任和法律责任。近年来，检察机关在平等保护民营企业和企业家合法权益上做出了不少努力，对可捕可不捕的不捕，可诉可不诉的不诉，能判处缓刑的坚决提出量刑建议。但是这并不代表对违法犯罪视而不见、甚至纵容。维护市场主体合法权益、维护消费者合法权益

10、、维护市场经济安全平稳运营同样重要。 （一）充分发挥法律监督职能。一是依法法平等保护民营企业合法权益，准确把握法律政策界限。二是加强羁押必要性审查，坚持依法护航民营企业健康发展。如办理的张某某虚开增值税专用发票、抵扣税款发票案，对在押的某企业负责人张某某，主动开展羁押必要性审查，依法变更强制措施，并在其认罪悔罪、积极退赔后作不起诉处理，使张某某卸下思想包袱，继续安心经营企业。三是加强对相关案件刑事执行监督，确保处罚执行到位，防止因执行不到位使犯罪人员产生拖延心理、侥幸心理，认为即使审判了也不会真正伤筋动骨，持无所谓态度。四是用好检察建议。认真总结办案中发现的民营企业人员涉经济犯罪原因，有针对性

11、地提出检察建议，督促相关行业部门加强规范执法、正确履职、依法行政，加强重点行业、重点领域治理，从源头上铲除违法犯罪行为滋生土壤。 （二）强化协作配合提高打击力度。加强与行业监管部门协作，进一步用好“两法衔接”平台，通过调阅行政处罚卷宗、走访民营企业等方式，拓展案件线索来源，赢得获取刑事取证最佳时机。鉴于目前对民营企业人员涉经济犯罪一般处罚较轻，打击力度不够大，犯罪成本较低的情况，公检法三家还要严格按照法律法规，强化对案件的定性和认识，明确打击目标和打击强度，确保在合法范围内既有效打击犯罪，又能推动企业正常发展运营，不出现“案子结了、企业垮了”的问题，助力经济社会稳定和谐发展。 （三）加强法治宣

12、传提升防范意识。运用“人工+智能”方式强化线上线下法治宣传，提升民营企业人员法治观念和法律意识。一方面，引导民营企业人员自觉遵守企业生产经营相关法律法规，远离各类涉经济犯罪，维护企业正常生产经营秩序，维护自身职业前途，不做“犯罪者”。另一方面，引导民营企业人员正确认识涉经济犯罪的种种表现，帮助识清一些行为背后的违法实质，避免成为“受害者”。 （四）建立综合治理工作模式。民营企业是国家经济发展的重要力量，加强对民营企业人员涉经济犯罪治理，不仅有利于保护涉案人员所在企业自身的健康发展，而且也为整个民营企业健康发展廓清空间。鉴于民营企业人员涉经济犯罪涉及罪名较多，部分犯罪社会危害性较大，对此进行打击是一项系统工程，需要公安、司法、金融、市场监督管理等部门合力参与，建立由党委政府牵头的综合治理工作模式，堵塞各个环节存在的漏洞，才能起到“标本兼治”的效果。 内容总结（1）民营企业人员涉经济犯罪调研报告 摘要（2）前者发生案件占总案件的24.3%，具有涉案人数众多，审查起诉期限长，退回补充侦查比例高，办案周期长，资金兑付偿还率低，群众满意率低，上访压力大等特点（3）加强与行业监管部门协作，进一步用好“两法衔接”平台，通过调阅行政处罚卷宗、走访民营企业等方式，拓展案件线索来源，赢得获取刑事取证最佳时机