2022年江西省证券从业自测模拟题型.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处

2、罚【答案】 B2. 【问题】 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】 C3. 【问题】 每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】 A4. 【问题】 公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

3、A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C6. 【问题】 公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所管理的不同基金财产【答案】 A7. 【问题】 A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】 B8. 【问题】 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前

4、披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】 D9. 【问题】 根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】 D10. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数半数B.2/32/3C.2/3半数D.半数1/3【答案】 A11. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送

5、有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款【答案】 A12. 【问题】 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A.独立董事连任时间最

6、多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】 C16. 【问题】 下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】 B17. 【问题】 关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，

7、并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】 B18. 【问题】 根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 公司的高级管理人员，不包括（ ）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B20. 【问题】 下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A.上市公司发行可转换公司债券B.发行人发行企业债券

8、C.上市公司发行新股D.首次公开发行股票并上市【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】 C23. 【问题】 按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法

9、律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 C24. 【问题】 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A.法院B.当地人民政府C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D25. 【问题】 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】 C26. 【问题】 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派

10、出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】 C27. 【问题】 根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 B29. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业

11、证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A30. 【问题】 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于（）的交易结算外，严禁挪作他用。A.会员；期货公司B.期货公司；会员C.会员；会员D.期货公司；期货公司【答案】 C31. 【问题】 期货交易所的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 交易所融资融券交易实

12、施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D33. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下

13、的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】 B36. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】 B37. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A38. 【问题】 相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控【答案】 D